Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 04.05.2010 по делу n А46-20/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

05 мая 2010 года

                                                            Дело №   А46-20/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  28 апреля 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  05 мая 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Сидоренко О.А.,

судей  Лотова А.Н., Шиндлер Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Моисеенко Н.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-2032/2010) открытого акционерного общества «Дом Мод» на решение Арбитражного суда Омской области от 25.02.2010 по делу № А46-20/2010 (судья Суставова О.Ю.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Дом Мод» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления № 463 от 02.12.2009,

при участии в судебном заседании представителей: 

от открытого акционерного общества «Дом Мод» – Нурланов А.З. по доверенности от 29.01.2010 сроком действия на 3 года (личность представителя удостоверена паспортом гражданина Российской Федерации); Шейко Д.А. по доверенности от 29.01.2010 сроком действия на 3 года (личность представителя удостоверена паспортом гражданина Российской Федерации);

            от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе – Жубаншова У.Ж. по доверенности № 2  от 14.01.2010 сроком действия до 01.02.2011 (личность представителя удостоверена паспортом гражданина Российской Федерации);

установил:

Открытое акционерное общество «Дом Мод» (далее - ОАО «Дом Мод», общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. (далее - РО ФСФР России по СФО, заинтересованное лицо, административный орган) № 463 от 02.12.2009 о привлечении ОАО «Дом Мод» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), и назначении ему административного наказания в виде штрафа в размере 750 000 руб.

Решением Арбитражного суда Омской области от 25.02.2010 в удовлетворении требований общества отказано в полном объеме.

ОАО «Дом Мод» решение суда первой инстанции обжаловало в порядке апелляционного производства в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, установил следующие обстоятельства.

ОАО «Дом Мод» является акционерным обществом; зарегистрировано в качестве юридического лица 07.04.1993, создано в результате приватизации муниципального предприятия «Дом Мод», план приватизации является проспектом эмиссии его акций и на общество распространяется действие Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.10.2006 № 06-17/пз-н, которым утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее – Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг).

12.10.2009 в РО ФСФР России по СФО поступило обращение акционера ОАО «Дом Мод» Сениной Н.Н. по вопросу соблюдения обществом сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

На основании поручения заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО от 16.10.2009 № 51-09-734-10/пч была проведена камеральная проверка деятельности ОАО «Дом Мод» по вопросу соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно по вопросу соблюдения сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг, по результатам которой составлен акт № 51-09-10-11/281-АЭ от 20.10.2009.

16.11.2009 и.о. начальника отдела контроля за раскрытием информации РО ФСФР России по СФО Винько Н.Н. был составлен протокол № 463 об административном правонарушении, в котором зафиксировано, что в нарушение статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пунктов 6.3.1, 8.6.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, ОАО «Дом Мод»:

1) в срок до 03.09.2009 включительно не опубликовало в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщение о существенном факте (событии, действии), затрагивающем финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг «Сведения о решениях общих собраний» (дата составления протокола общего собрания акционеров общества 02.09.2009), место и время совершения: г.Омск, ул.Масленникова, д.28, 04.09.2009;

2) в срок до 04.09.2009 включительно не опубликовало на странице в сети Интернет сообщение о существенном факте «Сведения о решениях общих собраний» (дата составления протокола общего собрания акционеров общества 02.09.2009), место и время совершения: г.Омск, ул.Масленникова, д.28, 05.09.2009;

3) в срок до 03.09.2009 включительно не опубликовало в ленте новостей сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг общества, а именно информацию о принятых советом директоров общества решениях от 02.09.2009 (дата составления протокола совета директоров общества, на котором приняты решения 02.09.2009), место и время совершения: г.Омск, ул.Масленникова, д.28, 04.09.2009;

4) в срок до 04.09.2009 включительно не опубликовало на странице в сети Интернет сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг общества, а именно информацию о принятых советом директоров общества решениях от 02.09.2009 (дата составления протокола совета директоров общества, на котором приняты решения 02.09.2009), место и время совершения: г.Омск, ул.Масленникова, д.28, 05.09.2009.

Действия общества по несвоевременному раскрытию информации квалифицированы заинтересованным лицом по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

02.12.2009 заместителем руководителя РО ФСФР России по СФО Чанкиной Т.С. было принято постановление о назначении административного наказания № 463, которым ОАО «Дом Мод» признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 750 000 руб.

Общество оспорило законность и обоснованность названного постановления административного органа в судебном порядке. В обоснование своих доводов заявитель указывал на отсутствие вины общества (прежний генеральный директор несвоевременно передал необходимые для раскрытия информации документы), а также на необходимость применения положений КоАП РФ о малозначительности (статья 2.9).

Суд первой инстанции не усмотрел оснований для признания спорного постановления незаконным. Суд установил факт совершения обществом вменяемого правонарушения, его вину в несоблюдении обязанности о раскрытии информации в установленном порядке и сроки. При этом судом первой инстанции были отклонены доводы ОАО «Дом Мод» об отсутствии вины и о малозначительности совершенного правонарушения.

В апелляционной жалобе ОАО «Дом Мод» просит решение суда первой инстанции отменить и принять новый судебный акт.

В обоснование доводов жалобы общество указало, что у него отсутствовала объективная возможность в предусмотренный  законодательством срок осуществить раскрытие информации по причине того, что в ОАО «Дом Мод» произошла смена генерального директора и прежний директор несвоевременно передал документы, необходимые для выполнения названной обязанности.

При этом, общество в подтверждение своей позиции приводит информацию о прекращении производства по делу об административном правонарушении в отношении нового генерального директора Шибаева В.В. В рамках данного дела Шибаеву В.В по аналогичным основаниям вменялось нарушение сроков раскрытия информации, но по причине отсутствия у него объективной возможности исполнить обязанность по раскрытию информации (поздняя передача документов от прежнего директора), заинтересованным лицом был признан факт отсутствия состава административного правонарушения.

Следовательно, как полагает общество, поскольку у генерального директора общества Шибаева В.В., отсутствовала объективная возможность для своевременного раскрытия информации, постольку не было такой возможности и у ОАО «Дом Мод». По этим основаниям в действиях ОАО «Дом Мод» отсутствует вина.

Кроме того, податель жалобы полагает необоснованными выводы суда первой инстанции об отсутствии оснований для применения малозначительности совершенного правонарушения. В данном случае общество полагает, что при квалификации административного правонарушения как малозначительного должны быть учтены следующие обстоятельства: малозначительным может быть признано любое правонарушение, вне зависимости от состава правонарушения, а также вне зависимости от наступления последствий; акции ОАО «Дом Мод» не обращаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, то есть отсутствует обширный круг лиц, заинтересованных в информации, подлежащей раскрытию; проверка была проведена по обращению акционера Сениной Н.Н., при этом представитель данного акционера Соловьева М.В. принимала участие во внеочередном собрании акционеров общества 02.09.2009, по итогам которого были прияты решения и, информация о которых подлежала раскрытию – следовательно акционер Сенина Н.Н. была осведомлена о подлежащей раскрытию информации.

Также общество считает, что вышеперечисленные обстоятельства должны были быть расценены как смягчающие.  

РО ФСФР России по СФО представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало на законность и обоснованность спорного постановления и обжалуемого решения, а также на отсутствие оснований для отмены судебного акта.  По мнению административного органа: общество является самостоятельным субъектом прав и обязанностей, в связи с чем непривлечение генерального директора к административной ответственности не свидетельствует о том, что в действиях ОАО «Дом Мод» отсутствует состав правонарушения; у общества имелась возможность выполнить требования о своевременном раскрытии информации; совершенное правонарушение не может быть признано малозначительным по причине того, что заявитель допущенным правонарушением подрывает основы нормального функционирования рынка ценных бумаг.

Судебное заседание апелляционного суда проведено при участии представителей общества и административного органа, поддержавших ранее изложенные доводы и возражения.

Суд апелляционной инстанции, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв, проверив законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не находит оснований для его отмены, исходя из следующего.

Согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 6.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг общество обязано осуществлять раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте (событии, действии), затрагивающем финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

Согласно пункту 6.3.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденному приказом от 10.10.2006 № 06-117/пз-н Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации, раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта:

в ленте новостей - не позднее 1 дня;

на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с пунктами 8.1, 8.6.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденному приказом от 10.10.2006 № 06-117/пз-н Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации, общество обязано раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг, в том числе, информацию о принятых советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решениях.

Согласно пункту 8.6.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденному приказом от 10.10.2006 № 06-117/пз-н Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации, сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должно быть опубликовано в следующие сроки с момента наступления соответствующего события:

в ленте новостей - не позднее 1 дня;

на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением