Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 04.05.2008 по делу n А33-19596/2006. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

25 апреля 2008 года

Дело №

А33-19596/2006-03АП-645/2008

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена «18» апреля 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен          «25» апреля 2008 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Магда О.В., Хасановой И.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Тахтараковой Ж.В.,

при участии:

от Тарасова Петра Ивановича – Кутузова Р.А., представителя по доверенности от 01.08.2006,

от открытого акционерного общества «СУЭК-Красноярск» - Понятина Е.Н., представителя по доверенности от 14.12.2007, Заблоцкого С.С., представителя по доверенности от 10.04.2008,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Тарасова Петра Ивановича

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «10» января 2008 года по делу № А33-19596/2006, принятое судьей Егоровым А.Л.,

установил:

Тарасов Петр Иванович обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Разрез Бородинский» (далее – ОАО «Разрез Бородинский»), открытому акционерному обществу «Сибирская угольная энергетическая компания» (далее – ОАО «СУЭК»):

- об истребовании из незаконного владения ОАО «СУЭК» 1 459 акций ОАО «Разрез Бородинский» в пользу Тарасова П.И.;

-  о признании недействительной записи в реестре владельцев именных акций ОАО «Разрез Бородинский» об операции под номером 21977 от 25.11.2004;

- о восстановлении в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Разрез Бородинский» записи по лицевому счету Тарасова П.И. о праве собственности на 1 459 штук обыкновенных именных акций ОАО «Разрез Бородинский».

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: закрытое акционерное общество «Национальная Регистрационная Компания», открытое акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.», Тарасова Раиса Алексеевна.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 10 августа 2007 года произведена замена ответчика ОАО «Разрез Бородинский» на его правопреемника ОАО «СУЭК-Красноярск».

В ходе судебного разбирательства истец изменил исковые требования и просил взыскать с ОАО «СУЭК-Красноярск», правопреемника ОАО «Разрез Бородинский» 45 350 797 руб. 32 коп. убытков, причиненных ОАО «Разрез Бородинский» в результате исполнения в реестре акционеров операции под номером 21977 от 25.11.2004 по списанию с лицевого счета истца 1 459 штук обыкновенных именных акций на основании передаточного распоряжения, подписанного от имени Тарасова П.И. неуполномоченным лицом. Определением Арбитражного суда Красноярского края от 11 сентября 2007 года производство по делу в части требований к ОАО «СУЭК-Красноярск» об истребовании из его незаконного владения 1 459 обыкновенных именных акций ОАО «Разрез Бородинский» прекращено в связи с отказом истца от иска в указанной части.

Решением Арбитражного суда Красноярского края  от 10.01.2008 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с данным решением, Тарасов П.И. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе заявитель указывает следующее:

- судом установлено, что представленные ответчиком копии  договора купли-продажи 1 459 шт. обыкновенных акций от 19.11.2004, передаточное распоряжение б/н, расписки от 19.11.2004 подписаны не Тарасовым П.И., а иным лицом, в связи с чем вывод суда о согласии истца на проведение указанной сделки не соответствует обстоятельствам дела;

- действия ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Разрез Бородинский», по списанию с лицевого счета истца обыкновенных акций на основании передаточного распоряжения, подписанного неуполномоченным лицом, повлекли причинение убытков истцу;

- к отношениям сторон подлежат применению пунктов 5 и 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27, а также статьи 15, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации;

-  вывод о суда о недоказанности истцом причинной связи между поведением причинителя  вреда и наступившими последствиями а также размера убытков не соответствует обстоятельствам дела.

ОАО «СУЭК-Красноярск» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало следующее:

- согласно выписке из реестра акционеров АО «Разрез Бородинский» по состоянию на 29.04.1996, представленной истцом, на лицевом счете Тарасова П.И. имелось 1 459 обыкновенных акций и 40 привилегированных акций, в связи  с чем истец не мог продать ОАО «СУЭК»  1 459 привилегированных акций;

- передаточное распоряжение на отчуждение 1 459 привилегированных акций истец реестродержателю не представлял, денежные средства получены Тарасовым в оплату именно 1 459 шт. обыкновенных акций;

- из заявления истца об отказе от заявления о фальсификации доказательств (т.2, л.д. 90) следует, что подписи на договоре купли-продажи 1 459 обыкновенных акций и на соответствующем передаточном распоряжении выполнены не самим Тарасовым П.И., а его супругой  - Тарасовой Р.А.;

- факт получения денежных средств Тарасовым П.И. во исполнение покупателем своих обязательств по договору купли-продажи обыкновенных акций, подписанному супругой истца свидетельствует  о том, что Тарасов П.И. был извещен и согласен на проведение сделки по купле-продаже 1 459 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Разрез Бородинский»;

- подпись, проставленная на передаточном распоряжении идентична подписи в анкете Тарасова П.И.;

-  регистратором производилась сверка подписи на распоряжениях, представленных регистратору посредством сличения  с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, иные требования к проверке подписи продавца законодательством не установлены;

- поскольку акции АО «Разрез Бородинский» приобретены Тарасовым  П.И. в период брака с Тарасовой Р.А. в процессе приватизации на возмездной основе, то  в силу пунктов 1 и 2 статьи 34 Семейного кодекса Российской Федерации, указанные  ценные бумаги, являлись общей совместной собственностью Тарасова П.И.и Тарасовой Р.А.;

- пунктом 2 статьи 35 Семейного кодекса Российской Федерации установлено, что при совершении одним из супругов  сделки по распоряжению общим имуществом супругов предполагается, что он действует  с согласия другого супруга,  в связи с чем незаконность сделки по продаже спорных акций, совершенной от имени истца его супругой, может быть установлена только в рамках самостоятельного иска;

- поскольку отчуждение акций, являющихся общей совместной собственностью супругов, произошло по воле одного из супругов, а другой супруг (истец) получил оплату за отчужденное имущество в полном объеме, элементы состава гражданского правонарушения отсутствуют;

- представленная истцом веб-страница РТС не может являться допустимым доказательством размера убытков, причиненных истцу, ни в силу своей формы, ни по содержанию.

Третьи лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили.

От ЗАО «Национальная Регистрационная Компания» и ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» поступили ходатайства о рассмотрении дела без участия их представителя.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие третьих лиц.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представители сторон поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзыве на нее.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Согласно выписке из реестра акционеров АООТ «Разрез Бородинский» № 5166 по состоянию на 29.04.1996 Тарасов П.И являлся владельцем 40 привилегированных акций типа А номиналом 1 000  и 1 459  обыкновенных акций номиналом 1 000  (т.1, л.д. 11).

За период с 28.05.2003 по 05.05.2006 по лицевому счету Тарасова П.И. проведено 3 операции, в том числе операция № 21977 от 25.11.2004 по списанию с лицевого счета Тарасова П.И. и зачислению на лицевой счет ОАО «СУЭК» 1 459 штук обыкновенных именных акций ОАО «Разрез Бородинский» (государственный регистрационный номер выпуска 19-1п-713). В качестве основания совершения операции указаны передаточное распоряжение без номера от 24.11.2004 и договор купли-продажи без номера от 19.11.2004.

Ссылаясь на то, что указанный договор купли-продажи и передаточное распоряжение истец не подписывал, 1 459 штук обыкновенных именных акций ОАО «Разрез Бородинский» выбыли из владения Тарасова П.И. помимо его воли, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В ходе судебного разбирательства истец заявил о фальсификации договора купли-продажи  ценных бумаг от 19.11.2004, передаточного распоряжения б/н и расписки от 19.11.2004 (т.3, л.д. 45). Впоследствии истец отказался от заявления о фальсификации, указав, что подписи на перечисленных документах выполнены его супругой, Тарасовой Р.А. (т.3, л.д. 90).

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, в том числе вследствие причинения вреда другому лицу.

Согласно пункту 1 статьи 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства.

В соответствии с пунктом 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Из содержания названных норм следует, что в предмет доказывания по требованиям о возмещении убытков входят следующие обстоятельства: противоправность действий (бездействия)  и вина ответчика; факт и размер понесенного ущерба; причинную связь между действиями ответчика и возникшими убытками.

Истец полагает, что в результате незаконных действий в реестре акционеров ОАО «Разрез Бородинский» по списанию  с лицевого счета истца 1 459 штук обыкновенных именных акций на основании передаточного распоряжения, подписанного от имени Тарасова П.И. неуполномоченным лицом, истцу причинены убытки в размере 45 350 797 руб. 32 коп. Истец указывает на нарушение регистратором пунктов 5 и 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из того, что подписание истцом  ведомости о получении денежных средств  в размере 149 900 руб. свидетельствует о согласии истца на проведение сделки  купли-продажи 1 459 обыкновенных именных бездокументарных акций государственного регистрационного номера выпуска 19-1п-713 ОАО «Разрез Бородинский» номинальной стоимостью 1 (один) рубль. Суд первой инстанции также указал, что истцом не доказаны противоправность действий регистратора, а также причинная связь между поведением причинителя вреда и наступившими последствиями, а также размер причиненных убытков.

В соответствии с пунктом 2 статьи  149 Гражданского кодекса Российской Федерации операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом.

Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

В силу пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» держателем реестра акционеров общества может быть это общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами, установлены в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденном Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение).

В соответствии с абзацами пунктом 2, 4 Положения регистратор обязан исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением; принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра.

В абзацах 5, 6 Положения установлена обязанность регистратора осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, а также осуществлять сверку подписи на распоряжениях. При этом согласно абзацу 15 пункта 7.3 Положения сверка подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении, предоставляемом регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица (абзац 15 пункта 7.3 Положения).

Как усматривается из материалов дела, списание спорных акций произведено ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», являющегося регистратором ОАО «Разрез Бородинский», на основании передаточного распоряжения без номера от 24.11.2004 и договора купли-продажи без номера от 19.11.2004.

Согласно пояснениям Тарасова П.И.  подписи на перечисленных документах, а также расписке  в получении денежных средств, выполнены его супругой, Тарасовой Р.А. (т.3, л.д. 90).

Тарасов П.И. и Тарасова Р.А. состоят в браке с 14.03.1968, что подтверждается свидетельством о браке серии II БЭ № 297769  (т.1, л.д.119).

Спорные