Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 06.07.2010 по делу n А46-5484/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

завод имени Борцов Революции»), виде, категории, государственном регистрационном номере каждой ценной бумаги (обыкновенные именные акции №584-р расп. РО ФКЦБ от 20.08.1998 гос. per. №52-1-1007), количестве передаваемых ценных бумаг (577 штук), основании перехода права собственности на ценные бумаги (дарение), отсутствии обременения ценных бумаг, о лице, на лицевой счет которого должны быть зачислены бумаги (Канушин И.Ф.)

20.05.2003 между ЗАО ПО «Электроточприбор» (по договору - даритель) и Канушиным И.Ф. (по договору - одаряемый) подписан договор дарения б/н, по условиям которого даритель безвозмездно передает (обязуется передать) в собственность одаряемому оплаченные обыкновенные именные акции ЗАО «Полигон» номинальной стоимостью 5 рублей каждая в количестве 234 штук.

Сторонами было оформлено передаточное распоряжение, содержащее сведения о зарегистрированном лице, передающем ценные бумаги (ЗАО ПО «Электроточприбор»), виде, категории, государственном регистрационном номере каждой ценной бумаги (обыкновенные именные акции расп. РО ФКЦБ №584-р от 20.08.1998 гос. регистрационный №52-1-1007), количестве передаваемых ценных бумаг (234 штуки), основании перехода права собственности на ценные бумаги (дарение), отсутствии обременения ценных бумаг, о лице, на лицевой счет которого должны быть зачислены бумаги (Канушин И.Ф.).

04.06.2003 между ОАО «ОЗГА» (по договору - даритель) и Канушиным И.Ф. (по договору - одаряемый) подписан договор дарения б/н, по условиям которого даритель безвозмездно передает (обязуется передать) в собственность одаряемому оплаченные обыкновенные именные акции ЗАО «Полигон» номинальной стоимостью 5 руб. каждая в количестве 80 штук.

Также сторонами было оформлено передаточное распоряжение, содержащее сведения о зарегистрированном лице, передающем ценные бумаги (ОАО «ОЗГА»), виде, категории, государственном регистрационном номере каждой ценной бумаги (обыкновенные именные акции расп. РО ФКЦБ №584-р от 20.08.1998 гос. регистрационный №52-1-1007), количестве передаваемых ценных бумаг (80 штук), основании перехода права собственности на ценные бумаги (дарение), отсутствии обременения ценных бумаг, о лице, на лицевой счет которого должны быть зачислены бумаги (Канушин И.Ф.).

16.06.2003 между ОАО «Сибкриотехника» (по договору - даритель) и Канушиным И.Ф. (по договору - одаряемый) подписан договор дарения № 149/03 5, по условиям которого даритель безвозмездно передает (обязуется передать) в собственность одаряемому оплаченные обыкновенные именные акции ЗАО «Полигон» номинальной стоимостью 5 рублей каждая в количестве 352 штук.

Сторонами оформлено передаточное распоряжение, содержащее сведения о зарегистрированном лице, передающем ценные бумаги (ОАО «Сибкриотехника»), виде, категории, государственном регистрационном номере каждой ценной бумаги (обыкновенные именные акции №584-р расп. РО ФКЦБ от 20.08.1998 гос. per. №52-1-1007), количестве передаваемых ценных бумаг (352 штуки), основании перехода права собственности на ценные бумаги (дарение), отсутствии обременения ценных бумаг, о лице, на лицевой счет которого должны быть зачислены бумаги (Канушин И.Ф.)

15.09.2003 между ЗАО «Сибшерсть» (по договору - даритель) и Канушиным И.Ф. (по договору - одаряемый) подписан договор дарения б/н, по условиям которого даритель безвозмездно передает (обязуется передать) в собственность одаряемому оплаченные обыкновенные именные акции ЗАО «Полигон» номинальной стоимостью 5 рублей каждая в количестве 368 штук.

Сторонами оформлено передаточное распоряжение, содержащее сведения о зарегистрированном лице, передающем ценные бумаги (ЗАО «Сибшерсть»), виде, категории, государственном регистрационном номере каждой ценной бумаги (обыкновенные именные акции №52-1-1007 от 02.07.1996), количестве передаваемых ценных бумаг (368 штук), основании перехода права собственности на ценные бумаги (дарение), отсутствии обременения ценных бумаг, о лице, на лицевой счет которого должны быть зачислены бумаги (Канушин И.Ф.).

По мнению истца, общее количество принадлежащих Канушину И.Ф. акций ЗАО «Полигон» составило 2305 штук.

В связи со смертью Канушина И.Ф. истец, являющийся наследником имущества последнего согласно завещанию от 20.04.2006, удостоверенному нотариусом Ожерельевой Л.С. (регистрационная запись №876 от 20.04.2006), подал заявление о принятии наследства по месту открытия наследства нотариусу Ожерельевой Л.С.

В наследственное имущество, помимо прочего, вошли акции ЗАО «Полигон».

При оформлении наследственных прав нотариусом Ожерельевой Л.С. был сделан запрос № 63 от 07.08.2006 в ЗАО «Полигон» о предоставлении копии лицевого счета Канушина И.Ф. с целью установления количества акций, собственником которых являлся Канушин И.Ф.

Письмом № 43 от 22.08.2006 за подписью директора общества Лакман Т.А., ЗАО «Полигон» указало, что на момент поступления запроса в реестре акционеров ЗАО «Полигон» имеются подлинники документов, подтверждающие, что Канушин И.Ф. является собственником 273 обыкновенных именных акций, номинальной стоимостью одной акции 5 руб. Кроме того, в выдаче выписки из реестра акционеров ЗАО «Полигон» истцу было отказано до предоставления держателю реестра подлинников передаточных распоряжений и уточнения имеющихся данных (том 1 л.д. 14).

12.10.2006 истец направил в ЗАО «Полигон» письмо на имя директора общества Лакман Т.А. с просьбой зарегистрировать акции общества на имя Канушина И.Ф. общим количеством 2032 штуки в соответствии с представленными ранее передаточными распоряжениями (том 1 л.д. 15).

В письме № 62 от 26.10.2006 ответчик заявил о том, что документы, необходимые для внесения в реестр акционеров ЗАО «Полигон» записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, регистратору не предоставлялись, а передаточные распоряжения, предоставленные регистратору неуполномоченным лицом, не содержат всей необходимой в соответствии с требованиями законодательства информации (отсутствует полное наименование зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, а также наименование органа, осуществившего регистрацию лица, передающего ценные бумаги), в связи с чем отсутствуют правовые основания для внесения изменений в реестр акционеров ЗАО «Полигон».

Считая, что ответчик необоснованно отказал во внесении изменений в реестр акционеров ЗАО «Полигон» (в восстановлении ранее внесенных записей на лицевом счете Канушина И.Ф.), истец обратился в суд с настоящим иском.

Решением суда первой инстанции в удовлетворении исковых требований отказано.

Поддерживая решение суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

Действительно в соответствии с пунктом 1 статьи 149 ГК РФ порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценным бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра. Право на бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статья 29 Закона о рынке ценных бумаг). Статьей 8 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что держатель реестра акционеров общества может производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению.

Согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положения о ведении реестра), утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27, передаточное распоряжение является документом, необходимым для внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги. При непредставлении передаточного распоряжения регистратор в силу пункта 5 Положения о ведении реестра обязан отказать во внесении записей в реестр акционеров общества.

В силу пункта 2 Положения о ведении реестра, данные о количестве принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг отражаются на лицевом счете, а операции по лицевому счету осуществляются в хронологическом порядке.

Исходя из текста искового заявления и пояснений истца, данных в судебном заседании суда первой инстанции, подлинные передаточные распоряжения были переданы Канушиной P.М., Величко Л.А. (лицу, ответственному за ведение реестра), 17.08.2006.

Указанный факт подтверждается распиской от 17.08.2006, копия которой имеется в материалах дела (том 1 л.д. 90).

Как правильно установлено судом первой инстанции при исследовании расписки от 17.08.2006, на ней отсутствует отметка регистратора о получении копий передаточных распоряжений, в связи с чем вывод о том, что 17.08.2006 Канушиной P.M. были переданы подлинные передаточные распоряжения Величко Л.А., является обоснованным.

По правилам части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Однако в материалах дела отсутствуют допустимые доказательства передачи подлинных передаточных распоряжений в ЗАО «Полигон» до 17.08.2006.

Согласно статье 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Вследствие указанных правил существование договоров дарения акций само по себе не свидетельствует о наличии записи в реестре акционеров.

Следовательно, у суда первой инстанции отсутствовали правовые основания для вывода о передаче подлинных передаточных распоряжений в ЗАО «Полигон» до 17.08.2006.

Принимая во внимание указанные выше нормы права, а также отсутствие доказательств передачи подлинных передаточных распоряжений в ЗАО «Полигон» до 17.08.2006, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что поскольку переход права собственности на акции от дарителей к Канушину И.Ф. (наследодателю истца) в порядке, предусмотренном Законом о рынке ценных бумаг, не состоялся, соответствующая запись не могла быть внесена в реестр и, соответственно, отражена в нем.

Как правильно указал суд первой инстанции, восстановление записи в реестре акционеров возможно лишь в случае если такая запись была ранее. С учетом передачи регистратору подлинных передаточных распоряжений лишь 17.08.2006, такой записи в реестре акционеров ЗАО «Полигон», ранее 17.08.2006 быть не могло.

Таким образом, у суда первой инстанции отсутствовали правовые основания для удовлетворения исковых требований о восстановлении записи в реестре акционеров ЗАО «Полигон».

Довод истца о том, что передаточные удостоверения по всем договорам дарения были переданы реестродержателю Канушиным И.Ф. и соответствующие записи были внесены в реестр акционеров, судом апелляционной инстанции признан несостоятельным в виду отсутствия подтверждающих его доказательств, а также в виду противоречия его материалам дела.

Канушина Р.М. указывает, что факт наличия у Канушина И.Ф. 2305 акций подтверждается лицевыми счетами акционеров Лакман и Канушина И.Ф.

Однако, как уже было отмечено, и следует из приведенных выше норм права, обязательным условием регистрации перехода права собственности на ценную бумагу является предоставление регистратору подлинных передаточных распоряжений, лицами, указанными в пункте 7.3.1 Положения о ведении реестра.

Установив фактические обстоятельства дела, суд первой инстанции пришел к правильному выводу об отсутствии оснований считать зарегистрированным переход права собственности на ценные бумаги, в виду несоблюдения лицами заинтересованными в регистрации перехода такого права требований действующего законодательства.

Более того, как правильно указал суд первой инстанции, учитывая передачу 17.08.2006 Канушиной P.M. (наследницей Канушина И.Ф.) регистратору подлинников документов, необходимых для внесения записи об акциях в реестр ЗАО «Полигон», Канушина P.M. не лишена возможности защитить свои права и охраняемые законом интересы путем обращения в суд с соответствующим иском.

Так, в соответствии со статьями 44, 45 Закона об акционерных обществах, пунктом 4 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.04.97 № 4/8 держатель реестра обязан внести соответствующую запись в реестр не позднее трех дней с момента обращения акционера и представления им документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

Перечень таких документов приведен в Законе о рынке ценных бумаг (статья 8), Указе Президента Российской Федерации от 18.08.96 № 1210 «О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера» (пункт 6), в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России от 02.10.97 № 27 (пункты 3.4.2, 7.3).

Согласно перечисленным правовым актам регистратор обязан внести в реестр запись о переходе права собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения владельца ценных бумаг, зарегистрированного в системе ведения реестра, документа, удостоверяющего личность, а также документа, удостоверяющего переход прав на ценные бумаги (договор купли-продажи, дарения и т.д.).

Также Канушина Р.М. обратилась в Арбитражный суд Омской области с исковым заявлением о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров закрытого акционерного общества «Полигон» об уменьшении уставного капитала Общества в части аннулирования следующих акций:

- ОАО «Омский завод гражданской авиации» - 80 акций;

- ОАО «Омские синтетические моющие средства» - 233 акции;

- ЗАО ПО «Электроточприбор» - 234 акции;

- ОАО «Сибкриотехника» - 352 акции;

- ЗАО «Сибшерсть» 368 акции;

- ГУП «Сибирский завод имени борцов революции» - 577 акций;

- Канушин Игорь Федорович - 273 акции.

В соответствии с определением Арбитражного суда Омской области от 23.12.2009 об объединении в одно производство дел № А46-5484/2009, № А46-16057/2009, указанное заявление истицы было рассмотрено в настоящем едином деле.

Как следует из материалов дела, 09.04.2009 состоялось внеочередное общее собрание акционеров ЗАО «Полигон» со следующей повесткой дня:

1. Об уменьшении уставного капитала ЗАО «Полигон».

2. О внесении изменений в учредительные документы.

Согласно протоколу, в собрании принимали участие акционеры, владеющие 11568 акций из общего количества размещенных акций ответчика, на собрании был кворум -82,42 %. На собрании единогласно были приняты решения по вышеуказанной повестке дня. Уменьшен уставный капитал ЗАО «Полигон» в связи