Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 17.07.2008 по делу n А74-2448/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

насчитывает 1012 руб.

Согласно пункту 1 статьи 47 Федерального закона Российской Федерации «Об акционерных обществах» высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить общее собрание акционеров (годовое общее собрание акционеров). Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года общества. На годовом общем собрании акционеров решается вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, рассматриваются представляемый советом директоров (наблюдательным советом) общества годовой отчет общества и иные документы в соответствии с подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального закона. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.

Собрание акционеров ЗАО «Алтайское», проведенное 15.09.2007 является внеочередным.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 52 Федерального закона «Об акционерных обществах» сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

В случаях, предусмотренных пунктами 2 и 8 статьи 53 настоящего Федерального закона, сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 70 дней до дня его проведения.

В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме, или вручено каждому из указанных лиц под роспись либо, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества.

Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио).

Согласно пункту 17.2 Устава ЗАО «Алтайское» сообщение акционерам о проведении общего собрания акционеров осуществляется путем направления им письменного уведомлением не позднее чем за 30 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

Доказательства надлежащего извещения истца о проведении внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Алтайское», в материалах дела отсутствуют. При таких обстоятельствах, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что истец  по существу был лишен возможности участвовать во внеочередном общем собрании акционеров 15 сентября 2007 года.

В нарушение повестки дня собрания, о которой сообщалось  в газете  «Сельская правда» от 02 августа 2007 года, состоящей из трех вопросов (о необходимости реорганизации ЗАО «Алтайское», возможные формы преобразования; принятие Устава и выборы органов управления в случае преобразования; разное) фактически голосование на состоявшемся внеочередном общее собрание акционеров проходило по пяти вопросам (о реорганизации закрытого акционерного общества «Алтайское» путем слияния с открытым акционерным обществом «Союз-07» в открытое акционерное общество «Агрофирма «Алтайская»; об утверждении договора слияния; об утверждении Устава открытого акционерного общества «Агрофирма «Алтайская»; об избрании совета директоров открытого акционерного общества «Агрофирма «Алтайская», об избрании ревизионной комиссии), что подтверждается протоколом собрания от 15.09.2007  № 2.

Как установлено материалами дела, внеочередным общим собранием акционеров закрытого акционерного общества «Алтайское» избрана счетная комиссия в составе Наумовой Н.В., Шитиной Э.Ф., Тимошенко ГЛ., Коноваловой Е.К., Петуховой О.П. для регистрации участников внеочередного общего собрания, определения кворума и подсчета голосов по вопросам повестки дня.

В соответствии с пунктом 2 статьи 56 Федерального закона «Об акционерных обществах» в счетную комиссию не могут входить члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, члены ревизионной комиссии (ревизор) общества, члены коллегиального исполнительного органа общества, единоличный исполнительный орган общества, а равно управляющая организация или управляющий, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.

Из протокола внеочередного общего собрания акционеров закрытого акционерной общества «Алтайское» от 15 сентября 2007 года следует, что вторым вопросом повестки дня является избрание ревизионной комиссии.

По результатам голосования решено избрать ревизионную комиссию в составе: Коноваловой Е.К., Кречетовой Т.В., Романенко В.К.

Арбитражный апелляционный суд соглашается с выводом суда первой инстанции  о том, что поскольку Коновалова Е.К. на внеочередном общем собрании акционеров выполняла функции председателя счетной комиссии общества, а также являлась кандидатом на должность членов ревизионной комиссии, при этом законом установлен прямой запрет на избрание члена ревизионной комиссии общества и кандидатов на эту должность в состав счетной комиссии, такие нарушения закона являются существенными.

В соответствии с пунктом 1 статьи 58 Федерального закона «Об акционерных обществах» общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества.

Принявшими участие в общем собрании акционеров считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения общего собрания акционеров. Принявшими участие в общем собрании акционеров, проводимом в форме заочного голосования, считаются акционеры, бюллетени которых получены до даты окончания приема бюллетеней.

Согласно пункту 1 статьи 57 Федерального закона «Об акционерных обществах» право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя. Представитель акционера на общем собрании акционеров действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме. Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные). Доверенность на голосование должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации или удостоверена нотариально.

В силу требований пункта 4 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации доверенность на голосование должна быть удостоверена организацией, в которой доверитель работает или учится, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства, администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении.

В протоколе заседания счетной комиссии указано, что в собрании участвовали акционеры и лица, представляющие их по доверенности, владеющие в совокупности 25 479 акциями, что составляет 56,7% от общего числа голосующих акций.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Из представленного в материалы дела уточненного списка акционеров закрытого акционерного общества «Алтайское» на 01.08.2007, зарегистрировавшихся для участия в общем собрании акционеров 15.09.2007, следует, что согласно имеющимся подписям в графе 4 общего списка, фактически в спорном собрании участвовали лично или через своих представителей акционеры, владеющие в общем числе 25 430 акциями общества.

Имеющиеся в деле доверенности, уполномочивающие представителей акционеров закрытого акционерного общества «Алтайское», участвовать во внеочередном собрании, в нарушение требований статьи 57 Федерального закона «Об акционерных обществах», не содержат сведений о месте жительства или месте нахождения, паспортные данные доверителей. Кроме того, из содержания доверенностей от 08.09.2007, от 10.09.2007, от 11.09.2007, от 14.09.2007, от 12.07.2007, от 12.09.2007 (листы дела 65, 74, 123, 140, 143, 155, 157) невозможно с достоверностью определить фамилии, имена и отчества доверителей и уполномочиваемых ими представителей.

Согласно уточненному списку акционеров закрытого акционерного общества «Алтайское» на 01.08.2007, количество акционеров, заявивших о желании принять участие во внеочередном собрании   ЗАО «Алтайское» составило 543 человека. Все доверенности по числу акционеров, заверены руководителем ЗАО «Алтайское». Между тем, согласно списку работников ЗАО «Алтайское» по состоянию на 15.09.2007, количество работающих в обществе акционеров составило 54 человека. При таких обстоятельствах, в силу требований  пункта 4 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации, доверенности, удостоверенные руководителем ЗАО «Алтайское» на голосование от имени не работающих в обществе акционеров, следует признать недействительными.

Таким образом, правомерен вывод суда первой инстанции о том, что  общее количество голосов, принадлежащих лицам, выдавшим доверенности, оформленные с нарушением требований статьи 57 Федерального закона «Об акционерных обществах», статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации, составляет 20 371 (акции), в связи с чем необходимый кворум на спорном собрании отсутствовал.

Пунктом 4 статьи 60 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусмотрено, что в бюллетене для голосования должны быть указаны:

полное фирменное наименование общества и место нахождения общества;

форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

дата, место, время проведения общего собрания акционеров и в случае, когда в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи заполненные бюллетени могут быть направлены в общество, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;

формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем;

варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками «за», «против» или «воздержался»;

упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.

В случае осуществления кумулятивного голосования бюллетень для голосования должен содержать указание на это и разъяснение существа кумулятивного голосования.

В соответствии с пунктом 2.13 Положения «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 31.05.2002 № 17/пс, в бюллетене для голосования напротив каждого варианта голосования должны содержаться поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, а также может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании.

Пунктом 2.14 названного Положения предусмотрены дополнительные требования о наличии в бюллетенях дополнительных разъяснений относительно порядка заполнения бюллетеня, в основном касающихся случаев приобретения акций после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Кроме того, в данном пункте содержится указание, что в бюллетене для голосования, которым осуществляется кумулятивное голосование по вопросу об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, помимо разъяснения существа кумулятивного голосования, должно содержаться также следующее разъяснение:

«Дробная часть голоса, полученная в результате умножения числа голосов, принадлежащих акционеру - владельцу дробной акции, на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров (наблюдательный совет) общества, может быть отдана только за одного кандидата».

В приобщенных к материалам дела бюллетенях голосования по вопросам повестки дня собрания закрытого акционерного общества «Алтайское» не содержатся сведения, предусмотренные статьей 60 Федерального закона «Об акционерных обществах» и пунктами 2.13, 2.14 Положения «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 31.05.2002 № 17/пс.

По мнению арбитражного суда апелляционной инстанции, решения внеочередного общего собрания ЗАО «Алтайское», оформленные протоколом № 2 от 15 сентября 2007 года, приняты с нарушением Федерального закона «Об акционерных обществах» в отсутствие кворума.

Пункт 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 19 от 18.11.2003 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» устанавливает, что в случаях, когда стороны, участвующие в рассматриваемом судом споре, ссылаются в обоснование своих требований и возражений по иску на решение общего собрания акционеров, при этом судом установлено, что данное решение принято с нарушением закона, суд должен, независимо от того, было оно оспорено кем-либо из акционеров или нет, оценить такое решение как не имеющее юридической силы.

С учетом того, что общее собрание акционеров, проведенное с нарушениями закона, не может отвечать законным интересам акционеров общества, а также принимая во внимание, что на разрешение спорного собрания были вынесены вопросы, имеющие существенное значение для деятельности общества, в том числе: досрочное прекращение полномочий директора, избрание нового директора, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что решения внеочередного общего собрания акционеров закрытого акционерного общества «Алтайское» от 15 сентября 2007 года не имеют юридической силы.

Поскольку при проверке решения Арбитражного суда Республики Хакасия от 21 декабря 2008  года по делу № А74-2448/2007 нарушения норм материального и процессуального права апелляционным судом не установлены,  в удовлетворении апелляционной