Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 14.02.2010 по делу n А70-9462/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

15 февраля 2010 года

Дело № А70-9462/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 10 февраля 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  15 февраля 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Рыжикова О.Ю.

судей Киричёк Ю.Н., Ивановой Н.Е.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Михайловой Н.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-8319/2009) открытого акционерного общества «Турай» на решение Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2009 по делу № А70-9462/2009 (судья Коряковцева О.В.),

по заявлению открытого акционерного общества «Турай»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления от 13.08.2009 № 62-09-220/ПН

представители лиц, участвующих в деле, в судебное заседание не явились;

установил:

решением от 14.10.2009 по делу № А70-9462/2009 Арбитражный суд Тюменской области отказал в удовлетворении требований открытого акционерного общества «Турай» (далее по тексту – ОАО «Турай», Общество) о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее по тексту – РО ФСФР России в УрФО, Отделение, административный орган ответчик) от 13.08.2009г. № 62-09-220/ПН о назначении административного наказания, которым Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за совершение административного правонарушения, выразившегося в невыполнении в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа и ему назначено административное наказание в виде штрафа в сумме 550 000 руб.

При принятии решения суд первой инстанции исходил из подтверждения материалами дела наличия состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях; привлечения Общества к ответственности административным органом в рамках полномочий, предоставленных ему статьей 23.47 и частью 1 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с соблюдением порядка и сроков давности привлечения к ответственности, предусмотренных главами 28 и 29, статьи 4.5 и статьи 29.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В апелляционной жалобе Общество просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Общество считает необоснованным вывод суда о надлежащем уведомлении Общества о дате и месте составления протокола об административном правонарушении, о дате и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, указывая при этом на то, что из имеющихся в материалах дела копий уведомлений об извещении неясно кем получены извещения. По мнению Общества, такое извещение нельзя признать надлежащим, что свидетельствует о составлении протокола и вынесении постановлении в отсутствии представителя Общества и при отсутствии извещения Общества, является существенным нарушение порядка привлечения к административной ответственности и влечет признание постановления незаконным.

Также в обоснование апелляционной жалобы Общество указывает на несогласие с выводами суда, которыми отклонены доводы Общества о том, что административный орган должным образом не исследовал наличие вины, что постановление является немотивированным.

Кроме того, Общество ссылается на то, что представитель административного органа Клочихин Д.А. не имел права участвовать при рассмотрении дела, подписывать документы и представлять их в суд, поскольку в имеющейся в материалах дела копии доверенности на имя Клочихина Д.А. отсутствуют полномочия на представительство интересов административного органа по данному административному делу.

Административный орган в соответствии с представленным суду апелляционной инстанции отзывом на апелляционную жалобу считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, апелляционную жалобу – не подлежащей удовлетворению.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, явку своих представителей в заседание суда апелляционной инстанции не обеспечили.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие лиц, участвующих в деле, в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв, установил следующие обстоятельства.

Обществом не представлялись в регистрирующий орган списки аффилированных лиц, а также в сети Интернет отсутствуют документы, обязанность по раскрытию которых предусмотрена Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, а именно – устава Общества.

В связи с указанными обстоятельствами РО ФСФР России в УрФО 14.05.2009 направлено Обществу предписание № 62-09-СК-08/4743 об устранении данных нарушений путем представления в Отделение списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания 4 квартала 2008 года на бумажном и магнитном носителях, а также размещения на странице в сети Интернет устава Общества  и представлении ответчику информации об адресе страницы в сети Интернет, на которой раскрыт устав Общества.

Предписание получено Обществом 05.06.2009 и подлежало исполнению в срок до 22.06.2009 включительно.

В установленный предписанием срок Обществом выявленные нарушения устранены не были, в связи с чем должностным лицом РО ФСФР России в УрФО в отношении Общества 29.07.2009 составлен протокол об административном правонарушении № 62-09-434/пр-ап по признакам части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Протокол составлен в отсутствии законного представителя Общества, извещенного надлежащим образом о времени и месте составления протокола.

13.08.2009 по результатам рассмотрения протокола и иных материалов дела об административном правонарушении должностным лицом РО ФСФР России в УрФО, в отсутствии законного представителя Общества, извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, вынесено постановление № 62-09-220/ПН о назначении административного наказания, которым Общество привлечено к административной ответственности на основании части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 550 000 руб.

Общество, не согласившись с данным постановлением, обратилось в арбитражный суд с требованием о признании постановления незаконным и его отмене.

Решением суда первой инстанции в удовлетворении требований Общества отказано.

Означенное решение обжалуется Обществом в суд апелляционной инстанции.

Суд апелляционной инстанции, проверив в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решения суда первой инстанции, не находит оснований для его отмены, а доводы апелляционной жалобы не принимает как необоснованные, исходя из следующего.

Часть 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает административную ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа, что влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Материалами дела подтверждается и Обществом не оспаривается наличие события административного правонарушения.

Так в соответствии с пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и пунктом 8.5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее по тексту – Положение) Общество обязано раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

В соответствии с пунктами 1.14 и п. 8.5.2 Положения, список аффилированных лиц акционерного общества представляется в регистрирующий орган на бумажном и магнитном носителях, форма списка аффилированных лиц должна соответствовать Приложению 26 к Положению.

Согласно пункту 8.5.3 Положения у Общества имелась обязанность представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

В силу пункта 8.1.1 Положения Общество обязано раскрывать устав акционерного общества.

Акционерные общества обязаны раскрывать информацию о содержании своих уставов со всеми внесенными в них изменениями и дополнениями. Акционерное общество обязано опубликовать текст устава акционерного общества на странице в сети Интернет не позднее 2 дней с даты государственной регистрации открытого акционерного общества (пункт 8.4.1 Положения). Текст устава акционерного общества со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями должен быть доступен на странице в сети Интернет (для открытого акционерного общества) до даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности (ликвидации) акционерного общества (пункт 8.4.2 Положения).

При осуществлении контроля за исполнением законодательства административным органом установлено, что Общество не представляет в регистрирующий орган списки аффилированных лиц, тем самым нарушает требования законодательства на рынке ценных бумаг в части раскрытия информации. Кроме того, в сети Интернет отсутствуют документы, обязанность по раскрытию которых предусмотрена Положением.

В срок, установленный в предписании от 14.05.2009 № 62-09-СК-08/4743 (до 22.06.2009 включительно) указанные нарушения не устранены.

Указанные обстоятельства изложены в постановлении о назначении административного наказания, исследованы административным органом, в силу чего ссылка Общества на то, что административный орган должным образом не мотивировал постановлении, является необоснованной.

В силу же статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Особенности определения вины юридического лица как субъекта административного правонарушения состоят в том, что такое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Суд апелляционной инстанции считает, что у Общества имелась возможность по исполнению предписания, однако всех зависящих от него мер принято не было.

Исходя из текста постановления административного органа вопрос о вине Общества в совершенном правонарушении, в том виде как она определена статьей 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным органом исследовался и ему была дана соответствующая правовая оценка.

В силу изложенного, суд апелляционной инстанции отклоняет как необоснованную ссылку Общества на то, что административным органом при вынесении оспариваемого постановления не исследована вина Общества в совершенном правонарушении

Таким образом, материалами дела подтверждается наличие состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Действующим законодательством предусмотрена определенная процедура привлечения лица к административной ответственности, несоблюдение которой может являться основанием для признания незаконным постановления о привлечении к административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения о совершении административного правонарушения составляется протокол. В протоколе об административном правонарушении указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела (часть 2 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Часть 3 данной статьи предусматривает, что при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе.

Согласно части 4 рассматриваемой статьи физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

В случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется