Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.01.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение (ст.269 АПК)

о выпуске  облигаций: 1425 893 шт.  Дата,   на которую  должно  быть исполнено обязательство: 26  августа 2008 г.  Обязательство  исполнено  частично.  Обязательство  не  исполнено в размере  930 572 000   руб.  + накопленный   купонный  доход на  дату приобретения. Причина неисполнения обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев: в связи с возникновением трудностей с ликвидностью.

В материалы  дела  представлены копии  требований общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Базис-Инвест» Д.У.  «Некоммерческая организация «Подольский негосударственный пенсионный фонд» о  выплате    суммы  основного   долга   в  размере  2 284 000  руб., а также причитающийся   купонный   доход  за период с 23.08.2008 до даты исполнения настоящего требования включительно, адресованные  ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ООО «Птицефабрика «Сибирская  губерния» и  ОАО «АЛПИ».  Требования   подписаны генеральным директором общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Базис-Инвест»  и  скреплены печатью. К требованиям  приложены  копии почтовых уведомлений, подтверждающих получение указанных Требований  ОАО «АЛПИ» - 13.10.2008,  ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» - 14.10.2008, ООО «Птицефабрика «Сибирская  губерния» - 14.10.2008.

Согласно представленного открытым акционерным обществом «Специализированный депозитарий ИНФИНИТУМ»    отчета о всех проведенных операциях по счету депо ООО «УК «Базис – Инвест» Д.У. «Подольский негосударственный пенсионный фонд» в отношении облигаций ОАО «АЛПИ-Инвест» на 02.07.2010 по счету депо № SPD/000/000000620 ООО УК «Базин-Инвест» Д.У. «Подольский негосударственный пенсионный фонд» по ценным бумагам ООО «АЛПИ-Инвест» исходящий остаток на 02.07.2010 – 2 284 штуки.

Ответчики не представили доказательств исполнения принятых на себя обязательств по выкупу облигаций и выплате купонного дохода.

При таких  обстоятельствах истец обратился в  арбитражный  суд с   рассматриваемым   иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, истец обратился в арбитражный суд с иском о взыскании солидарно с ответчиков номинальной стоимости облигаций, купонного дохода за 5 и 6 купонные периоды, процентов за пользование чужими денежными средствами.

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме,  суд первой инстанции исходил из наличия между истцом и ответчиками отношений, вытекающих из договора займа, заключенного путем покупки облигаций, договора поручительства, который, согласно оферте, считается заключенным с момента покупки облигаций, а также отсутствия доказательств исполнения ответчиками обязательств по погашению облигаций, выплате купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами.

Оценив фактические обстоятельства дела, правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации установлены основания возникновения гражданских прав и обязанностей, согласно которой гражданские права и обязанности возникают, в том числе, из  договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрировано решение общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 7 решения владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Истец является номинальным   держателем 2 284 штук облигаций, что подтверждается отчетом о всех проведенных операциях по счету депо ООО «УК «Базис – Инвест» Д.У. «Подольский негосударственный пенсионный фонд» в отношении облигаций ОАО «АЛПИ-Инвест» на 02.07.2010 по счету депо № SPD/000/000000620 ООО УК «Базин-Инвест» Д.У. «Подольский негосударственный пенсионный фонд» по ценным бумагам ООО «АЛПИ-Инвест», согласно которого  исходящий остаток на 02.07.2010 – 2 284 облигации.

           Исходя из условий, содержащихся в пунктах 9.2, 9.3 решения о выпуске ценных бумаг, срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 5-го купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с пунктом 4 решения о выпуске ценных бумаг номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска составляет 1 000 рублей.

Поскольку доказательств надлежащего исполнения обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест»  своих обязательств  по  выплате   истцу  номинальной стоимости   облигации в предусмотренный решением о выпуске ценных бумаг срок: 1092-й день с даты размещения 25.08.2006, которым являлось 21.08.2009, на сумму 2 284 000 рублей не представлено, требование истца о взыскании номинальной стоимости облигаций в сумме 2 284 000 рублей является обоснованным.

    Приказом    директора  ООО «АЛПИ-Инвест»  от  07.08.2008 б/н  об  утверждении  ставки   по  пятому и  шестому  купонам утверждена ставка   по  пятому и  шестому  купонам   в  размере   18%  годовых.

Доказательств надлежащего исполнения обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода по облигациям обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» в материалы дела не представлено.

 Поскольку    обязательства   ООО «АЛПИ-Инвест»  по  выплате  пятого купонного  дохода  не   исполнены,  требования  истца  о взыскании  204 989 рублей накопленного   купонного   дохода  за  пятый   купонный период  с 23.08.2008  по  25.11.2008  являются  обоснованными.

    Поскольку    обязательства   ООО «АЛПИ-Инвест»  по  выплате  шестого купонного  дохода  не   исполнены,  требования  истца  о взыскании  204 989 рублей накопленного   купонного   дохода  за  пятый   купонный период  с 23.02.2009  по  22.08.2009  являются  обоснованными.

Довод апелляционных жалоб о том, что суд первой инстанции не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения №№16, 131286, 131284, 129, 1127419, отклоняется судом апелляционной инстанции как несостоятельный. Платежные поручения с назначением платежа по спорным правоотношениям в материалы дела не представлены.

Пунктом 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных за пользованием займом.

Пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с пунктом 1 статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

В соответствии с пунктом 7 решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- открытое акционерное общество «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Истцом  заявлены требования о солидарном взыскании суммы основного долга, купонного дохода за  5 и 6 купонный период, также процентов за пользование чужими денежными средствами в отношении поручителей: открытого акционерного общества «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»), открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Отношения, возникающие из договора поручительства, регламентированы параграфом 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 362 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что договор поручительства должен быть совершен в письменной форме.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации  при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение