Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 15.10.2015 по делу n А33-6299/2015. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «РАО «Норильский никель», на списание которых нет ограничений, (ценные бумаги отсутствуют).

2.                        Регистратору не представлены документы, необходимые для совершения операции в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель», а представлены документы в отношении другого акционерного общества – ОАО «РАО «Норильский никель».

3.                       В реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» лицевой счет Щеплинцева Виктора Александровича отсутствует.

Не согласившись с отказом ЗАО «Компьютершер Регистратор», истцы обратились в арбитражный суд с рассматриваемым исковым заявлением.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Суд апелляционной инстанции считает судебный акт суда первой инстанции правомерным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации защита гражданских прав осуществляется способами, предусмотренными Гражданским кодексом Российской Федерации и иными законами.

В порядке статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В силу статей 28, 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» внесение записей о переходе права на бездокументарные акции в системе ведения реестра акционеров является юридическим фактом, необходимым для перехода права на акции в результате совершения с ними сделки.

В пункте 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 19 от 18.11.2003 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» разъяснено, что лица, требующие внесения соответствующей записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 ФЗ «Об акционерных обществах» срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения записи в реестр.

Порядок внесения записей в реестр акционеров установлен Постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее - Положение о ведении реестра).

Согласно пункту 7.1 Положения о ведении реестра открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Пунктом 7.3 Положения о ведении реестра предусмотрено, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления документов, кроме тех, которые предусмотрены Положением.

В силу статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации (пункт 1).

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества (пункт 2).

Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор (пункт 3).

В соответствии со статьей 45 Закона об акционерных обществах внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27) регистратор обязан внести в реестр запись при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, документа, удостоверяющего личность, и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Пунктом 1 Статьи 84.7 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что лицо, которое в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг открытого общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 настоящего Федерального закона, или обязательного предложения стало владельцем более 95 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, обязано выкупить принадлежащие иным лицам остальные акции открытого общества, а также эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в такие акции открытого общества, по требованию их владельцев.

Согласно статье 84.8 Закона об акционерных обществах лицо, указанное в пункте 1 статьи 84.7 настоящего Федерального закона, вправе выкупить у акционеров - владельцев акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, а также у владельцев эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции открытого общества, указанные ценные бумаги (пункт 1).

Лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано оплатить выкупаемые ценные бумаги по банковским реквизитам или по адресу, указанным в заявлениях владельцев ценных бумаг, включенных в список владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленный на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг.

При неполучении в установленный срок заявлений от указанных владельцев ценных бумаг или отсутствии в этих заявлениях необходимой информации о банковских реквизитах либо об адресе для осуществления почтового перевода денежных средств лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано перечислить денежные средства за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса по месту нахождения открытого общества. В случае непредставления номинальным держателем данных о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами, лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано перечислить денежные средства за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю. Перечисление денежных средств номинальному держателю считается надлежащим исполнением обязательства (пункт 7).

В течение трех дней после представления лицом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, документов, подтверждающих оплату им выкупаемых ценных бумаг, держатель реестра владельцев ценных бумаг обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев, а также с лицевых счетов номинальных держателей и зачислить их на лицевой счет лица, указанного в пункте 1 настоящей статьи. Списание выкупаемых ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя в порядке, предусмотренном настоящей статьей, является основанием для осуществления номинальным держателем записи о прекращении прав на соответствующие ценные бумаги по счетам депо клиента (депонента) без поручения последнего (пункт 8).

Согласно представленному в Федеральную службу по финансовым рынкам требованию от 11.07.2008 ОАО «ГМК «Норильский никель» совместно с его аффилированными лицами принадлежало 98,11 % акций ОАО «РАО «Норильский Никель».

25.06.2008 советом директоров ОАО «ГМК «Норильский никель» принято единогласно решение о приобретении ОАО «ГМК «Норильский никель» акций ОАО «РАО «Норильский никель» (протокол № ГМК/23-пр-сд).

Из материалов дела следует, что Щеплинцев В.А. являлся владельцем обыкновенных акций ОАО «РАО «Норильский никель» (ОГРН 1022401624354) в количестве 56 штук, привилегированных акций ОАО «РАО «Норильский никель» 208 штук.

В соответствии с Выпиской из списка владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, по состоянию на 15.09.2008 выкупу подлежали акции обыкновенные ОАО «РАО «Норильский никель» в количестве 56 штук, акций привилегированные ОАО «РАО «Норильский никель» в количестве 208 штук, номинальный держатель - Щеплинцев В.А.

Требование о выкупе ценных бумаг было размещено в газете «Известия» от 30.07.2008 № 138.

31.07.2008 ЗАО «Национальная регистрационная компания» в адрес Щеплинцева В.А. заказным письмом направлено требование о выкупе ценных бумаг ОАО «РАО «Норильский Никель».

Ответ от Щеплинцева В.А. (в том числе от его наследников) получен не был.

Согласно отчетам по операциям по счету Щеплинцева В.А. 13.10.2008 в рамках процедуры выкупа ценных бумаг, 56 обыкновенных и 208 привилегированных акций ОАО «РАО «Норильский никель» были списаны со счета Щеплинцева В.А. и зачислены на счет выкупающего акционера - ОАО «ГМК «Норильский никель».

С 13.10.2008 в реестре ОАО «РАО «Норильский никель» на лицевом счете Щеплинцева В.А. акции не учитываются.

В связи с отсутствием ответа Щеплинцева В.А. на уведомление, денежные средства за акции по стоимости определенной в экспертном заключении перечислены на депозит нотариуса Авдеевой Н.П.

В ответ на определение суда первой инстанции об истребовании доказательств от 15.05.2015. нотариус Таймырского Долгано-Ненецкого нотариального округа Авдеева Н.П. указала, что за депонентом Щеплинцевым В.А. числятся денежные средства в сумме 63 053 рубля 76 копеек за 56 обыкновенных именных акций, за 208 привилегированных акций ОАО «РАО «Норильский никель», выкупленных ОАО «ГМК «Норильский никель».

Таким образом, из материалов дела следует, что акции ОАО «РАО «Норильский никель», принадлежащие Щеплинцеву В.А., были принудительно выкуплены ОАО «ГМК «Норильский никель». На счету Щеплинцева В.А. спорные акции отсутствуют. Соответствующие денежные средства по сделке купли-продажи перечислены на депозит нотариуса.

Сделка по принудительному выкупу акций в установленном порядке недействительной не признана.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 29 названного закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Согласно Приказу ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» утвержден названный порядок.

В соответствии с пунктом 3.20 указанного порядка держатель реестра отказывает в совершении операции в следующих случаях: если количество ценных бумаг, указанное в распоряжении о списании ценных бумаг, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, на списание которых нет ограничений (за исключением случаев, предусмотренных настоящим Порядком); если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию, и (или) отсутствует информация о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о совершении операции, и отсутствие счета и (или) данной информации не связано с ошибкой держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, управляющего ипотечным покрытием).

Поскольку на лицевом счете наследодателя Щеплинцева В.А. на дату обращения истцов к реестродержателю отсутствовали сведения об учитываемых акциях ОАО «РАО «Норильский никель» в связи с их принудительным выкупом открытым акционерным обществом «ГМК «Норильский никель», у ЗАО «Компьютершер Регистратор» отсутствовали основания для внесения записи о списании спорных акций на счета истцов.

Принимая во внимание указанные обстоятельства, суд первой инстанции правомерно отказал в признании незаконным отказа ЗАО «Компьютершер Регистратор» от внесения записи в реестр спорных акций на счета истцов и обязания ЗАО «Компьютершер Регистратор»

- внести запись (при наличии на счете владельца № 3000000100 ОАО «ГМК «Норильский никель» акций ОАО «РАО «Норильский никель») о переходе права собственности с 09.12.1998 на ценные бумаги ОАО «РАО «Норильский никель», переведенные 13.10.2008 на счет ОАО «ГМК »Норильский никель»:

-акции обыкновенные именные, в количестве 28 штук, списав данные ценные бумаги со счета ОАО «ГМК «Норильский никель» на счет Щеплинцева А.В.; в количестве 28 штук, списав данные ценные бумаги со счета ОАО «ГМК «Норильский никель» на счет Щеплинцевой Т.В.;

-акции привилегированные именные в количестве 104 штук, списав данные ценные бумаги со счета ОАО «ГМК «Норильский никель» на счет Щеплинцева А.В.; в количестве 104 штук, списав