Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2009 по делу n А51-8479/2007. Отменить решение полностью и принять новый с/а

акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 штуки). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.

Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", ОАО "НСРЗ", и регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год.

17.04.1996 между ответчиками - ОАО "Находкинский СРЗ" и АОЗТ "МИнФИн" заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, в соответствии с условиями которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО "НСРЗ" акции Завода в количестве 4 288 763 штуки, принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО "НСРЗ" обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн".

В тот же день между истцом и ответчиком - АООТ "Находкинский судоремонтный завод" заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 3 790 069 штук. Указанные акции были переданы истцу на основании передаточного распоряжения от того же числа.

20.04.1996 между истцом и ответчиком - ОАО "СаСКо-стокс", в лице директора Бурицкого К.С. заключен договор N СР-4/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, по условиям которого ответчик принял на себя обязанность держать от своего имени и по поручению истца акции Завода в количестве 1 994 773 штуки, принадлежащие Компании, а истец обязался оплатить услуги номинальному держателю.

ОАО "СаСКо-Стокс" обязалось совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения истцом всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями по поручению истца и в соответствии с условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах. Также наделялся правом совершать от имени истца действия, связанные с участием последнего в управлении ОАО "Находкинский СРЗ": вносить вопросы в повестку дня общего собрания акционеров, участвовать в подготовке и проведении общего собрания акционеров, голосовать на общем собрании акционеров всеми акциями, принадлежащими Компании; совершать другие действия от имени Компании, входящие в полномочия последнего как акционера ОАО "НСРЗ".

Срок действия договора определен сторонами в один год с момента подписания (пункт 4.1 договора).

21.04.1996 между истцом и ответчиком - ОАО "СаСКо-стокс", в лице директора Бурицкого К.С. на аналогичных условиях заключен договор N СР-4-3/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, по которому истец передал на хранение вышепоименованному ответчику 1 795 296 обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ".

В этот же день между истцом и ответчиком - АОЗТ "МИнФИн", в лице генерального директора Волкова А.А. заключен субдоговор N СР-4-3/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, в соответствии с условиями которого истец передал на хранение АОЗТ "МИнФИн" 3 790 069 обыкновенных именных акции на условиях, аналогичных условиям вышеуказанных договоров от 20.04.1996 и 21.04.1996.

23.12.2002 ОАО "Находкинский СРЗ" заключило договор N 33/2002-р на ведение реестра акционеров с ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр", в соответствии с которым последний принял на себя обязанность предоставить Заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ".

Отношения между сторонами пролонгированы путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.

Истец 29.06.2007 направил в адрес номинальных держателей - ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "МИнФИн" заявления N 11/07 и N 12/07 о расторжении договоров N СР-4/96, N СР-4-2/96, субдоговора N СР-4-3/96 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.

19.07.2007 истец обратился с заявлением N 16/07 к ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" о регистрации его права собственности на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук.

ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" уведомлением от 23.07.2007 N 130 сообщил истцу о невозможности внесения записи в реестр акционеров по мотиву предоставления истцом документов, содержащих информацию, не соответствующую имеющейся в документах, и не позволяющих идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ".

Данное обстоятельство явилось основанием для обращения Компании в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования, суд пришел к выводу, что право собственности на спорные акции возникло у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996, заключенного с ОАО "НСРЗ", однако, делая указанный вывод, суд не учел следующее.

Согласно части 2 статье 218 Гражданского кодекса Российской Федерации, право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения, или иной сделки об отчуждении этого имущества.

В статье 128 ГК РФ предусмотрено, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.

В подтверждение факта наличия права собственности на 4 288763 шт. реализованных истцу обыкновенных     именных     бездокументарных     акций     завода,     ответчик ОАО «Находкинский СРЗ» представил два договора купли-продажи ценных бумаг, заключенных им с дилером ООО «ИК «Соло-плюс» от 09.04.96 г. в количестве 1994773 штук и от 18.04.96 г. в количестве 2 293 990 штук.

Согласно пункту 8 Указа Президента Российской Федерации от 27.10.1993 г. за № 1769 « О мерах по обеспечению прав акционеров», действовавшего в период совершения указанных выше сделок, акционерное общество не вправе осуществлять выкуп выпущенных и размещенных им ценных бумаг, за исключением их выкупа с целью погашения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Указом.

Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик ОАО «Находкинский СРЗ» приобретал акции, выпущенные и размешенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, что противоречил вышеуказанной норме.

В силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими. Указ Президента Российской Федерации является правовым актом, обязательным к исполнению. Нарушение требований данного Указа влечет ничтожность совершенной сделки. Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

С учетом данных положений, суд приходит к выводу, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО «Находкинский СРЗ» и дилером - ООО «ИК Соло-плюс» от 09.04.1996 г. и 18.04.1996 г., являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.  

Следовательно, у ОАО «Находкинский морской торговый порт» не возникло, как Общество полагает, право собственности на акции, приобретенные по договорам от 09.04.1996 и от 18.04.1996, и перепроданные истцу на основании договора купли-продажи от 17.04.1996.

Далее, в п. 6 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, закреплено, что к выпуску и обращению на территории РСФСР допускаются только те ценные бумаги, которые прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке государственный регистрационный номер. При этом п. 2 Положения указывает, что под обращением понимается купля - продажа ценных бумаг (к числу которых относятся акции), а также другие предусмотренные законом действия, приводящие к смене их владельца.

Согласно п.2.10 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории РФ, изданной на основании постановления Правительства РСФСР от 28.12.1991 № 78, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 № 31, действующей на момент совершения сделок, профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предоставлять им экземпляры договоров купли - продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершенных сделок, в том числе: полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации

Временным положением «О ведении реестра владельцев именных пенных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12.07.1995 г. № 3, установлен порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами.

В частности в пункте 2.1 Временного положения дано понятие выпуска ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). При этом предусмотрено правило, согласно которому все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.

Пункт 3.3.2 названного Положения предусматривает обязанность владельца ценной бумаги письменно уведомлять регистратора о владении именными цеными бумагами эмитента в следующих случаях: владелец вступил во владение 20 и более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный помер; владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг; владелец снизил свою долю владения этими цепными бумагами до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов ценных бумаг.

 Совокупность требований вышеназванных норм позволяет сделать вывод о том, что номер  государственной регистрации выпуска является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.

Материалами дела подтверждается, что на дату подписания договора между истцом и ответчиком - ОАО «Находкинский СРЗ» 17.04.96 г., в обращении находились обыкновенные именные акции бездокументарной формы ОАО «НСРЗ», выпущенные в результате эмиссии в 1992 году - в количестве 81 536 штук, в 1993 году в количестве 7 338 240 штук и в 1995 году в количестве 10 215 650 штук. Каждый выпуск имел свой регистрационный номер.

 Как следует из писем Финансового управления Приморского краевого Совета народных депутатов от 29.09.92 г. за № 10.0304, от 21.10.93 г. за № 10-0304. от 14.02.1995 г. за № 14-16 первому выпуску акций был присвоен государственный код регистрации ценных бумаг - 1105414-1 п-2, второму выпуску - 20-1-488, третьему выпуску 20-1-753.

Объединение дополнительных выпусков акций состоялось и было зарегистрировано 03.12.2003 г., выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций был присвоен государственный регистрационный номер 1-01-30920-Р.

В силу вышеизложенного, для идентификации акций как объекта гражданско-правовых отношений следует указывать к какому выпуску отчуждаемая акция относится.

Довод истца о том, что включение регистрационного номера ценных бумаг на момент совершения ответчиком договоров купли-продажи спорных акций от 09.04.1996. 18.04.1996, 17.04.1996 не было обязательным, отклоняется.

  Действительно, включение регистрационного номера ценных бумаг  в спорный период носило факультативный характер: согласно пункту 2.7 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами при совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям: вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг); срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется; размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.

Принимая во внимание, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая ценные бумаги (ст. 218 КГ РФ), а при приватизации завода эмиссия ценных бумаг осуществлялась трижды, в рассматриваемом случае, для идентификации спорных акций как объекта гражданских прав, указание регистрационного номера является обязательным, и существенным условием договора.

 Вместе с тем, ни в представленном истцом договорах, ни в поручениях на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска отчуждаемых акций.

Таким образом, отсутствие указания в договорах на регистрационный номер отчуждаемых акций, свидетельствует о том, что стороны не согласовали условие о предмете договора, а именно, акции какого выпуска предполагалось реализовывать.

В силу ст.432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, когда между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида. Договор, в котором не определен предмет, считается не заключенным.

Незаключенный договор не влечет юридических последствий с момента его подписания.

Более того, из представленной справки о движении ценных бумаг по лицевому счету ОАО «Находкинский СРЗ», выданной ЗАО РК «Центр-инвест» следует, что регистрация нрава собственности на 1994773 обыкновенных именных бездокументарных прав за ОАО «Находкинский СРЗ» произведена 19.04.96