Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 09.08.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«10» августа 2010г.

Дело №

г. Красноярск

А33-7769/2010

Резолютивная часть постановления объявлена «03» августа 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «10» августа 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Бычковой О.И.,

судей:  Борисова Г.Н., Первухиной Л.Ф.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Плинокосовой М.А.,

при участии представителей:

закрытого акционерного общества «ЦУМ» - Рыбаковой В.А., по доверенности от 11.01.2010, Шамрина Д.Н., по доверенности от 09.07.2010,

административного органа - Сулимовой З.Н.,  по доверенности от 11.01.2010 №13,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе на решение Арбитражного суда Красноярского края от «17» июня 2010 года по делу № А33-7769/2010, принятое судьей Чурилиной Е.М.,

установил:

закрытое акционерное общество «ЦУМ» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 11.05.2010 № 19-10-049/пн.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 17 июня 2010 года заявленные требования удовлетворены, признано незаконным и отменено постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 11.05.2010 № 19-10-049/пн о назначении административного наказания по делу № 19-10-094/ап в связи с малозначительностью совершенного правонарушения,  закрытое акционерное общество «ЦУМ» освобождено от административной ответственности, ему объявлено устное замечание.

Не согласившись с данным судебным актом, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе обратилось с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

В апелляционной жалобе административный орган указал, на то, что при назначении административного наказания за совершенное обществом правонарушение применение судом первой инстанции малозначительности необоснованно и незаконно.

Закрытое акционерное общество «ЦУМ» считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным по основаниям, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные доказательства, заслушав доводы представителей сторон, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

Закрытое акционерное общество «ЦУМ» зарегистрировано администрацией Центрального района г. Красноярска 20.10.1992 за № 425, внесено в государственный реестр г. Красноярска 28.10.1992 за № 5920, расположено по адресу: г. Красноярск, ул. К.Маркса, 102.

02.04.2010 в адрес административного органа поступила жалоба акционера закрытого акционерного общества «ЦУМ» Черепановой А.А. на нарушение обществом требований законодательства в области прав акционеров и рынка ценных бумаг.

Должностным лицом административного органа проведена проверка закрытого акционерного общества «ЦУМ», в ходе которой установлено, что закрытым акционерным обществом «ЦУМ» нарушен срок представления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) представлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров от 06.04.2010.

27.04.2010 административным органом в отношении общества составлен протокол № 19-09-84/пр-ап об административном правонарушении по части 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отразивший факт нарушения срока представления копий материалов, подлежащих представлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров, назначенного на 06.04.2010..

Постановлением № 19-10-049/пн о назначении административного наказания по делу № 19-10-094/ап от 11.05.2010 (в редакции определения об исправлении опечатки от 19.05.2010 № 1-120-094/ап) закрытое акционерное общество «ЦУМ» привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Считая указанное постановление незаконным и нарушающим его права и интересы, общество обратилось в суд с заявлением.

         Оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 46 Конституции Российской Федерации каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод. Решения и действия (или бездействие) органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных лиц могут быть обжалованы в суд.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истек ли срок давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Судом апелляционной инстанции проверено наличие соответствующих полномочий должностных лиц административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие оспариваемого постановления по делу об административном правонарушении.

 Протокол об административном правонарушении от 27.04.2010 № 19-10-84/пр-ап составлен уполномоченным должностным лицом - начальником отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рынках Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе А.В.Колчановым, на основании части 1 статьи 28.3, части 1 статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н.

Оспариваемое постановление вынесено уполномоченным должностным лицом – заместителем руководителя регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе Солодиловым М.А., на основании статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Частью 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно статье 2.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным  правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредставление или нарушение срока представления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) представлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной вмененного заявителю правонарушения является нарушение срока представления материалов, подлежащих представлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров.

Согласно пункту 3 статьи 52 Федерального закона «Об акционерных обществах» к информации (материалам), подлежащей представлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества, относятся годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества, ревизионную комиссию (ревизоры) общества, счетную комиссию общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, проекты решений общего собрания акционеров, предусмотренная пунктом 5 статьи 32.1 настоящего Федерального закона информация об акционерных соглашениях, заключенных в течение года до даты проведения общего собрания акционеров, а также информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Перечень дополнительной информации (материалов), обязательной для представления лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров, может быть установлен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, представить ему копии указанных документов.

В соответствии с подпунктами 1 и 2 пункта 3.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 31.05.2002 № 17/пс, информация (материалы), подлежащая представлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению общего собрания общества, должна представляться в помещении по адресу единоличного исполнительного органа общества, а также в иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания.

Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, представить ему копии указанных документов в течение 5 дней с даты поступления в общество соответствующего требования, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.

Как следует из материалов дела (в том числе заявления акционера Черепановой А.А. от 24.03.2010, ее жалобы в уполномоченный орган от 01.04.2010, письма общества от 31.03.2010 № 35) и не оспаривается заявителем, Черепанова А.А.  является акционером закрытого акционерного общества «ЦУМ».

Судом первой инстанции установлено, что адресом единоличного исполнительного органа общества является его местонахождение: г. Красноярск, ул. К.Маркса, 102. Данный адрес указан также в сообщении общества о проведении годового общего собрания акционеров.

Сообщение Совета директоров закрытого акционерного общества «ЦУМ» о созыве годового общего собрания акционеров и его проведении 06.04.2010 получено акционером Черепановой А.А. 24.03.2010.

24.03.2010 в адрес закрытого акционерного общества «ЦУМ» поступило заявление его акционера – Черепановой А.А. с требованием представить копии документов, которые подлежат представлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров при подготовке к проведению общего собрания, а именно:

-копию протокола заседания советов директоров ЗАО «ЦУМ» о назначении годового общего собрания акционеров по итогам 2009 года;

-копии годовой бухгалтерской отчетности ЗАО «ЦУМ» (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет об изменениях капитала,  отчет о движении денежных средств) и годовой отчет общества за 2009 год;

-копию заключения ревизионной комиссии по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности и достоверности данных, содержащихся в годовом отчете общества за 2009 год;

-проекты изменений и дополнений, вносимых в устав общества или проект устава общества в новой редакции, проспекты внутренних документов общества, проекты решений общего собрания акционеров, выносимых на рассмотрение годового общего собрания акционеров по итогам 2009 года.

Принимая во внимание то, что более короткий срок представления акционерам копий соответствующих материалов документами общества не предусмотрен, с учетом подпунктов 1 и 2 пункта 3.8 вышеуказанного Положения копии материалов, подлежащие представлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению общего собрания, закрытое акционерное общество «ЦУМ» обязано представить акционеру не позднее 29.03.2010, то есть в течение 5 дней с даты поступления  в адрес общества соответствующего требования (24.03.2010).

Вместе с тем копии запрошенных материалов представлены обществом акционеру 31.03.2010 письмом № 35, то есть с нарушением срока их представления.

Следовательно, закрытым акционерным обществом «ЦУМ» нарушен срок представления его акционеру материалов, подлежащих представлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению  общего собрания акционеров, назначенного на 06.04.2010.

Данный факт подтверждается материалами дела