Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.01.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение (ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

11 января 2011 года.

Дело №

г. Красноярск

А33-11328/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 27 декабря 2010  года.

Полный текст постановления изготовлен 11 января 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Магда О.В., Хасановой И.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С.,

при участии:

от ОАО «Сибирская губерния» - представителя Гурко И.Н. по доверенности от 29.08.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от 16 августа 2010 года по делу № А33-11328/2009, принятое судьей Исаковой И.Н., арбитражными заседателями Максиной Л.Е., Шаповаловым В.А.,

установил:

Некоммерческая организация «Подольский  негосударственный пенсионный  фонд» обратилась в Арбитражный суд г. Москвы  с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к открытому акционерному обществу «АЛПИ»,   обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика Сибирская губерния»,  открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» о взыскании 2 877 986 рублей 11 копеек, из которых 2 284 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 204 989 рублей  – купонного дохода за 5 купонный период, 204 989 рублей купонного дохода за 6 купонный период, 20 942 рубля 57 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами на купонный доход за 5 купонный период, 12 509 рублей 95 копеек  процентов за пользование чужими денежными средствами на купонный доход за 6 купонный период, 138 870 рублей 33 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами за номинальную стоимость облигаций, 11 685 рублей 26 копеек расходов по уплате государственной пошлине.

Определением от 27 ноября 2008 года исковое заявление принято к производству Арбитражного суда г. Москвы, возбуждено производство по делу № А40-81385/08-48-716.

Определением от 15 апреля 2009 года делу № А40-81385/08-48-716 передано по подсудности на рассмотрение в Арбитражный суд Красноярского края.

Определением от 23. сентября 2009 года привлечены к рассмотрению дела арбитражное заседатели Максина Лилия Евгеньевна, Шаповалов Владислав Анатольевич.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 9 августа 2010 года в удовлетворении заявления ОАО «Сибирская губерния» о замене ответчика по делу в порядке  процессуального правопреемства отказано.

     Решением Арбитражного суда Красноярского края от 16 августа 2010 года иск удовлетворен в сумме 2 866 300 рублей 85 копеек. Солидарно с открытого акционерного общества «Сибирская губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в  пользу Некоммерческой организацией «Подольский негосударственный пенсионный фонд» взыскано 2 866 300 рублей 85 копеек, в том числе 2 284 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 204 989 рублей купонного дохода за пятый купонный период, 204 989 рублей купонного дохода за шестой купонный период, 12 509 рублей 95 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за шестой купонный период, 20 942 рубля 57 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за пятый купонный период, 138 870 рублей 33 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за номинальную стоимость облигаций, а также 23 370 рублей 52 копейки расходов по оплате государственной пошлины. С открытого акционерного общества «Сибирская губерния» в доход федерального бюджета взыскано 2 460 рублей 98 копеек государственной пошлины.

Не согласившись с данным судебным актом, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 16 августа 2010 года отменить.

В обоснование своих доводов заявитель апелляционной жалобы указывает, что судом не принято во внимание несоблюдение истцом обязательного досудебного порядка урегулирования споров, так как подлинники почтовых документов, подтверждающих вручение ответчикам требований об исполнении поручительства, в материалах дела отсутствуют.

Также заявитель ссылается на то, что суд не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения № 16, 131286, 131284, 129, 1127419.

Суд не проверил  на дату вынесения решения количество облигаций, которыми владеет истец.

По утверждению заявителя решение суда принято в отношении прав и обязанностей лица, не привлеченного к участию в деле, поскольку в удовлетворении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о процессуальном правопреемстве отказано необоснованно.

Также заявитель в дополнении к апелляционной жалобе ссылается на то, что поскольку ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, то требования истца в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами, неправомерно.

В судебном заседании представитель ОАО «Сибирская губерния» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение от 16 августа 2010 года отменить и принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 27 декабря 2010 года. После перерыва судебное заседание продолжено.

Истец, ответчик – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», третье лицо- ООО «АЛПИ-Инвест», извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились. На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается в отсутствие  представителей указанных лиц.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

            Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

13.07.2007 между ООО Управляющая компания «Базис-Инвест» (Управляющий) и Некоммерческой организацией «Подольский негосударственный пенсионный фонд» (Фонд) заключен № 19/Ф-ДУ доверительного управления пенсионными резервами, в соответствии с пунктом 1.1 которого Фонд передает Управляющему в доверительное управление имущество,  а  Управляющий обязуется принять и осуществлять управление имуществом в интересах Фонда, являющегося приобретателем по настоящему договору.

В  соответствии с пунктом 2.1. договора Управляющий обязан:

- осуществлять управление имуществом, руководствуясь принципом возвратности, надежности, сохранности, ликвидности, доходности и диверсификации исключительно   в целях сохранения и прироста пенсионных резервов в соответствии с Правилами размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением, утвержденными Правительством РФ, иными нормативными актами настоящим договором;

- открыть необходимые счета для осуществления операций по управлению имуществом Фонда и уведомить об этом Фонд;

- совершать сделки от своего имени с имуществом Фонда, при этом Управляющий действует в качестве доверительного управляющего имуществом Фонда путем информирования третьих лиц и проставления пометки в документах, необходимых для совершения сделок;

- заключить договор с депозитарием и осуществлять под его контролем операции с имуществом, составляющим пенсионные фонды.

Пункт 2.2.5 договора управления  предоставляет Управляющему право привлекать для совершения сделок иных профессиональных участников рынка ценных бумаг, заключать с ними любые договоры, в том числе договоры поручения, комиссии, агентские.

25.06.2007 между  открытым акционерным обществом «Специализированный депозитарий пенсионных, паевых, инвестиционных фондов» (Специализированный депозитарий) и обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Базис-Инвест» (Депонент), действующим в качестве доверительного управляющего Некоммерческой организации «Подольский негосударственный пенсионный фонд» (Фонд) заключен договор о предоставлении услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов № 281-ДУ, в соответствии с пунктом 1.1. которого  Депонент поручает и оплачивает, а Специализированный депозитарий обязуется оказывать услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг, учетом и удостоверением прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов Фонда, а также услуги, содействующие реализации прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении, услуги по хранению копий и/или оригиналов первичных документов, подтверждающих размещение средств пенсионных резервов.

Согласно пункту 2.1.  договора о предоставлении услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов, № 281-ДУ Специализированный депозитарий обязуется:

- открыть и вести индивидуальный счет депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;

- обеспечить сохранность ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении Депонента;

- обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг, принадлежащих Специализированному депозитарию и другим депонентам;

- осуществлять депозитарные операции по счету депо Депонента в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации и Регламентом, в том числе передавать ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы, исключительно по поручению Депонента;

- предоставлять Депоненту отчет о проведенных операциях и выписки со счета депо;

- осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении Депонента, в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария;

- получать на свой банковский счет доходы по ценным бумагам, права на которые  учитываются на счете депо Депонента,

а Депонент обязуется оплачивать услуги Специализированного депозитария  в соответствии с  тарифами на основании выставляемых Специализированным депозитарием счетов.

19.07.2007 между открытым акционерным обществом «Брокерский дом «Открытие» (Брокер) и обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Базис-Инвест» Д.У. «Некоммерческая организация «Подольский негосударственный пенсионный фонд» (Клиент) заключен договор №6293-БЮ, в соответствии с пунктом  1.1. которого Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и срочных сделок, от своего имени, но за счет Клиента, либо от имени и за счет Клиента, на условиях и в порядке, установленных  Договором и Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ОАО «Брокерский дом «Открытие», а Клиент обязуется оплачивать комиссионное вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентом.

Согласно письма открытого акционерного общества «Специализированный депозитарий «Инфинитум», 25.12.2007 внеочередное общее собрание акционеров ОАО «Специализированный депозитарий» приняло решение об утверждении устава общества в новой редакции, согласно которому изменено название общества на «Специализированный депозитарий «Инфинитум».

22.06.2006 ФСФР зарегистрировано решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером  4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено единственным участником  ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006. Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1500000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб., общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб. со сроком погашения  в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

Выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в НДЦ (Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр»). Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций. Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент  внесения приходной записи по счету депо приобретателя  облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ (пункт 3 Решения о выпуске ценных бумаг).

Права владельца каждой ценной бумаги выпуска определены в пункте 7 Решения о выпуске ценных бумаг, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является Сертификат облигаций и Решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации. Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения  размера которого указан  в п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения  Эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске  ценных  бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных  бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- ОАО «АЛПИ»;

- ООО «Птицефабрика  «Сибирская  губерния»;

- ОАО «Птицефабрика