Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2009 по делу n А51-8479/2007. Отменить решение полностью и принять новый с/а

Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. 1-я Морская,  2,4, Владивосток, 690007

тел.: [phone], 215-063, 215-098, факс [phone], 215-023

e-mail: [e-mail] , http://5aas.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Владивосток                                              Дело

№ А51-8479/2007 19-305

  19 февраля  2009г                    

№ 05АП-2861/2008

Резолютивная часть постановления оглашена 11.02.2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 19.02.2009 г.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего: Н.В. Алферовой,

судей: С.В. Шевченко, Т.А. Солохиной

при ведении протокола секретарем судебного заседания: О.А. Агапитовой

при участии:

от ОАОР «СаСко-стокс» адвокат Агафонова Ю.Е. по доверенности от 13.09.2008 со специальными полномочиями сроком до 01.07.2009, удостоверение № 5 от 10.12.2002

от ЗАО «МИнФИн» адвокат Агафонова Ю.Е. по доверенности от 11.07.2007 со специальными полномочиями сроком до 01.07.1009, удостоверение № 5 от 10.12.2002

от Компании «Farina Trading Corporation» адвокат Гришин И.В. по доверенности от 03.10.2008 со специальными полномочиями сроком до 08.08.2009, удостоверение, удостоверение № 202 от 10.12.2002

от ОАО «Находкинский судоремонтный завод» Чернышева Е.Н. по доверенности от 01.01.2009 со специальными полномочиями сроком на 3 года

от ООО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка» - не явилось, извещено надлежащим образом

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО «СаСко-стокс»  

на решение от 16.06.2008 г.

судьи О.Л. Заяшниковой

по делу  №А51-8479/2007 19-305 Арбитражного суда Приморского края

по иску Компании «Farina Trading Corporation» к ОАО «Находкинский судоремонтный завод», ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка»,  ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт», ОАО «СаСКо-стокс»

3-и лица: ЗАО «Служба управляющего консультирования», Волков А.Д.

о признании права собственности

           УСТАНОВИЛ:

Компания "Farina Trading Corporation" (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ", ОАО "Находкинский СРЗ, Завод), открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", с учетом уточнений, о признании права собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "Межрегиональный инвестиционно - финансовый институт" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ"; обязать регистратора/реестродержателя - ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 3 790 069 штук.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле на стороне ответчика привлечены закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования", Волков А.Д.

Определением от 28.11.2007 открытое акционерное общество "СаСко-стокс" и закрытое акционерное общество "МИнФИн" привлечены к участию в деле в качестве ответчиков.

Решением от 16.06.2008, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 05.09.2008, признано право собственности компании "Farina Trading Corporation" на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ"; регистратор/реестродержатель - ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" обязано внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 3 790 069 штук.

В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО "Находкинский СРЗ" отказано.

При этом суды посчитали доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.

         Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа  постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 05.09.2008 по делу № А51-8479/2007 19-305 Арбитражного суда Приморского края отменено, дело передано на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд в ином составе. Кассационная инстанция посчитала,  вывод о том, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение у истца права собственности на спорные акции, сделанным по неполно исследованным обстоятельствам дела. При новом рассмотрении рекомендовано устранить отмеченные  недостатки, принимая во внимание, в том числе, правила, установленные Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 № 78 (пункты 6,8), Инструкцией о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 № 31 (п. 2.10).

         ОАО «СаСКо-стокс», в доводах апелляционной жалобы указывает на нарушение судом норм процессуального права и неприменение норм материального права, подлежащих применению. Заявитель оспаривает  вывод суда о том, что размещение акций состоялось при передаче их дилеру, т.к. акции на дату заключения договора купли-продажи от 09.04.96 не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Открытие счета ДЕПО и зачисление на них акций не является переходом права собственности на эти акции, как и зачисление на счет номинального держателя. Согласно условиям выпуска третьей эмиссии акции передаются дилеру для дальнейшей их реализации. На дату подписания договора (09.04.96) ОАО «НСРЗ» произвело три выпуска ценных бумаг, все в бездокументарной форме. Однако, в нарушении ст.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» ни в указанном договоре, ни в  поручении на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска акций. В этой связи, заявитель жалобы считает, что предмет спора не определен. Доказательств правомерности внесения записи в реестр о переходе прав от «Соло-Плюс» к ОАО «НСРЗ» не представлено. Аналогичные нарушения содержит и договор купли-продажи акций от 18.04.96. В нарушение ст.71 АПК РФ суд не дал оценки, всем представленным истцом доказательствам. Выписки из реестра и договоры купли-продажи противоречат друг другу. На момент заключения договора купли-продажи с компанией «Farina Trading Corporation», генеральный директор ОАО «НСРЗ» Чиж Е.З. и член Совета директоров Чиж А.Е., одновременно являлись работниками данной компании. Следовательно, сделка была совершена с заинтересованными лицами, и в силу ст.83 ФЗ «Об акционерных обществах» могла заключаться только с предварительного одобрения ее либо Советом директоров, либо общим собранием акционеров. Суд не дал оценку доводам ОАО «СаСКо-стокс» о том, что договоры являются недостоверными доказательствами, т.к. подписаны ненадлежащим лицом. Кроме того, на дату заключения договоров право собственности на якобы передаваемые акции, исходя из справок, представленных истцом принадлежало частично ООО « ИК «Соло-Плюс» и ОАО «НСРЗ». Также суд не дал правовой оценки, представленной истцом выписки по счету номинального держателя ОАО «СаСКо-Стокс» от 05.08.1997. Общество никогда не являлось номинальным держателем акций ОАО «НСРЗ», подпись от имени Волкова А.Д. сделана не им. Доказательств выпуска акций материалы дела не содержат. Суд не дал оценку тому обстоятельству, что в передаточных распоряжениях к договорам о номинальном держании между истцом и ОАО «СаСКо-стокс» указано, что акции компании находятся на его лицевом счете у реестродержателя эмитента. Между тем,  в регистрационном журнале за 1996, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО «Соло-Плюс», ЗАО «МИнФИн» отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании «Farina Trading Corporation».  Материалы дела не содержат доказательств того, что ОАО «СаСКо-стокс» когда-либо открывало счет номинального держателя в системе ведения реестра ОАО «НСРЗ». Суд не дал оценку тому обстоятельству, что субдоговор от 21.04.1996 заключен не между номинальным и субноминальным держателем, а между собственником и субноминальным держателем, предмет договора не определен. 

         Кроме того, заявитель указывает, что номинальным держателем акций ОАО «НСРЗ» принадлежащих ОАО «СаСКо-стокс» является ЗАО «МИнФИн». Действующее законодательство не предоставляет право номинальным держателям без специальной доверенности осуществлять права владельца акций по участию в собраниях, голосованию, выдвижению кандидатур. Никаких доверенностей истец ни ОАО «СаСКо-стокс», ни «МИнФИн» не выдавал. Однако вопреки требованиям закона суд сделал вывод об участии общества в собрании от имени истца. Общество  указывает на пропуск истцом трехгодичного срока на обращение в суд, предусмотренного ст.196 ГК РФ. Ссылаясь на положения п.1 ст.149 ГК РФ, ст.28, 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» заявитель жалобы указывает, что истец не приобрел право собственности на ценные бумаги при заключении договора купли-продажи с ОАО «НСРЗ», следовательно, исковые требования удовлетворению не подлежат.

         Представитель компании «Farina Trading Corporation» с жалобой не согласился, представил письменный отзыв и пояснил, что ни ОАО «СаСКо-стокс», ни ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» никогда не являлись собственниками спорных акций.

В дополнительном отзыве на апелляционную жалобу Компания, с учетом правил ч.2 ст. 71 АПК РФ полагает доказанным факт возникновения у истца права собственности на спорный пакет акций, поскольку представленные в материалы дела доказательства дают основания считать, что ОАО «НСРЗ» и истец уведомил ЗАО «МИнФИн» о переходе к истцу на 3 790 069 акций ОАР «НСРЗ» третьего выпуска, однако ЗАО «МИнФИн» установленной ч.2 ст. 8 Закона «О рынке ценных бумаг» обязанности по внесению в журнал номинального держателя записи о состоявшемся переходе права собственности на указанные акции не исполнило.

         ОАО «НСРЗ» по доводам жалобы также возразило, просит решение суда оставить без изменения, в удовлетворении жалобы отказать, представил письменный отзыв.

         Представитель ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка» на доводы жалобы возразил, считает решение суда законным и обоснованным, представил письменный отзыв.

При новом рассмотрении дела арбитражный апелляционный суд апелляционной инстанции, с учетом рекомендаций Федерального арбитражного суда Дальневосточного  округа, исследовав материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ, правильность применения норм материального и процессуального права, находит решение суда подлежащим отмене, по следующим основаниям.

Из материалов дела установлено, что Компания "Farina Trading Corporation" зарегистрирована в Отделе корпораций штата Флорида 27.10.1995 с присвоением регистрационного номера Р95000082652 (регистрационное свидетельство компании от 03.10.2005).

Согласно свидетельству о государственной регистрации N 1211 ОАО "Находкинский судоремонтный завод" зарегистрировано 15.09.1992 администрацией г.Находки с организационно-правовой формой - акционерное общество открытого типа.

Как указано в справке ОАО "Находкинский СРЗ" от 24.10.2007 N 8811-15-134 при приватизации завода 29.09.1992 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 штук: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, было размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.

При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10 215 650 штук, что подтверждается проспектом эмиссии, из которого следует, что дилером ОАО "Находкинский СРЗ" выступило ООО "Инвестиционная компания "Соло-плюс" (далее - ИК "Соло-Плюс"), характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100% акций третьей эмиссии Завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций Завода; местом хранения определено АОЗТ "Депозитарий Находка".

В ходе третьей эмиссии ответчиком - ОАО "Находкинский СРЗ" было размещено 10 215 650 штук акций, с присвоением кода государственной регистрации N 1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии являлось АОЗТ "Депозитарий Находка", которое осуществляло функции регистратора/реестродержателя на основании договора от 01.01.2005.

01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "ИК "Соло-Плюс", что подтверждается справкой о движении по счету ОАО "НСРЗ" и ООО "ИК "Соло-Плюс", выданной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" (правопреемник АОЗТ "Депозитарий Находка"), и не оспаривается лицами, участвующими в деле.

Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.1995 по 22.04.1996, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", представленной ЗАО "Регистрационная компания "Центр - Инвест" и в регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год, представленном ОАО "МФПР "Сибирский реестр".

Как следует из договоров купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенных между ООО "Инвестиционной компанией "Соло-Плюс" и ответчиком - АООТ "Находкинский СРЗ", последнему были переданы в собственность