Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2010 по делу n А46-21403/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

24 мая 2010 года

                                                      Дело №   А46-21403/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  18 мая 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  24 мая 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Сидоренко О.А.,

судей  Лотова А.Н., Шиндлер Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Леоновой Г.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-2254/2010) закрытого акционерного общества «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» на решение Арбитражного суда Омской области от 11.02.2010 по делу № А46-21403/2009 (судья Биер Е.Б.), принятое по иску закрытого акционерного общества «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» к обществу с ограниченной ответственностью Сибирская торговая компания «ИМПЭКС», при участии третьего лица: Регионального Коммерческого Центра «Авангард», о взыскании 16 154 291 руб. 05 коп.,

при участии в судебном заседании представителей: 

от закрытого акционерного общества «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» – Городилов К.К. по доверенности № 9 от 02.04.2009 сроком действия 3года (личность представителя удостоверена паспортом гражданина Российской Федерации);

от общества с ограниченной ответственностью Сибирская торговая компания «ИМПЭКС» – не явился, о времени и месте судебного заседания извещено надлежащим образом;

от Регионального Коммерческого Центра «Авангард» – не явился, о времени и месте судебного заседания извещено надлежащим образом;

установил:

Закрытое акционерное общество «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» (далее – ЗАО «МФК «ТРАСТ», истец) обратилось в арбитражный суд с заявлением к обществу с ограниченной ответственностью Сибирская торговая компания «ИМПЭКС» (далее – ООО СТК «ИМПЕКС», ответчик) о взыскании задолженности в сумме 13 963 200 руб. и неустойки в сумме 2 154 291 руб. 05 коп. в связи с ненадлежащим исполнением обязательств по договору поставки от 04.01.2008 № 61/08.

Решением Арбитражного суда Омской области от 11.02.2010 по делу № А46-21403/2009 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции ЗАО «МФК «ТРАСТ» обжаловало его в порядке апелляционного производства в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, установил следующие обстоятельства.

Между ООО Региональный Коммерческий Центр «Авангард» (далее – ООО РКЦ «Авангард», Поставщик) и ООО СТК «ИМПЭКС» (Покупатель) заключен договор поставки от 04.01.2008 № 61/08, согласно которому Поставщик обязался передать в собственность Покупателя, а Покупатель принять и оплатить  нерудные материалы (щебень, песок, цемент), согласно накладной, которая является неотъемлемой частью настоящего договора по цене, предусмотренной в счете-фактуре (пункты 1.1., 3.1. договора).

Оплата товара осуществляется  перечислением денежных средств на расчетный счет Поставщика в течение 90 календарных  дней с момента акцепта Покупателем товарной накладной (пункт 3.3. договора).

За нарушение сроков оплаты продукции Покупатель обязался уплатить Поставщику штраф в размере 0,05% от суммы неисполненных в срок обязательств за каждый день просрочки, начиная с момента, когда обязательство должно было быть исполнено (пункт 5.4. договора).

Согласно пункту 6.1. договора указанный договор вступает в силу с момента подписания сторонами и действует до 31.12.2008.

Впоследствии  между ЗАО «МФК «ТРАСТ» (Фактор) и ООО РКЦ «Авангард» (Клиент) заключен генеральный договор о факторинговом обслуживании № 1194/01/СК от 17.01.2008, предметом которого является финансирование Фактором Клиента под уступку его денежных требований к Дебиторам, вытекающих из Контрактов. Финансирование Клиента осуществляется путем покупки у него Денежных требований.

Согласно пункту 3.2. договора (с учетом приложения № 1 к дополнительному соглашению № 2 к генеральному договору о факторинговом обслуживании) денежные требования, уступаемые Клиентом Фактору, фиксируются в реестре, составленном в четырех экземплярах по форме, утвержденной в приложении № 1 к настоящему договору.

Одновременно с уступкой Денежных требований к Фактору переходят также иные права, вытекающие из Контракта, в частности: право применения штрафных санкций к Дебитору (пункт 3.6. договора).

В соответствии с пунктом 3.7. договора оплата Клиенту каждого уступленного Фактору денежного требования в размере суммы финансирования (100% от суммы уступленного денежного требования) и в пределах лимитов финансирования  (установленные Фактором: лимит на сделку, лимит на дебитора, отсрочка платежа по контракту, коэффициент финансирования, льготный период) осуществляется двумя платежами: Первым и Вторым платежом.

Уведомлением от 16.05.2008 ООО РКЦ «Авангард»  уведомило ООО СТК «ИМПЭКС» о том, что все права требования по оплате по договору поставки от 04.01.2008 № 61/08, которые возникли после 17.01.2008, уступлены/уступаются в пользу ЗАО «МФК «ТРАСТ» в соответствии с генеральным договором о факторинговом обслуживании от 17.01.2008 № 1194/01/СК.

Данное уведомление получено ООО СТК «ИМПЭКС» 16.05.2008.

Из материалов дела следует, что на основании договора поставки от 04.01.2008 №61/08 ООО РКЦ «Авангард» поставило в адрес ООО СТК «ИМПЭКС» товар на общую сумму 13 963 200 руб. Факт поставки подтвержден товарными накладными:  от 03.07.2008 № 152, от 13.08.2008 № 214, от 14.08.2008 № 215, от 15.08.2008 № 216, от 18.08.2008 № 217, № 242, от 19.08.2008 № 228, № 238, № 243, от 20.08.2008 № 239, № 240, № 244, от 21.08.2008 №245, от 22.08.2008 № 247, № 248, №249, № 250, № 251, от 25.08.2008 № 256, № 257. В данных товарных накладных также указано, что право денежного требования по оплате товара уступлено поставщиком компании «МФК «ТРАСТ» (ЗАО).

Факт передачи права требования по вышеуказанным накладным к ЗАО «МФК «ТРАСТ» подтверждается представленными в материалы дела реестрами, подписанными  Клиентом и Фактором.

В качестве доказательств оплаты Первого платежа за уступленное право истцом представлены в материалы дела платежное поручение от 08.07.2008 № 37375 и отчеты о движении денежных средств.

Ссылаясь на неисполнение ответчиком обязательств по оплате полученного товара, право (требование) оплаты которого уступлено истцу на основании генерального договора о факторинговом обслуживании №132/08/СК от 15.08.2006, ЗАО «МФК «ТРАСТ» обратилось с вышеуказанными исковыми требованиями.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении требований истца, исходил из того, что ответчик надлежащим образом исполнил свои обязательства по оплате полученного товара, а обязанным перед ЗАО «МФК «ТРАСТ» лицом является ООО РКЦ «Авангард».

К данному выводу суд первой инстанции пришел на основании того обстоятельства, что между ООО СТК «ИМПЕКС» и ООО РКЦ «Авангард» было подписано соглашение о зачете встречных однородных требований на спорную сумму.

При этом, суд посчитал такое исполнение обязательств надлежащим, поскольку условиями договора о факторинговом обслуживании (пункты 4.1.9, 4.1.10) предусмотрена возможность поступления от Дебитора (в данном случае ООО СТК «ИМПЕКС») оплаты непосредственно Клиенту (ООО РКЦ «Авангард») и в этом случае Клиент обязан обеспечить перечисление денежных средств Фактору.

Кроме того, суд первой инстанции пришел к выводу, что по условиям договора о факторинговом обслуживании ООО РКЦ «Авангард» является обязанным перед ЗАО «МФК «ТРАСТ» лицом, поскольку в случае неисполнения Дебитором обязательства по оплате, Клиент должен оплатить Фактору сумму задолженности.

В апелляционной жалобе ЗАО «МФК «ТРАСТ» просит решение суда первой инстанции отменить как принятое с нарушением норм материального и процессуального права.

По мнению подателя жалобы, в силу договора о факторинговом обслуживании ответчик должен был произвести оплату поставленного товара именно ЗАО «МФК «ТРАСТ», которое является надлежащим лицом.

При этом, проведенный между ООО «СТК «ИМПЕКС» и ООО РКЦ «Авангард» зачет является ничтожной сделкой. В данном случае требования ООО «СТК «ИМПЕКС» по товарным накладным, указанным в соглашении о зачете, возникли после получения ответчиком уведомлений об уступке денежных требований, и соглашение о зачете противоречит норме статьи 412 Гражданского кодекса Российской Федерации. Следовательно, как полагает податель жалобы, требования ООО «СТК «ИМПЕКС» к ООО РКЦ «Авангард» не являются встречными по отношению к требованиям оплаты товара по товарным накладным, предъявленным истцом, а зачет был произведен между должником и лицом, не имеющим права требования оплаты по товарным накладным и с нарушением норм гражданского законодательства.

Истец полагает, что судом первой инстанции дано неверное толкование условий договора в части ответственности Клиента (ООО РКЦ «Авангард») перед Фактором за неисполнение дебитором (ООО «СТК «ИМПЕКС»)  обязанности по оплате. В данном случае Клиент является солидарным должником и у Дебитора не прекращаются обязательства перед Фактором. Кроме того, солидарная ответственность предполагает права кредитора (ЗАО «МФК «ТРАСТ») предъявить требование к любому из солидарных должников – предъявив иск к ООО «СТК «ИМПЕКС» истец реализовал свое право.

В части выводов суда первой инстанции о том, что по условиям договора о факторинговом обслуживании Клиент вправе принимать оплату Дебитора, ЗАО «МФК «ТРАСТ» также полагает, что данные выводы являются ошибочными. По его мнению, пункты 4.1.9. и 4.1.10. регламентируют порядок перечисления денежных средств, ошибочно полученных Клиентом либо полученных при отсутствии уведомления об уступке денежного требованиям.

Ответчик (ООО «СТК «ИМПЕКС») и, привлеченное к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, ООО РКЦ «Авангард» письменных отзывов на апелляционную жалобу не представили.

Судебное заседание апелляционного суда проведено при участии представителя истца, поддержавшего доводы апелляционной жалобы. Ответчик и третье лицо явку своих представителей не обеспечили, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, ходатайства об отложении дела не заявили, в связи с чем по правилам статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в их отсутствие.

Суд апелляционной инстанции, заслушав представителя ЗАО «МФК «ТРАСТ», изучив материалы дела, апелляционную жалобу, проверив законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, считает его подлежащим отмене, исходя из следующего.

В соответствии со статьей 824 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающего из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование.

Предметом уступки, под которую предоставляется финансирование, может быть как денежное требование, срок платежа по которому уже наступил (существующее требование), так и право на получение денежных средств, которое возникнет в будущем (будущее требование) (статья 826 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Статьей 830 Гражданского кодекса Российской Федерации закреплено, что должник обязан произвести платеж финансовому агенту при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование, а также указан финансовый агент, которому должен быть произведен платеж.

Исполнение денежного требования должником финансовому агенту в соответствии с правилами настоящей статьи освобождает должника от соответствующего обязательства перед клиентом (пункт 3 статьи 830 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Таким образом, из названных норм следует, что при уступке денежного требования происходит замена кредитора в обязательстве с сохранением содержания обязательства в неизменном виде. У должника возникает обязанность произвести платеж финансовому агенту как новому кредитору. Одним из оснований возникновения у должника названной обязанности является получение им письменного уведомления, содержание которого составляют информация о состоявшейся уступке денежного требования.

Исполнение денежного требования должником финансовому агенту в таком случае является надлежащим исполнением. Осуществление должником платежа клиенту вопреки письменному уведомлению или представленным доказательствам о переходе прав кредитора к финансовому агенту является исполнением ненадлежащему кредитору, которое не освобождает должника от соответствующего обязательства перед финансовым агентом.

Как уже было указано, между ООО РКЦ «Авангард» (Поставщик) и ООО СТК «ИМПЭКС» (Покупатель) заключен договор поставки от 04.01.2008 № 61/08, согласно которому Поставщик обязался передать в собственность Покупателя, а Покупатель принять и оплатить  нерудные материалы (щебень, песок, цемент).

Впоследствии  между ЗАО «МФК «ТРАСТ» (Фактор) и ООО РКЦ «Авангард» (Клиент) заключен генеральный договор о факторинговом обслуживании № 1194/01/СК от 17.01.2008, предметом которого является финансирование Фактором Клиента под уступку его денежных требований к Дебиторам, вытекающих из Контрактов. Финансирование Клиента осуществляется путем покупки у него Денежных требований.

Уведомлением от 16.05.2008 ООО РКЦ «Авангард»  уведомило ООО СТК «ИМПЭКС» о том, что все права требования по оплате по договору поставки от 04.01.2008 № 61/08, которые возникли после 17.01.2008, уступлены/уступаются в пользу ЗАО «МФК «ТРАСТ» в соответствии с генеральным договором о факторинговом обслуживании от 17.01.2008 № 1194/01/СК.

Данное уведомление получено ООО СТК «ИМПЭКС» 16.05.2008.

Из материалов дела также следует, что на основании договора поставки от 04.01.2008 №61/08 ООО РКЦ «Авангард» поставило в адрес ООО СТК «ИМПЭКС» товар на общую сумму 13 963 200 руб. Факт поставки