Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2015 по делу n А45-8466/2015. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Набережная реки Ушайки, 24, г.Томск, 634050.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                    Дело № А45-8466/2015

Полный текст постановления  изготовлен 10 августа 2015 года.

Резолютивная часть постановления объявлена 07 августа 2015 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд  в составе:

председательствующего Сухотиной В.М.

судей: Стасюк Т. Е. Ярцева Д. Г.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Чапановой С.И.

при участии:

от истцов: Полищук О.А. по доверенностям от 29 апреля 2015 года, паспорт

от ответчиков: не явились, извещены

от третьих лиц: не явились, извещены

рассмотрев в судебном заседании дело по апелляционной жалобе компании Мингет Лимитед (рег. №07АП-6623/2015)

на определение Арбитражного суда Новосибирской области от  30 апреля 2015 года  по делу  № А45-8466/2015

по заявлению АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА, Лтд., Маркон Тран Инк. о принятии мер по обеспечению иска

в рамках дела по иску 1)АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., 2)КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., 3)ФОРТИЗА Лтд., (Британские Виргинские острова), Лтд. 4)Маркой Тран Инк. (Сейшельские острова)

к 1) ООО «Смарт Кэпитал» (Республика Карелия, г. Петрозаводск, ОГРН 1107746969879, ИНН 7705934394), 2)ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» (г. Москва, ОГРН 1057746181272 ИНН 7729520219), 3)Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (г. Москва, ОГРН 1027739132563),

при участии третьих лиц: 1) закрытого акционерного общества «Новый регистратор» (ОГРН 1037719000384), г. Новосибирск, 2) открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (ОГРН 1065407151127), г. Новосибирск,

об истребовании акций из чужого незаконного владения,

УСТАНОВИЛ:

АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Лтд. Маркон Тран Инк. (истцы) обратились в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии», Небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (ответчики), в котором просили:

1. Истребовать из чужого незаконного владения общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» ценные бумаги:

1.1. Истребовать из чужого незаконного владения общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в собственность АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А.:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 163 759 штук и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

1.2. Истребовать из чужого незаконного владения общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в собственность КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК.:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

1.3. Истребовать из чужого незаконного владения общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в собственность ФОРТИЗА Лтд.:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» №В00000352.

1.4. Истребовать из чужого незаконного владения общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в собственность Маркон Тран Инк.:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркой Тран Инк. в открытое акционерное общество «Балтинвестбанк» (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» зачислить на счет депо Маркой Тран Инк. в открытое акционерное общество «Балтинвестбанк» (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

2. Обязать общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии»:

2.1. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в общество с ограниченной ответственностью Депозитарные и корпоративные технологии»:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 163 759 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000239.

2.2. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в общество с ограниченной ответственностью Депозитарные и корпоративные технологии»

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000240.

2.3. списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» в общество с ограниченной ответственностью Депозитарные и корпоративные технологии» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер

- выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» № В00000352.

3. Обязать общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии», Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал»:

- акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук, принадлежащие Маркон Тран Инк. и зачислить на счет депо Маркой Тран Инк. в открытое акционерного общества «Балтинвестбанк» (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

- акции привилегированные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук принадлежащие Маркон Тран Инк. и зачислить на счет депо Маркой Тран Инк. в открытое акционерное общество «Балтинвестбанк» (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России №178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) №421.

Одновременно подано заявление об обеспечении иска, в котором, ссылаясь на недобросовестные действия ответчика - общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» и фактически признанием этих действий в письменных пояснениях по другому делу №А40-163388/14, просил принять следующие обеспечительные меры:

«1.1. Запретить обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (107014, г. Москва, ул. Стромынка, д. 4 корп. 1, ОГРН 1057746181272 ИНН 7729520219) совершать любые действия и операции (перевод, списание, обременение, иные) со следующими ценными бумагами:

- акции обыкновенные эмитента - открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576) рег. №1-01-55265-Е в количестве 6 596 726 шт.,

- акции привилегированные эмитента - открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576) рег.№ 2-01-55265-Е в количестве 1 297349 шт.,числящимися (хранящимися) на счете общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», (185035, Республика Карелия, г. Петрозаводск, ул. Красная, 28, ОГРН: 1107746969879, ИНН 7705934394).

1.2. Запретить Небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12, ОГРН 1027739132563 ИНН 7702165310) совершать любые действия и операции (перевод, списание, обременение, иные) со следующими ценными бумагами:

- акции обыкновенные эмитента - открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576) рег. №1-01-55265-Е в количестве 6 596 726 шт.,

- акции привилегированные эмитента - открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576) рег.№ 2-01-55265-Е в количестве 1 297 349 шт., числящимися (хранящимися) на счете общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», (185035, Республика Карелия, г. Петрозаводск, ул. Красная, 28, ОГРН: 1107746969879, ИНН 7705934394).

1.3. Запретить закрытому акционерному обществу «Новый регистратор» (107996, г. Москва, ул. Буженинова, д. 30, ОГРН 1037719000384,) совершать любые действия и операции (перевод, списание, обременение, иные) со следующими ценными бумагами:

- акции обыкновенные эмитента - открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576)рег. М1-01-55265-Е в количестве 6 596 726 шт.,

- акции привилегированные эмитента - открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576)рег.№ 2-01-55265-Е в количестве 1 297 349 шт., зачисленными на счета в ЗАО «Новый регистратор», бывших клиентов ООО «Смарт Кэпитал», список, которых поступил от общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» (185035, Республика Карелия, г. Петрозаводск, ул. Красная, 28, ОГРН: 1107746969879, ИНН 7705934394).

2.1. Запретить обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (107014, г. Москва, ул. Стромынка, д. 4 корп. 1, ОГРН 1057746181272 ИНН 7729520219) исполнять, передавать в иные депозитарии и регистратору, полученный из общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» список клиентов по акциям (рег. №1-01-55265-Е, рег.№ 2-01-55265-Е) открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576).

2.2. Запретить Небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12, ОГРН 1027739132563 ИНН 7702165310) исполнять, передавать в иные депозитарии и регистратору, полученный из общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» список клиентов по акциям (рег. М1-01-55265-Е, рег.№ 2-01-55265-Е) открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576).

2.3. Запретить закрытому акционерному обществу «Новый регистратор» (107996, г. Москва, ул. Буженинова, д. 30, ОГРН 1037719000384,) принимать, исполнять, полученный из общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий», общества с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» список клиентов общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» по акциям (рег. №1-01-55265-Е, рег.№ 2-01-55265-Е) открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д.32, ОГРН 1065407151127, ИНН5407025576).

3. Запретить Федеральной налоговой Службе России (в том числе Инспекции Федеральной налоговой Службы по г. Петрозаводску) вносить изменения в ЕГРЮЛ в отношении общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» (ОГРН 1107746969879), касающиеся ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», в том числе запись о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал».

К участию в качестве третьих лиц были привлечены закрытое акционерное общество «Новый регистратор», открытое акционерное общество «Новосибирскэнергосбыт».

Определением от 30.04.2015 заявление об обеспечении иска было