Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 20.01.2010 по делу n А69-2030/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Красноярск

Дело №

А69-2030/2009

«21» января 2010 г.

Резолютивная часть постановления объявлена «14» января 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «21» января 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Борисова Г.Н.,

судей: Бычковой О.И., Дунаевой Л.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Станько О.П.,

при участии:

от заявителя (открытого акционерного общества «Туваасбестстрой»): Митюкова В.И., директора общества; Саенко В.Д. представителя по доверенности от 27.05.2009;

рассмотрев апелляционную жалобу регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально – Сибирском регионе

на решение Арбитражного суда Республики Тыва

от «30» сентября 2009 года по делу № А69-2030/2009, принятое судьей Маады Л.К.,

установил:

открытое акционерное общество «Туваасбестстрой» (далее – заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Тыва с заявлением к региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально – Сибирском регионе (далее – административный орган, Росфинандзор) о признании незаконным и отмене постановления от 21.07.2009 № 19-09-058/пн по делу об административном правонарушении.

Решением Арбитражного суда Республики Тыва от 30 сентября 2009 года заявление удовлетворено.

Административный орган обратился в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять новое решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Из апелляционной жалобы следует, что судом первой инстанции сделан ошибочный вывод о недоказанности факта надлежащего уведомления общества о времени и месте рассмотрения административного дела, поскольку Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс) не содержит оговорок о необходимости направления извещения каким-либо определенным способом, в частности путем направления по почте заказного письма с уведомлением о вручении или вручение его непосредственно адресату. В представленных суду почтовых уведомлениях содержатся достоверные сведения о направлении извещений в адрес общества и получении его уполномоченным представителем.

По мнению Росфиннадзора, факт получения заявителем информационного письма от 14.04.2008 №ВГ-0774/07 о необходимости раскрытия обществом информации в форме представления ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, о порядке, форме и сроках представления отчета подтверждается уведомлением о вручении почтового отправления от 15.04.2008 №45650 с отметкой «ВГ-0774/07 (Ани)» секретарю общества.

Также административный орган указывает на отсутствие обязанности по направления информационных писем контролируемым юридическим лицам и предпринимателям.

Административный орган считает, что им соблюдены установленные законодательством порядок и сроки привлечения общества к административной ответственности, поэтому постановление от 21.07.2009 №19-09-058/пн о назначении административного наказания по делу №19-09-196/ап является законным и обоснованным.

Росфиннадзор о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещен (почтовое уведомление от 08.12.2009 №59460), не направил в судебное заседание своих представителей. До начала судебного заседания представил ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие своего представителя.

Представитель  общества не согласился с доводами апелляционной жалобы, просил оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения; представил свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ от 13.01.2010; свидетельство о государственной регистрации юридического лица от 13.01.2010 в подлинниках и копиях. Копии указанных свидетельств приобщены судом к материалам дела.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Административным органом в отношении общества установлено нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, поскольку в контролирующий орган не представлен ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 года.

Росфиннадзор усмотрев в действиях общества состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса, 18.06.2009 составил протокол об административном правонарушении №19-09-183/пр-ап в отсутствие представителей заявителя.

Определением от 19.06.2009 рассмотрение дела об административном правонарушении в отношении общества назначено на 02 июля 2009 года в 10 часов 30 минут.

Согласно сопроводительному письму от 19.06.2009 №19-09-135-04/2217 определение от 19.06.2009 и копия протокола об административном правонарушении от 18.06.2009                               №19-09-183/пр-ап направлены в адрес общества.

Определением от 02.07.2009 рассмотрение дела об административном правонарушении отложено на 21 июля 2009 года в 11 часов 30 минут, в связи с отсутствием доказательств надлежащего уведомления общества. Указанное определение направлено в адрес общества 06.07.2009, что подтверждается сопроводительным письмом №19-09-135-04/2434.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении 21.07.2009 руководителем административного органа в отсутствие представителей общества вынесено постановление №19-09-058/пн о назначении административного наказания по делу №19-09-196/ап о привлечении заявителя к ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса в виде взыскания штрафа в размере700 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в Арбитражный суд Республики Тыва с заявлением о признании его незаконным.

Оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основания своих требований и возражений.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Статьей 2.1 Кодекса установлено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно части 2 статьи 15.19 Кодекса нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Из пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ) следует, что открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет), который должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям Закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу подпункта «в» пункта 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее – Положение о раскрытии информации) обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета распространяется, в том числе, на эмитентов являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

В силу абзаца 2 пункта 14 Положения о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 № 721, утвержденный соответствующим комитетом по управлению имуществом План приватизации предприятия является проспектом эмиссии его акций.

Выпуск ценных бумаг открытого акционерного общества «Туваасбестстрой», зарегистрированный 05.04.1993 Государственным комитетом Республики Тыва  по управлению государственным имуществом (государственный номер 12-1п-036), сопровождался регистрацией проспекта эмиссии – плана приватизации, утвержденного 02.04.1993.

Согласно подпунктам 2.1, 2.2 пункта 6 раздела 2 плана приватизации 51% от общего количества акций данного выпуска подлежат продаже по закрытой подписке среди членов трудового коллектива, 49% от общего числа акций данного выпуска подлежало свободной продаже. Таким образом, план приватизации (проспект эмиссии) общества предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Пунктами 5.1 и 5.6 Положения о раскрытии информации предусмотрена обязанность эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и муниципальных предприятий, в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акции эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц предоставления ежеквартального отчета в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Следовательно, общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.

В срок до 15.05.2009 общество не представило в контролирующий орган ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 года.

Нарушение установленного срока является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Таким образом, в действиях (бездействии) общества имеются признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса.

Судом апелляционной инстанции проверено наличие соответствующих полномочий должностных лиц административного органа на составление протокола об административном правонарушении и вынесение оспариваемого постановления по делу об административном правонарушении.

Протокол об административном правонарушении от 18.06.2009 № 19-09-183/пр-ап составлен уполномоченным должностным лицом – начальником информационно-аналитического отдела Росфиннадзора Августовичем П.А., на основании статей 28.3, 23.47 Кодекса, Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 12.11.2004 №04-936/пз-н «Об утверждении Перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях». Постановление по делу об административном правонарушении от 21.07.2009 № 19-09-058/пн вынесено уполномоченным должностным лицом – исполняющей обязанности руководителя административного органа на основании статьи 23.47 Кодекса.

В соответствии со статьей 28.5 Кодекса протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления совершения административного правонарушения. В случае если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо сведений о юридическом лице, в отношении которого возбуждается дело об административном правонарушении, протокол об административном правонарушении составляется в течение двух суток с момента выявления административного правонарушения. Само по себе нарушение срока составления протокола об административных правонарушениях, предусмотренного статьей 28.5 Кодекса, не является основанием, исключающим производство по делу об административном правонарушении, если этим протоколом подтверждается факт правонарушения и он составлен в пределах