Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 05.12.2010 по делу n А33-17138/2008. Изменить решение (ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«06» декабря 2010 г.

Дело №

А33-17138/2008

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена «29» ноября 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен «06» декабря 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Белан Н.Н.,

судей: Магда О.В., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем судебного заседания  Щекотуровой Я.С.,

при участии представителя открытого акционерного общества «Сибирская губерния» – Каверзиной Т.П. по доверенности от 07.10.2010,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «16» июля 2010 года по делу № А33-17138/2008,  принятое судьей Дьяченко С.П.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Русь-Капитал», действующее в качестве доверительного управляющего Негосударственного пенсионного фонда «Мега», обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест»,  открытому акционерному обществу «АЛПИ», обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния», открытому акционерному обществу «Птицефабрика  «Сибирская губерния» о взыскании солидарно 6 526 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 331 455,54 рублей купонного дохода, 230 108, 55 рублей процентов.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено - закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка диалог».

В ходе судебного разбирательства произведена замена общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика  «Сибирская губерния» на его правопреемника – открытое акционерное общество «Сибирская губерния».

Определением от 12 июля 2010 года отказано в удовлетворении ходатайства открытого акционерного общества «Сибирская губерния» о замене его правопреемником - Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 16 июля 2010 года исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с решением Арбитражного суда Красноярского края от 16 июля 2010 года, открытое акционерное общество «Сибирская губерния» обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В апелляционной жалобе, с учетом дополнения к ней, заявитель ссылается на следующие доводы:

- истцом не соблюден претензионный досудебный порядок урегулирования спора;

- суд первой инстанции необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства о процессуальном правопреемстве;

- ходатайство ответчика о процессуальном правопреемстве рассмотрено судом первой инстанции без извещения Gromix Enterprise Ltd  (Громикс Энтерпрайз Лтд), то есть лица, в отношении которого ставился вопрос о правопреемстве;

- суд первой инстанции необоснованно не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения №№16, 131286, 131284, 129, 1127419;

- права истца на облигации и права истца на распоряжение облигациями в качестве доверительного управляющего не подтверждены надлежащим образом;

- суд первой инстанции неправомерно взыскал с поручителей проценты за пользование чужими денежными средствами.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Русь-Капитал», общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытого акционерного общества «АЛПИ», открытого акционерного общества «Птицефабрика Сибирская губерния», Gromix Enterprise Ltd  (Громикс Энтерпрайз Лтд), надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого решения проверены в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные доказательства, заслушав доводы представителя ответчика, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента -  общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» и поручителей: открытого акционерного общества «АЛПИ», общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» и открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

Между негосударственным пенсионным фондом «Мега» (учредитель управления) и обществом с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Русь-Капитал» (ранее общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Мегатрастойл Инвест») (управляющий) заключен договор доверительного управления пенсионными резервами от 26.12.2001 № ДУ/1226/1, в соответствии с которым управляющий имеет право, в том числе, без доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд.

Обществом с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Русь-Капитал», действующим в качестве доверительного управляющего пенсионными резервами Негосударственного пенсионного фонда «Мега», приобретены неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 выпуска  № 4-01-36159-R в количестве 10000 штук, эмитентом указанных облигаций является общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест».

Согласно выписке по счету депо SDP/000/00000602 по состоянию на 02.12.2008 №98597/1 общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Русь-Капитал» является номинальным держателем неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 выпуска  № 4-01-36159-R в количестве 6 526 штук.

В соответствии с данными распечатки с сайта http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 общество с ограниченной ответсвенностью «АЛПИ-Инвест» опубликовало сообщение о дефолте,  в котором указало количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2 решения о выпуске  облигаций: 1425 893 штук  Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26 августа 2008 года. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения.

Согласно данным сайта  www.alpi.ru решением  директора общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (приказ  б/н от 07.08.2008) процентная ставка пятого и шестого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть  исполнено – 20.02.2008) и шестого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено - 21.08.2009) купонов не исполнены.

Истцом в адрес ответчиков направлены требования от 10.10.2008 №08-477/10, 08-477/11, 08-477/12, в которых истец указывает на ненадлежащее исполнение обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» обязательств по погашению облигаций и требует выплатить номинальную стоимость оставшихся облигаций, купонный доход за 5 купонный период.

В связи с тем, что ответчики требования о выплате номинальной стоимости облигаций, купонного дохода за 5 купонный период и процентов за пользование чужими денежными средствами не исполнили, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Как следует из материалов дела, истец обратился в арбитражный суд с иском о взыскании солидарно с ответчиков номинальной стоимости облигаций в размере 6 526 000 рублей,  331 455,54 рублей купонного дохода за 5 купонный период, 230 108,55 рублей процентов за пользование чужими денежными средствами.

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме, суд первой инстанции исходил из наличия между истцом и ответчиками отношений, вытекающих из договора займа, заключенного путем покупки облигаций, договора поручительства, который