Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 05.10.2008 по делу n А51-8478/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

Пятый арбитражный апелляционный суд

г.Владивосток, ул. 1-ая Морская, 2

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ П О С Т А Н О В Л Е Н И Еарбитражного суда апелляционной инстанции

г. Владивосток                                                   Дело № А51-8478/2007 19-306

«30» сентября 2008 г.                                                          05АП-1074/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 25 сентября 2008г.,

Постановление в полном объеме изготовлено 30 сентября 2008г.

Пятый арбитражный апелляционный суд  в составе:

председательствующего: Ротко Л.Ю.

судей:  И.Л. Яковенко, И.С. Чижикова.

при ведении протокола судебного заседания:  судьей И.Л. Яковенко

при участии в судебном заседании представителей:

от истца: не явился, надлежаще извещен;

от   ЗАО   «МИнФИн»:  Юрченко Л.А.,  доверенность  от 11.01.08г.,

удостоверение № 1459;

от ЗАО «СУК»:   Юрченко Л.А. доверенность  от 11.01.08, удостоверение № 1459;

от ОАО «НСРЗ»: Гришин   И.В., . доверенность   от  05.06.08 г., № 4010-15-331, удостоверение № 202, регистрационный № 25/202; Чернышева Е.Н., доверенность от 22.01.08, паспорт 05 00 №127635;

от   ОАО «МФПР «Сибирский реестр»: Постриганова Н.А., доверенность от 20.12.07, паспорт 0502 № 783362;

от Волкова А.Д.: не явился, надлежаще извещен,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО «Служба управляющего консультирования»» на решение  от  «25» июня 2008 г. по делу № А51-8478/2007 19-306 Арбитражного суда Приморского края судьи О.Л. Заяшниковой.

по иску Компании «Camellia Development Inc.»

к открытому акционерному обществу «Находкинский судоремонтный завод», открытому акционерному обществу «Межрегиональный финансово - промышленный регистратор  «Сибирский реестр» в  лице. Филиала «Находка», закрытому акционерному  обществу   «МИнФИн»,  закрытому акционерному обществу «Служба управляющего консультирования»

третьи лица: Волков А.Д.

о признании права собственности

установил:         Компания «Camellia Development Inc.» обратилась в суд с иском открытому акционерному обществу «Находкинский СРЗ», открытому акционерному обществу «Межрегиональный финансово- промышленный регистратор «Сибирский реестр» филиал «Находка» о признании права собственности компании «Camellia Development Inc.»  на обыкновенно именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 498 694 штук и об обязании регистратора/реестродержателя - филиал «Находка» ОАО «Сибирский реестр» внести компанию «Camellia Development Inc.»  в реестр акционеров ОАО «Находкинский СРЗ» с зачислением на лицевой счет компании «Camellia Development Inc.» акций ОАО «Находкинский СРЗ» количестве 498 694 штук.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ЗАО «МИнФИн», ЗАО «Служба управляющего консультирования; Волков А.Д.

Определением от 31.10.07 процессуальное положение ЗАО «МИнФИн» и ЗАО «Служба управляющего консультирования» изменено на ответчиков.

До принятия судом решения истец в соответствии со ст. 49 АПК РФ уточнил размер исковых требований и просил признать право собственность компании  «Camellia Development Inc.» на обыкновенные именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 498 694 штук, № государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Находкинский СРЗ»; обязать регистратора/реестродержателя - ОАО «Межрегиональный специализированный финансово - промышленный регистратор «Сибирский реестр» произвести операцию по списанию с лицевого счета № 76985 ЗАО «МИнФИн» 498 694 штук обыкновенных акций ОАО «НСРЗ», номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет компании «Camellia Development Inc.».

Решением суда от 25.06.08г. уточненные исковые требования удовлетворены частично. Суд признал право собственности компании «Camellia Development Inc.» на обыкновенные именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 498 694 штук, № государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Находкинский СРЗ», и  регистратора/реестродержателя -- ОАО «Межрегиональный специализированный финансово-промьшленный регистратор «Сибирский реестр» произвести операцию по списанию с лицевого счета № 76985 ЗАО «МИнФИн» 498 694 штук обыкновенных акций ОАО «НСРЗ», номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет компании «Camellia Development Inc.». В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО «Находкинский СРЗ» отказано.

Суд пришел к выводу о том, что между истцом и ответчиками ЗАО «СУК» и ЗАО «МИнФИн» сложились отношения по номинальному держанию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «НСРЗ» в количестве 498 694 штук, в которых указанными ответчиками ненадлежащим образом были выполнены обязанности установленные условиями договоров № СК-1/97 от 01.08.97г., субдоговора № СР-1-1/97 от 01.08.97г. и требованиями ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Суд посчитал, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение только у истца на основании договора о купле-продаже ценных бумаг от 17.04.96, заключенного с ответчиком – ОАО «Находкинский СРЗ», права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции в количестве 498 694 штук, что подтверждается самим ответчиком - ОАО «Находкинский СРЗ», выступившим второй стороной договора. Ответчики – ЗАО «СУК» и ЗАО «МИнФИн» в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не подтвердили свое право собственности на спорный пакет акций и не представили доказательств, подтверждающих наличие у них оснований для возникновения такового.

Не согласившись с решением суда ЗАО «Служба управляющего консультирования» обратилась с апелляционной жалобой в суд, в которой просит решение отменить, в обоснование своих доводов указывает, что судом в нарушение норм процессуального права приняты в качестве доказательств документы, представленные со сторон истца и ОАО «НСРЗ» и не приняты документы ЗАО «Служба управляющего консультирования». Договора купли-продажи акций НСРЗ от 09.04.96г. и 18.04.96г., заключенные между ИК «Соло-Плюс» - дилером по данной эмиссии, и НСРЗ – эмитент, на 1 994 773 шт. и 2 293990 шт. акций само по себе ничтожны, т.к. в силу того, что в соответствии со ст. 72 ФЗ общество вправе приобретать только размещенные акции и только на основании решения общего собрания, либо Совета директоров, при этом на дату заключения договоров акции не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Договора не содержат данных акции  какого выпуска являются предметом договора. Также заявитель не согласен с позицией суда о том, что дата заключения договора не влияет на его действительность. В нарушение ст. 71 АПК РФ суд не дал оценки все представленным истцом доказательствам, выписки из реестра и договора купли-продажи противоречат друг другу. Договор от 01.08.97г. подписан ненадлежащим лицом, т.к. Волоков А.Д. не был генеральным директором ЗАО «СУК» в указанный период, следовательно сделка считается ничтожной. Признавая право собственности суд указал, что номинальный держатель и  субноминальный держатель не исполнили указаний истца и не зачислили его; свой счет. Вместе с тем, учитывая, что акции были учтены в системе ведения у реестродержателя (Депозитарий «Находка»), то данные операции должен был произвести реестродержатель и перевести со счета истца на счет номинального держателя. Сам же номинальный держатель (субноминальный) не имеет таких прав, как списание акций со счета, находящегося у реестродержателя. Судом неправомерно признан в качестве  надлежащего доказательства Субдоговор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем от 01.08.1997г. Полагает, что поскольку в представленном регистрационном журнале за 1996 год, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО  «Соло-плюс», ЗАО «МИнФИн» отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании истца, в том числе и по списанию их на счет номинального держателя ЗАО «СУК», либо ОАО «МИнФИн», следовательно, перечисления акций на счет номинального держателя, реестродержателем не производилось.

Также заявитель указывает, что номинальным держателем акций, принадлежащих ЗАО «СУК» является ЗАО «МИнФИн». Действующее законодательство не предоставляет право номинальным держателям без специальной доверенности осуществлять права владельца акций по участию в собраниях, голосованию, выдвижению кандидатур. Никаких доверенностей истец не выдавал, однако суд сделал вывод об участии общества в собрании от имени истца. Заявитель также указывает на пропуск  истцом исковой давности, в течение которого он мог обратиться за защитой своих прав в суд. В судебном заседании заявитель жалобы изложил свои доводы по жалобе.

Представитель ОАО «НСРЗ» изложил свои возражения на жалобу, приобщил отзыв на жалобу, в котором просит решение оставить без изменения.

Представитель ОАО «Межрегиональный финансово - промышленный регистратор  «Сибирский реестр» в  лице филиала «Находка» изложил возражения на жалобу, приобщил отзыв, в котором полагает, что решение обоснованное и не подлежит отмене.

Компания «Camellia Development Inc.» письменно заявила ходатайство о рассмотрении жалобы в отсутствие истца, представила письменный отзыв на жалобу, в котором просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Истец, Волков А.Д. не явились, поскольку в материалах дела имеются доказательства их надлежащего извещения о времени и месте судебного заседания, дело слушается в отсутствие указанных лиц по правилам ст. 156 АПК РФ.

Правильность принятого судебного акта проверяется в порядке и пределах ст.ст. 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Проверив материалы дела, выслушав доводы сторон, коллегия не усматривает оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, Компания «Camellia Development Inc.»  зарегистрирована в Управлении государственной регистрации Панамы 22.04.93. Ответчик - открытое акционерное общество «Находкинский судоремонтный завод» зарегистрировано 15.09.92 года Администрацией г.Находка с организационно-правовой формой — акционерное общество открытого типа (свидетельство о государственной регистрации № 1211).

Согласно справке ОАО «Находкинский СРЗ» от 24.10.07 № 8811-15-134 при приватизации завода 29.09.92 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 штук: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.93, было размещено 9784350 акций, в том числе 7338240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.

При государственной регистрации 14.02.95 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных   обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10215650 штук, что подтверждается проспектом эмиссии,  из которого следует, что дилером ОАО «Находкинский СРЗ» выступило ООО «Инвестиционная компания «Соло-плюс», характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100 процентов акций третьей эмиссии Завода;  условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100 % акций Завода; местом хранения обозначено АОЗТ «Депозитарий Находка». Таким  образом, в ходе третьей эмиссии ответчиком - ОАО «Находкинский  СРЗ»  было размещено 10 215 650 штук акций, с присвоением кода  государственной регистрации  №  1-01-30920-Р. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии являлось АОЗТ «Депозитарий  Находка», которое осуществляло функции регистратора/реестродержателя  на основании договора от 01.01.05, 01.03.95  на эмиссионный счет эмитента  в реестре  акционеров было зачислено 10215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО «ИК Соло-Плюс»,  что подтверждается справкой о движении по счету ОАО «НСРЗ» и ООО «ИК Соло-Плюс», выданной ЗАО «Регистрационная компания «Центр-Инвест» (правопреемник АОЗТ «Депозитарий Находка»)  и не оспаривается лицами, участвующими в деле.

Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.95 по 22.04.96, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО «ИК Соло-Плюс», представленной ЗАО «Регистрационная компания «Центр-Инвест» и регистрационном журнале ОАО «НСРЗ» за 1996 год, представленном ОАО «МФПР «Сибирский реестр».

Как следует из договоров купли - продажи ценных бумаг от 09.04.96 и 18.04.96, заключенных между ООО «Инвестиционной компанией «Соло-Плюс» и ответчиком - АООТ «Находкинский СРЗ», последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 штуки). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.96 и 22.04.96. Указанные операции также нашли отражение в справке об операциях по счету ООО «ИК «Соло-Плюс» и ОАО «НСРЗ», и регистрационном журнале ОАО «НСРЗ» за 1996 год.

17.04.96 между ответчиками - ОАО «Находкинский СРЗ» и АОЗТ «МИнФИн» заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем № СК-2/96, в соответствии с условиями которого обозначенный в договоре ответчик принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению истца акции Завода в количестве 4 288 763 штуки, принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а истец обязался оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.96 и 24.04.96 реестре акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального держателя ЗАО «МИнФИн».

Тем же числом между истцом и ответчиком - АООТ «Находкинский судоремонтный завод» заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 498 694 штуки.

Передаточным распоряжением от того же числа номинальному держателю ЗАО «МИнФИн» было дано распоряжение о зачислении акций на счет истца.

01.08.97 между истцом и ответчиком