Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 29.09.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«30» сентября 2010 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-14669/2009

Резолютивная часть постановления объявлена «23» сентября  2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «30» сентября 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Белан Н.Н., Радзиховской В.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС Капитал» - Ефремовой М.Е., представителя по доверенности от 06.09.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «16» июня  2010 года по делу № А33-14669/2009, принятое судьей Шуваевой Е.В.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС Капитал» (далее - ООО УК «АК БАРС Капитал») обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее - ООО «АЛПИ -Инвест»), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее - ОАО «АЛПИ»), открытому акционерному обществу «Сибирская губерния» (далее - ОАО «Сибирская губерния»), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее - ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния») о взыскании 860 780 рублей 79 копеек, в том числе 653 000 рублей основного долга, 112 707 рублей 80 копеек купонного дохода за 5 и 6 периоды, 75 072 рубля 99 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

В ходе судебного разбирательства истец неоднократно изменял размер исковых требований, в окончательном виде просил взыскать с ответчика 814 267 рублей 59 копеек, в том числе 653 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 58 606 рублей 75 копеек накопленного купонного дохода за 5-й купонный период, 58 606 рублей 75 копеек накопленного купонного дохода за 6-ой купонный период, 34 708 рублей 76 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами (номинальной стоимости облигаций) за период с 21.08.2009 по 18.02.2010, 6 230 рублей 22 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за 5-й купонный период с 20.02.2009 по 18.02.2010, 3 115 рублей 11 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за 6-й купонный период с 21.08.2009 по 18.02.2010 (с учетом произведенных изменений 10.03.2010).

Определением от 23 октября 2009 года исковые требования к ОАО «АЛПИ» оставлены без рассмотрения.

Определением от 18 февраля 2010 года к производству Арбитражного суда Красноярского края принято встречное исковое заявление ОАО «Сибирская губерния» к ООО УК «АК БАРС Капитал» о признании незаключенным договора поручительства ОАО «Сибирская губерния» (поручитель), обеспечивающего исполнение обязательств ООО «АЛПИ-Инвест» (должник) перед ООО УК «АК БАРС Капитал» (кредитор), на условиях, изложенных в форме оферты решения о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» от 22.06.2006, гос. рег № 4-01-36159-R.

Определением от 07 апреля 2010 года к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «Тройка Диалог» (далее – ЗАО ИК «Тройка Диалог»).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 16 июня 2010 года исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе и дополнениях к ней заявитель указывает следующее:

- истцом не представлены в материалы дела оригиналы письменных требований к поручителям, а также доказательства их направления в адрес  ответчиков, в связи с чем досудебный порядок урегулирования спора не может считаться соблюденным;

- согласно пункту 3.1 оферты ответственность поручителей ограничена только суммами номинальной стоимости облигаций (основной суммы долга) и причитающихся процентов  (купонного дохода);

- ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, в связи с чем требования истца в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами не подлежали удовлетворению.

ООО УК «АК БАРС Капитал» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало следующее:

- соблюдение истцом досудебного порядка урегулирования спора подтверждается имеющимися в материалах дела копиями уведомлений о получении поручителями требований, а также реестром отправленной корреспонденции от 08.10.2009, оригиналы вышеперечисленных документов представлялись истцом в суд первой инстанции для обозрения;

-  проценты за пользование чужими денежными средствами по статье 395 Гражданского кодекса Российской Федерации являются мерой ответственности за исполнение любого денежного обязательства;

- согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 17 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 08.10.1998 № 13/14, исходя из пункта 2 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательство поручителя перед кредитором состоит в том, что он должен нести ответственность за должника в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником.

Ответчики и третье лицо, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

18.03.2005 между негосударственным пенсионным фондом «Волга-Капитал» (учредитель управления) и ООО УК «АК БАРС Капитал» (управляющий) заключен договор доверительного управления пенсионными резервами № 2/05-НПФ, в соответствии с условиями которого учредитель управления передает управляющему пенсионные резервы в доверительное управление, а управляющий формирует инвестиционный портфель и осуществляет управление инвестиционным портфелем в интересах учредителя управления, на принципах надежности, сохранности, ликвидности, доходности и диверсификации.

Между закрытым акционерным обществом Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс» (компания) и ООО УК «АК БАРС Капитал» (клиент) заключены соглашения об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг  (договор комиссии) от 04.04.2006 №040406-2/ВО, 30.05.2006 №300506-1/ВО, 02.10.2006 №021006-1/ВО, по условиям которых клиент поручает, а компания обязуется за вознаграждение, действуя на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-08387-100000 от 26.04.2005 на осуществление брокерской деятельности, совершать по поручениям клиента сделки купли-продажи эмиссионных ценных бумаг, а также неэмиссионных ценных бумаг, осуществление сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации или иных государств, и иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, действуя при этом за счет клиента, но от своего имени.

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

Согласно выписке с клиентского счета по состоянию на 19.03.2010 ООО УК «АК БАРС Капитал» является номинальным держателем неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 выпуска  № 4-01-36159-R в количестве 653 шт. (т.6, л.д. 83).

В соответствии с данными распечатки с сайта http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 ООО «АЛПИ-Инвест» опубликовало сообщение о дефолте,  в котором указало количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2 решения о выпуске  облигаций: 1425 893 штук  Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26.08.2008.