Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 30.12.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

реестра от внесения записи  в реестр акционеров может быть обжалован в суд. Если ведение реестра осуществляется регистратором, в качестве ответчиков по делу должны привлекаться  акционерное общество и регистратор (держатель реестра).

Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя  реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.

В соответствии с пунктом 2 статьи 45 Федерального закона «Об акционерных обществах» отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд лицом, которое предъявило держателю реестра акционеров требование о внесении записи и получило от держателя реестра акционеров мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

С учетом статьи 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в обязанности держателя реестра  входит, в том числе, производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом. Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг установлен постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, которым утверждено  Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательное для исполнения регистраторами и эмитентами.

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. N 27, регистратор обязан принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра.

С учетом пункта 7.3.1. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

передаточное распоряжение (передается регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);

сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Согласно пункту 7.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;

предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;

количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением;

лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;

не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.

При этом согласно указанному пункту Положения сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

            Как следует из материалов дела, 12.02.2010 представитель Вершинского Сергея Степановича, действующий на основании нотариально удостоверенной доверенности б/н от 11.02.2010 Лыхин Александр Анатольевич представил  в Красноярский филиал открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий» в целях регистрации перехода прав на ценные бумаги ЗАО «Интикульское»  следующие документы:

-нотариальную доверенность, выданную Вершинским С.С. на имя Лыхина А.А.;

-анкету зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг с нотариальным удостоверенным образцом подписи Вершинского С.С.;

-нотариальную копию паспорта Вершинского С.С.;

-передаточное распоряжение на перевод 1557 акций ЗАО  «Интикульское» с лицевого счета Вершинского С.С. на счет Лыхина А.А., с нотариально удостоверенными образцами подписей Вершинского С.С. и Лыхина А.А.

Уведомлением (исх. КРС00382-01 от 15.02.2010) Красноярский филиал ОАО «Центральный Московский Депозитарий» отказал  во внесении в реестр акционеров ЗАО «Интикульское» записи о переходе права собственности на 1557 акций от Вершинского С.С. к Лыхину А.А. по причине того, что на основании данных, указанных в представленных документах, невозможно идентифицировать Вершинского С.С. как лицо, зарегистрированное в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Интикульское». В качестве действий, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа, регистратор указал на необходимость предоставления документа, позволяющего идентифицировать Вершинского С.С. как лицо, зарегистрированное в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Интикульское».

Перечень оснований для отказа во внесении записи в реестр акционеров предусмотрен пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных Постановлением ФКЦБ России № 27 от 02.10.1997, в соответствии с которым регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

-не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

-предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

-операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

-в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;

-у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

-в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

-количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

-стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Таким образом, перечень оснований для отказа во внесении записей в реестр акционеров является закрытым. Такого основания, как невозможность  идентификации лица, зарегистрированного в реестре владельцев именных ценных бумаг, вышеуказанным Положением не предусмотрено.

           В соответствии с пунктом 10.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных Постановлением ФКЦБ России № 27 от 02.10.1997, идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

В соответствии с пунктом 5 данного Положения регистратор не имеет права отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом.

           В силу пункта 3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В соответствии со статьей 44 ФЗ «Об акционерных обществах» обязанность по обеспечению ведения реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации возложена на акционерное общество.

Судом первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что отсутствие в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Интикульское» данных, достаточных для идентификации Вершинского С.С., является ошибкой эмитента.

           В соответствии с пунктом 10.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

Судом установлено, что представителем Вершинского Сергея Степановича Лыхиным Александром Анатольевичем представлены  в Красноярский филиал открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий» в целях регистрации перехода прав на ценные бумаги ЗАО «Интикульское» все необходимые документы, предусмотренные Положением  о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в связи с чем отказ во внесении в реестр акционеров ЗАО «Интикульское» записи о переходе права собственности на 1557 акций от Вершинского Сергея Степановича к Лыхину Александру Анатольевичу является незаконным и нарушает права Вершинского С.С. как акционера ЗАО «Интикульское».

В связи с чем, суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования.

Доводы апелляционной жалобы о том, что на момент вынесения решения, отказ ОАО «ЦМД» во внесении записей в реестр ЗАО «Интикульское», оформленный  уведомлением от 15.02.2010, уже не нарушал права и законные интересы Вершинского С.С., право Вершинского С.С. на распоряжение акциями  ЗАО «Интикульское» им реализовано 06.08.2010, не принимается судом апелляционной инстанции, поскольку на момент  обращения с иском решение ОАО «ЦМД» об отказе Вершинскому С.С. в исполнении требуемых операций в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Интикульское», оформленное уведомлением исх. КРС00382-01 от 15.02.2010, нарушает права Вершинского С.С. как акционера ЗАО  «Интикульское», ограничивает его право распоряжения акциями общества. В соответствии с предметом спора на основании избранного истцом способа защиты  судом рассмотрен спор по существу.

Доводы апелляционной жалобы со ссылкой на часть 2 статьи 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о том, что исковое требование по настоящему делу не могло быть  рассмотрено арбитражным судом, поскольку ОАО «ЦМД» не является  государственным или иным органом власти, его решение об отказе  во внесении записи в реестр  не может быть обжаловано, также не принимается судом апелляционной инстанции.

В соответствии с частью 1 статьи 27 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно части 2 статьи 27 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к подведомственности арбитражных судов отнесены экономические споры с участием граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном порядке, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом и иными федеральными законами, с участием Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя.

Возможность обжалования в суд отказа от внесения записи в реестр акционеров предусмотрена статьей 45 Федерального закона Российской Федерации «Об акционерных обществах». Следовательно, данный спор является экономическим спором, возникшим из гражданских правоотношений и подведомствен арбитражному суду.

При изложенных обстоятельствах, решение суда первой инстанции принято при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы, не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам. Судебный акт является законным и обоснованным, и не подлежит отмене в