Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 28.12.2008 по делу n А28-10043/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

        ВТОРОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

610017, г. Киров, ул. Молодой Гвардии, 49, http://2aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Киров

29 декабря 2008 года

Дело № А28-10043/2008-376/12  

Резолютивная часть постановления объявлена 25 декабря 2008 года. 

Полный текст постановления изготовлен 29 декабря 2008 года.

Второй арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Буториной Г.Г.,

судей Лысовой Т.В., Перминовой Г.Г.,

при ведении протокола судебного заседания  судьей  Буториной Г.Г.,

при участии в судебном заседании:

представителя  заявителя Казаченко Г.И., действующей    на    основании

доверенности от 15.09.2008 г.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Приволжском федеральном округе

на решение Арбитражного суда Кировской области от  21.11.2008 г. по делу № А28-10043/2008, принятое судом в составе судьи Хлюпиной Н.П.,

по заявлению открытого акционерного общества «Кировская трикотажная фабрика»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Приволжском федеральном округе,

третье лицо: Алексеев Игорь Павлович,

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

установил:

открытое акционерное общество «Кировская трикотажная фабрика» (далее – заявитель, Акционерное общество, ОАО «Кировская трикотажная фабрика») обратилось с заявлением в Арбитражный суд Кировской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Приволжском федеральном округе (далее – ответчик, Служба по финансовым рынкам, РО ФСФР России в ПриФО)  о  признании незаконным и отмене постановления руководителя РО ФСФР России в ПриФО от 21 августа 2008 г. № 01-18/232-ш  о назначении Акционерному обществу административного наказания по статье 15.20 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту – КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Кировской области от 21.11.2008 г. заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с принятым решением, Служба по финансовым рынкам обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и отказать ОАО «Кировская трикотажная фабрика» в удовлетворении заявленных требований. По мнению ответчика, вывод суда не соответствует обстоятельствам дела, неправильно применены нормы права, что выразилось в ошибочном истолковании пункта 4 статьи 51, пункта 3 статьи 52 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах), неприменении пункта 1 статьи 89, статьи 91 Закона об акционерных обществах.

В отзыве на апелляционную жалобу ОАО «Кировская трикотажная фабрика» возражает против доводов ответчика, просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Алексеев Игорь Павлович (далее – третье лицо, Алексеев И.П.) отзыв на  апелляционную жалобу не представил.

Ответчик и третье лицо явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие представителей ответчика и третьего лица.

Законность решения Арбитражного суда Кировской области проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 04.06.2008 г. в газете «Вятский край» № 102 опубликовано сообщение о проведении годового общего собрания ОАО «Кировская трикотажная фабрика» с указанием времени и места ознакомления с материалами по вопросам повестки дня (т. 1 л. д. 13).

26.06.2008 г. указанное собрание было проведено. Алексеев И.П., действующий от своего имени, а также по доверенности от имени Алексеевой Татьяны Семеновны, принял в нем участие (т. 1 л. д. 26-30, 35-36).

Перед началом собрания Алексеев И.П. обратился к председателю счетной комиссии с просьбой предоставить возможность ознакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, а также к председателю собрания с просьбой предоставить предусмотренную законом информацию. Данные просьбы не были удовлетворены (т. 1 л. д. 67).

21.07.2008 г. Алексеев И.П. обратился в РО ФСФР России в ПриФО  с жалобой на действия ОАО «Кировская трикотажная фабрика» при проведении общего собрания акционеров 26.07.2008 г. (т. 1 л. д. 75).

 24.07.2008 г. Алексеев И.П. представил в Службу по финансовым рынкам дополнения к жалобе (т. 1 л. д. 68-74).

 15.08.2008 г.  начальником территориального отдела в Кировской области РО ФСФР России в ПриФО в отношении Акционерного общества составлен протокол об административном правонарушении по статье 15.20 КоАП РФ (воспрепятствование эмитентом осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом) (т. 1 л. д. 81-82).

21.08.2008 г. руководитель РО ФСФР России в ПриФО вынес постановление № 01-18/232-ш о назначении Акционерному обществу административного наказания по статье 15.20 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40 000 рублей (т. 1 л. д. 8-12).

Не согласившись с указанным постановлением, ОАО «Кировская трикотажная фабрика» обжаловало его в арбитражный суд.

Суд первой инстанции, сделав вывод об отсутствии в действиях Акционерного общества состава вменяемого ему административного правонарушения, требование заявителя удовлетворил.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, суд апелляционной инстанции не нашел оснований для отмены или изменения решения суда исходя из нижеследующего.

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Согласно статье 15.20 КоАП РФ воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Статьей 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» определено, что эмитентом является юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

В силу пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации  участники хозяйственного общества наделены правом участвовать в управлении делами общества, а также правом получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 2  статьи 31 Закона об акционерных обществах  акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с данным законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

Согласно пунктам 1, 3, 4 статьи 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества (пункт 1). Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования (пункт 3). Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц. По требованию любого заинтересованного лица общество в течение трех дней обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (пункт 4).

В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 52 Закона об акционерных обществах сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме, или вручено каждому из указанных лиц под роспись либо, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества. Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио) (пункт 1). К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества, относятся годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества, ревизионную комиссию (ревизоры) общества, счетную комиссию общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, проекты решений общего собрания акционеров, а также информация (материалы), предусмотренная уставом общества. Перечень дополнительной информации (материалов), обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров, может быть установлен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация (материалы) в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения. Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 3).

Пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах Общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные Законом об акционерных обществах, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В силу статьи 91 Законом об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах. К документам бухгалтерского учета и протоколам