Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 30.12.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

31 декабря 2010 года.

Дело №

г. Красноярск

А33-10233/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 24 декабря 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 31 декабря 2010  года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей:  Магда О.В., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от 15 сентября 2010 года по делу № А33-10233/2010, принятое судьей Ярош Г.В.,

установил:

Вершинский Сергей Степанович обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Центральный Московский Депозитарий» (ОГРН 1027700095730, ИНН 7708047457) с требованиями:

-о признании незаконным отказа ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала во внесении в реестр акционеров ЗАО «Интикульское» записи о переходе права собственности на 1557 акций от Вершинского С.С. к Лыхину А.А.;

-об обязании ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала восстановить данные в реестре акционеров ЗАО «Интикульское»;

-об обязании ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала произвести запись о списании с лицевого счета Вершинского С.С. и зачислении на лицевой счет Лыхина А.А. 1557 штук обыкновенных именных акций ЗАО «Интикульское».

Определением от 27 июля 2010 года  к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены Лыхин Александр Анатольевич, закрытое акционерное общество «Интикульское» (ОГРН 1022400524486).

Определением от 15 сентября 2010 года производство по делу в части требований Вершинского С.С. об обязании ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала восстановить данные Вершинского С.С. в реестре акционеров ЗАО «Интикульское» и об обязании ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала произвести запись о списании с лицевого счета Вершинского С.С. и зачислении на лицевой счет Лыхина А.А. 1557 штук обыкновенных именных акций ЗАО «Интикульское» прекращено на основании пункта 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 15 сентября 2010 года  иск удовлетворен. Суд признал незаконным отказ открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала во внесении в реестр акционеров ЗАО «Интикульское» записи о переходе права собственности на 1557 акций от Вершинского Сергея Степановича к Лыхину Александру Анатольевичу. С открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий» в пользу Вершинского Сергея Степановича взыскано 4 000 рублей расходов по уплате государственной пошлине.

Не согласившись с данным судебным актом, ответчик обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 15 сентября 2010 года  отменить, в удовлетворении иска отказать.

В апелляционной жалобе ответчик ссылается на то, что обстоятельства, послужившие основанием для обращения истца с исковым заявлением более не существуют, право Вершинского С.С. на распоряжение акциями  ЗАО «Интикульское» им реализовано 06.08.2010.  Требование о признании незаконным отказа ОАО «ЦМД» от 15.02.2010 является дополнительным к требованию истца об обязании ОАО «ЦМД» внести необходимые записи в реестр ЗАО «Интикульское» и не могло быть рассмотрено судом  отдельно от заявленных ранее, поскольку ОАО «ЦМД» не могло его исполнить добровольно, во внесудебном порядке; признание искового требования о признании незаконным отказа ОАО «ЦМД» от 15.02.2010 со стороны ОАО «ЦМД» не могло привести к восстановлению прав  и законных интересов Вершинского С.С. по распоряжению своими акциями. В материалах дела имеются справки ОАО «ЦМД» об операциях по лицевым счетам Вершинского С.С. и Лыхина А.А. № 15 и № 16. Таким образом, по мнению ответчика, на момент вынесения решения, отказ ОАО «ЦМД» во внесении записей в реестр ЗАО «Интикульское», оформленный  уведомлением от 15.02.2010, уже не нарушал и не мог нарушать  права и законные интересы Вершинского С.С.

Также, по мнению ответчика, требование истца о признании незаконным отказа ОАО «ЦМД» в лице Красноярского филиала во внесении записи в реестр акционеров ЗАО «Интикульское» записи о переходе права собственности на 1557 акций от Вершинского С.С. к Лыхину А.А. не могло быть рассмотрено арбитражным судом. Поскольку ОАО «ЦМД» не является  государственным или иным органом власти, его решение об отказе  во внесении записи в реестр  не может быть обжаловано.

Истец, ответчик и третьи лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились. На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается в их отсутствие.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

            Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

11.02.2010 между Вершинским Сергеем Степановичем (продавцом) и Лыхиным Александром Анатольевичем (покупателем) был заключен договор № 4 купли-продажи акций, в соответствии с пунктом 1.1 которого продавец передает покупателю в собственность обыкновенные именные бездокументарные акции, указанные в пункте 1.2 договора в количестве 1557 штук по цене 20 рублей за одну штуку, общей стоимостью 31 1340 рублей.

Пунктом 2.1 договора № 4 от 11.02.2010 предусмотрено, что передаваемые акции являются акциями, выпущенными закрытым акционерным обществом «Интикульское». Государственный  регистрационный номер выпуска 1-01-70958-N. Номинаьная стоимость акций составляет 10 рублей одна акция Акции выпущены в бездокументарной форме.

В соответствии с пунктом 1.4 договора № 4 от 11.02.2010 держателем реестра акционеров ЗАО  «Интикульское» является открытое акционерное общество «Центральный Московский депозитарий» в лице Красноярского филиала по адресу: 660049, г. Красноярск, ул. Урицкого, д. 117.

В силу пункта 2.1 договора № 4 от 11.02.2010 продавец обязуется:

-при заключении договора передать покупателю подписанное передаточное распоряжение, отвечающее по форме и содержанию требованиям, предусмотренным действующим законодательством РФ;

-незамедлительно лично предоставить передаточное распоряжение реестродержателю, указанному в пункте 1.4 договора, либо по требованию покупателя выдать передаточное распоряжение покупателю для передачи реестродержателю со своей нотариально удостоверенной подписью, совершенной в момент подписания договора.

Для регистрации перехода права собственности на акции Вершинский Сергей Степанович передал Лыхину Александру Анатольевичу следующие нотариально удостоверенные документы: передаточное распоряжение на перевод 1557 акций ЗАО  «Интикульское» с лицевого счета Вершинского С.С. на счет Лыхина А.А., анкету зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг и копию паспортных данных Вершинского С.С.

12.02.2010 представитель Вершинского Сергея Степановича Лыхин Александр Анатольевич, действующий на основании нотариально удостоверенной доверенности б/н от 11.02.2010, представил  в Красноярский филиал открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий» в целях регистрации перехода прав на ценные бумаги ЗАО «Интикульское»  следующие документы:

-нотариальную доверенность, выданную Вершинским С.С. на имя Лыхина А.А.;

-анкету зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг с нотариальным удостоверенным образцом подписи Вершинского С.С.;

-нотариальную копию паспорта Вершинского С.С.;

-передаточное распоряжение на перевод 1557 акций ЗАО  «Интикульское» с лицевого счета Вершинского С.С. на счет Лыхина А.А., с нотариально удостоверенными образцами подписей Вершинского С.С. и Лыхина А.А.

12.02.2010 Лыхиным Алесандром Анатольевичем, действующим на основании нотариально удостоверенной доверенности б/н от 11.02.2010, от имени Вершинского Сергея Степановича с открытым акционерным обществом  «Центральный Московский депозитарий» заключены договоры на оплату услуг рег-№ КРС-б/н от 12.02.2010 , в соответствии с пунктами 5.4., 5.4.2  которых ОАО «Центральный Московский депозитарий» обязуется осуществлять  операции в реестре по документам, удовлетворяющим требованиям, изложенным в пунктах 5.3 договоров либо выдать заказчику мотивированный отказ (уведомление об отказе) в осуществлении операций в реестре в случае не соответствия принятых документов требованиям, изложенным в пунктах 5.3 договоров и невозможности устранения замечаний в разумно короткий срок.

Уведомлением (исх. КРС00382-01 от 15.02.2010) Красноярский филиал ОАО «Центральный Московский Депозитарий» отказал в исполнении требуемых операций  в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО  «Интикульское» по причине того, что на основании данных, указанных в представленных документах, невозможно идентифицировать Вершинского С.С. как лицо, зарегистрированное в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Интикульское». В качестве действий, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа, регистратор указал на необходимость предоставления документа, позволяющего идентифицировать Вершинского С.С. как лицо, зарегистрированное в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Интикульское».

Постановлением Федеральной службы по финансовым рынкам России № 10-143/пн от 24.06.2010 о назначении административного наказания открытое акционерное общество «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала привлечено к административной ответственности за неправомерный отказ в проведении операции по лицевому счету Вершинского Сергея Степановича.

Решением руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам России от 27.07.2010 № 10-74/рн по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении постановление № 10-143/пн от 24.06.2010 о назначении административного наказания оставлено без изменения.

04.08.2010 представитель Вершинского Сергея Степановича Лыхин Александр Анатольевич повторно представил в Красноярский филиал открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий» в целях регистрации перехода прав на ценные бумаги ЗАО «Интикульское»  следующие документы:

-нотариальную доверенность, выданную Вершинским С.С. на имя Лыхина А.А.;

-анкету зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг с нотариальным удостоверенным образцом подписи Вершинского С.С.;

-нотариальную копию паспорта Вершинского С.С.;

-передаточное распоряжение на перевод 1557 акций ЗАО  «Интикульское» с лицевого счета Вершинского С.С. на счет Лыхина А.А., с нотариально удостоверенными образцами подписей Вершинского С.С. и Лыхина А.А.

06.08.2010 открытое акционерное общество «Центральный Московский Депозитарий» исполнило операции в реестре ЗАО «Интикульское», а именно: внесло изменения в информацию лицевого счета Вершнского С.С. на основании анкеты зарегистрированного лица, внесло запись о переходе прав на 1557 акций ЗАО «Интикульское» с лицевого счера Вершинского С.С. на счет Лыхина А.А.

В подтверждение указанного факта в материалы дела представлены   справки № 15 и   № 16 об операциях за период с 03.08.2010 по 16.08.2010 по лицевым счетам Вершинского С.С. и Лыхина А.А.

Ссылаясь на то, что отказ во внесении в реестр акционеров ЗАО «Интикульское» записи о переходе права собственности на 1557 акций от Вершинского С.С к Лыхину А.А. (оформленный уведомлением исх. КРС00382-01 от 15.02.2010) произведен незаконно, указанным отказом нарушены права Вершинского С.С. как акционера ЗАО «Интикульское», истец обратился в арбитражный суд с иском о признании незаконным отказа ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в лице Красноярского филиала во внесении в реестр акционеров ЗАО «Интикульское» записи о переходе права собственности на 1557 акций от Вершинского С.С. к Лыхину А.А.

           Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 143 Гражданского кодекса Российской Федерации акция является ценной бумагой.

С учетом статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

Согласно статье 149 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке. Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав.

Отношения, возникающие при обращении эмиссионных ценных бумаг (в том числе акций), регулируются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

В  соответствии с пунктом 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр осуществляется держателем реестра по требованию акционера, номинального держателя акций, а также иных лиц, имеющих право требовать внесения записи, не позднее трех дней с момента представления им документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, если соответствующими правовыми актами не установлен более короткий срок.

Отказ держателя