Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16.02.2010 по делу n А70-10266/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

17 февраля 2010 года

                                             Дело №   А70-10266/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  10 февраля 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  17 февраля 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  судьи Киричёк Ю.Н.,

судей Ивановой Н.Е., Рыжикова О.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Михайловой Н.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-9272/2009) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на решение Арбитражного суда Тюменской области от 02.11.2009 по делу №  А70-10266/2009 (судья Крюкова Л.А.), принятое по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Центральный инвестиционный дом» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления от 24.08.2009 № 62-09-263/ПН о назначении административного наказания,

при участии в судебном заседании представителей: 

от общества с ограниченной ответственностью «Центральный инвестиционный дом» - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Центральный инвестиционный дом» (далее - ООО «Центральный инвестиционный дом», Общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд Тюменской области с уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявлением о признании недействительным и отмене постановления от 24.08.2009 № 62-09-263/ПН, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - Отделение, административный орган).

Решением от 02.11.2009 Арбитражный суд Тюменской области заявленные Обществом требования удовлетворил, признал незаконным и отменил постановление от 24.08.2009 № 62-09-263/ПН о назначении административного наказания за совершение Обществом административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания административного штрафа в размере 550 000 руб.

Основанием для принятия данного решения послужило нарушение Отделением процессуальных требований, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (далее -  КоАП РФ) при производстве по делу об административном правонарушении, а именно: Отделение, в нарушение требований статьи 28.2 КоАП РФ, внесло изменения в протокол путем замены его первого листа в отсутствие законного представителя Общества и без его надлежащего извещения о данном процессуальном действии.

В апелляционной жалобе Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, указывая на наличие в действиях Общества события и состава вменяемого ему в вину правонарушения и отсутствие нарушений со стороны административного органа процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований Общества.

По мнению Отделения, в рассматриваемом случае имеет место не исправление протокола об административном правонарушении, а устранение опечатки технического характера, и поскольку Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях не предусмотрен порядок внесения изменений в протокол в связи с допущением технической опечатки, последняя была устранена путем замены первого листа протокола. Указанное, по мнению подателя жалобы, не привело к нарушению прав и законных интересов Общества, доказательств обратного заявителем в материалы дела не представлено, также заявитель не указывает на какие – либо конкретные негативные последствия, вызванные допущенной технической опечатки, и доводов относительно того, каким образом указанная опечатка могла воспрепятствовать всестороннему, полному и объективному рассмотрению дела об административном правонарушении не приводит.

До рассмотрения апелляционной жалобы по существу в материалы дела от ООО «Центральный инвестиционный дом» поступило ходатайство об обязании Отделения направить в адрес заявителя заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить под расписку представителю Общества копии апелляционной жалобы с приложенными к ней документами.

Данное ходатайство мотивировано тем, что ООО «Центральный инвестиционный дом» не получена копия апелляционной жалобы, в связи с чем Общество не имеет возможности изложить свои возражения, подготовить отзыв, направить его другим лицам, участвующим в деле, то есть защитить свои права и законные интересы в суде апелляционной инстанции.

Суд апелляционной инстанции, установив, что в материалах дела имеются надлежащим образом заверенные копии квитанции № 11360 от 20.11.2009 отделения почтовой связи г. Екатеринбург и отчета об отправке факсимильного сообщения, подтверждающие направление Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе апелляционной жалобы в адрес ООО «Центральный инвестиционный дом», признал надлежащим образом исполненными подателем жалобы требования статьи 260 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), в связи с чем отказал ООО «Центральный инвестиционный дом» в удовлетворении заявленного ходатайства.

ООО «Центральный инвестиционный дом», Отделение, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, ходатайств об отложении слушания по делу не поступило, в связи с чем в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей указанных лиц.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

В соответствии с Выпиской из Единого государственно реестра юридических лиц (л.д. 72-82) ООО «Центральный инвестиционный дом» на основании выданных лицензий осуществляет брокерскую деятельность (лицензия № 072-10139-100000 от 03.05.207 сроком действия до 03.05.2010), дилерскую деятельность (лицензия № 072-10144-010000 от 03.05.2007 сроком действия до 03.05.2010), депозитарную деятельность (лицензия № 172-11373-000100 от 03.07.2008, бессрочная), деятельность по управлению ценными бумагами (лицензия № 072-10148-001000 от 03.05.2007 сроком действия до 03.05.2010).

В ходе проведенной Отделением проверки установлено, что Обществом не представлена в срок не позднее 15.05.2009 в ФСФР России или иной уполномоченный орган форма № 1100 «квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» по состоянию на отчетную дату – 31.03.2009 (отчетный период – первый квартал 2009).

По результатам проверки составлена служебная записка от 30.06.2009 № 09-2364-10/сз (л.д. 59).

В связи с наличием данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях 30.06.2009 в адрес Общества: 625000, г. Тюмень, ул. Республики, 14, 1 было направлено уведомление телеграфом о составлении протокола, назначенном на 08.07.2009 в 16-00 час. по адресу : г. Москва, Ленинский проспект, 9 каб. 1500), указанное уведомление было  получено Обществом 01.07.2009, о чем свидетельствует уведомление о вручении телеграммы (л.д.58).

08.07.2009 в отношении Общества в ФСФР России в г. Москве составлен протокол об административном правонарушении № 09-240/пр-ап в отсутствие законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного о времени и месте его составления. В пункт 3 означенного протокола указано, что правонарушение совершено в г. Москве.

09.07.2009 протокол об административном правонарушении от 08.07.2009 № 09-240/пр-ап был направлен в адрес Общества и получен последним 15.07.2009, о чем свидетельствуют сопроводительное письмо от 09.07.2009 № 09-04-04/15491, список № 853 заказных отправлений с уведомлением (г. Москва) и почтовые уведомления (л.д. 61-63).

Протокол об административном правонарушении  от 08.07.2009 № 09-240/пр-ап был также направлен в Отделение.

23.07.2009 Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе установив, что в протоколе от 08.07.2009 № 09-240/пр-ап неверно указано место совершения административного правонарушения, а именно: вместо «г. Тюмень» указано «г. Москва», вернуло означенный протокол в ФСФС России определением от 23.07.2009 (л.д. 67-67).

06.08.2009 ФСФР России в г. Москве исправила первый лист протокола 08.07.2009 № 09-240/пр-ап без вызова лица, привлекаемого к административной ответственности, и направила первый лист протокола в адрес Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе для рассмотрения дела об административном правонарушении по месту его совершения (л.д. 45-49).

О рассмотрении материалов административного дела, назначенного на 24.08.2009 в 14-00 час. Общество извещено определением от 10.08.2009, которое было получено последним 15.08.2009.

Постановлением от 24.08.2009 № 62-09-263/ПН ООО «Центральный инвестиционный дом» признано виновным в совершении административного правонарушении, предусмотренного статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, на Общество наложен штраф в размере 550 000 руб.

Общество, полагая, что данное постановление не соответствует закону и нарушает его права и законные интересы, обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании недействительным и отмене постановления 24.08.2009 № 62-09-263/ПН.

Проверив законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела ООО «Центральный инвестиционный дом» в соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ) осуществляя виды деятельности, указанные в главе 2 названного Федерального закона, является профессиональным участником рынка ценных бумаг (л.д.74- 76).

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ следует, что федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Минфином России устанавливаются правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ РФ № 33, Минфина РФ № 109н от 11.12.2001 (далее - Положение) устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях № 1 и № 2 к настоящему Положению.

В соответствии с пунктами 3, 4 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ № 33, Минфина РФ № 109н от 11.12.2001., приложения № 1 к Постановлению ФКЦБ РФ № 33, Минфина РФ № 109н от 11.12.2001, профессиональный участник представляет свою квартальную отчетность по форме № 1100 за 1 квартал не позднее 15 мая в одну из саморегулируемых организаций, членом которых он является. Профессиональный участник, не являющийся членом ни одной саморегулируемой организации, представляет отчетность по своему выбору в одну из саморегулируемых (иных уполномоченных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организаций или в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.02.2007 № 07-31/пз «Об утверждении Регламента взаимодействия ФСФР России с территориальными органами ФСФР России по порядку сбора отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг», принимать отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, местом нахождения которых являются территории, на которых осуществляют деятельность территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам, также разрешено соответствующим территориальным органам Федеральной службы по финансовым рынкам.

Кроме того, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.11.2004 № 04-909/пз «Об уполномоченных организациях на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» в качестве организаций, уполномоченных на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в бумажной или в электронной форме с целью последующего ее представления в Федеральную службу по финансовым рынкам, определены: Фонд «Институт