Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 15.04.2008 по делу n А28-7678/2007. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ВТОРОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

610017, г.Киров, ул.Молодой Гвардии,49

www.2aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

арбитражного суда апелляционной инстанции

Резолютивная часть постановления объявлена 09 апреля  2008 года

Постановление в окончательной форме вынесено 16 апреля 2008 года 

г. Киров                                                                              

16 апреля 2008  г.                                                        Дело №А28-7678/2007-201/17

Второй арбитражный апелляционный суд  в составе:

председательствующего судьи   Губиной Л.В.

судей  Поляковой С.Г., Тетервака А.В.  

при ведении  протокола  судебного заседания судьей Губиной Л.В.

при участии в судебном заседании представителей сторон:

от истца – Липаев Ф.А. представитель  по доверенности № 36-01/638761 от 09.08.2007 года (т. 1 л.д. 38)

от ответчика ОАО «Кировский маргариновый завод» - Колбина М.В. представитель по доверенности № 37 от 09.01.2007 года (т. 1 л.д.52)

от ответчика Агафоновой Т.А. – Перевалов А.А. представитель по доверенности от 17.10.2007 года (т. 1 л.д.62)

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу Агафоновой Татьяны Александровны

на решение  Арбитражного суда Кировской области от 12 февраля 2008 года

 по делу № А28-7678/2007-201/17, принятое судьёй Е.Л. Пономаревой,

по иску Войлоковой Анны Фёдоровны

к Открытому акционерному обществу «Кировский маргариновый завод»,

к Агафоновой Татьяне Александровне

(с учетом уточнений) о признании недействительной сделки, совершенной между ОАО «Кировский маргариновый завод»  по размещению акций Агафоновой Т.А. в количестве 14 обыкновенных бездокументарных именных  акций завода, номинальной стоимостью 400 рублей каждая,   (государственный номер выпуска  1-01-55962- D), об обязанности ОАО «Кировский маргариновый завод» провести в реестре владельцев именных ценных бумаг запись о переводе этих акций с лицевого счета Агафоновой Т.А. на лицевой счет Войлоковой А.Ф.,

У С Т А Н О В И Л:

Войлокова Анна Федоровна  (далее читать – истец, Войлокова А.Ф.) обратилась в Арбитражный суд Кировской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  к открытому акционерному обществу «Кировский маргариновый завод» (далее - ОАО «КМЗ», Общество, завод, ответчик)  и Агафоновой Татьяне Александровне (далее читать – ответчик, заявитель, Агафонова Т.А.) о признании недействительной сделки, совершенной ОАО «Кировский маргариновый завод» по размещению акций Агафоновой Т.А. в количестве 14 обыкновенных бездокументарных именных акций завода, номинальной стоимостью 400 рублей каждая (государственный номер выпуска  1-01-55962-D), об обязанности ОАО «Кировский маргариновый завод» провести в реестре владельцев именных ценных бумаг запись о переводе этих акций с лицевого счета Агафоновой Т.А. на лицевой счет Войлоковой А.Ф.

В обоснование своих требований Войлокова А.Ф. указала на то, что по решению общего собрания акционеров общества в декабре 2001 года была проведена консолидация акций, в результате которой Войлокова А.Ф. должна была стать владельцем 23 акций номинальной стоимостью 400 рублей. Однако, получив в 2006 году выписку из реестра акционеров общества, Войлокова А.Ф. узнала о том, что ей принадлежит 9 акций общества. Акции общества в количестве 5623 штук номинальной стоимостью 1 рубль, конвертированные в декабре 2001 года в 14 акций номинальной стоимостью 400 рублей, были списаны с лицевого счета истца на основании договора купли-продажи, из которого следует, что Войлокова А.Ф. якобы продала упомянутые акции Агафоновой Т.А. в октябре 2001 года, хотя истец никаких договоров не подписывал.

В обоснование своих доводов истец ссылается на вступивший в законную силу судебный акт, который в рамках настоящего спора, в  соответствии с требованиями статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации имеет преюдициальное значение (Дело № А28-6409/2006-338/17).

Учитывая, что вышеуказанным судебным актом признан незаключенным договор купли – продажи 5623 штук обыкновенных именных акций общества Агафоновой Т.А., истец считает, что ее исковые требования подлежат полному удовлетворению на основании статей 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 2, 8 пункта 1 статьи 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Ответчик ОАО  «Кировский маргариновый завод» в суде первой инстанции исковые требования признал в полном объеме, ответчик Агафонова Т.А. иск не признала, изложив свою позицию в отзыве на иск.

Арбитражный суд Кировской области решением от 12 февраля 2008 года признал неправомерными действия, совершенные ОАО «КМЗ» по размещению Агафоновой Т.А. 14 штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО «КМЗ» номинальной стоимостью 400 рублей каждая (государственный регистрационный выпуск 1-02-55962-D), и обязал ОАО «КМЗ» провести в реестре владельцев именных ценных бумаг запись о переводе 14 штук обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО «КМЗ», номинальной стоимостью 400 рублей каждая (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-55962-D), с лицевого счета Агафоновой Т.А. на лицевой счет Войлоковой А.Ф.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, Агафонова Т.А. обратилась во Второй арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции в связи с неправильным применением норм материального и процессуального права и отказать в удовлетворении иска в полном объеме.

По мнению заявителя, суд первой инстанции в нарушение требований статьи 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принял решение по требованиям, которые истцом не заявлялись. Кроме того, остались не выясненными обстоятельства по возникновению права собственности Войлоковой А.Ф. на оспариваемые по недействительной сделке акции ГРН выпуска №1-02-55962-D, суд не исследовал вопрос о праве истца на иск.

Заявитель полагает, что судом первой инстанции при принятии оспариваемого решения не учтён тот факт, что право собственности Агафоновой Т.А. на спорные акции в установленном законом порядке не оспорено. Считает, что оспариваемое решение затрагивает права и интересы лиц, не привлеченных к участию в деле –  супруга  Войлоковой А.Ф.

По мнению заявителя, суд первой инстанции в нарушение требований статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не исследовал и не указал, какие нормы законодательства нарушены Обществом при совершении сделки по размещению акций. Считает, что заявителю неправомерно отказано в применении сроков исковой давности по требованиям истца со ссылкой на судебные акты от 15.03.07г., 29.06.07г. по делу №А28-6409/06-3338/17. При этом заявитель оспаривает вывод суда о том, что Агафонова Т.А. не является акционером Общества.

Агафонова Т.А. считает, что в нарушение требований статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, несмотря на то, что имеется вступивший в законную силу судебный акт по делу №А28-6409/06-338/17, суд первой инстанции не прекратил производство по делу. 

Истец и ответчик ОАО «КМЗ» требования жалобы не признали, в отзывах на жалобу изложили свои позиции, просят апелляционный суд в удовлетворении жалобы отказать, решение суда первой инстанции оставить без изменения.

В судебном заседании апелляционного суда каждая из сторон поддержала свои позиции, изложенные соответственно в апелляционной жалобе с дополнениями и отзывах на нее.

Законность вынесенного решения арбитражного суда Кировской области от 12 февраля 2008 года по настоящему делу проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные доказательства, изучив доводы жалобы, заслушав явившихся лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

В силу требований статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке установленном настоящим Кодексом.

Оспаривая в порядке статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделку, совершенную ОАО «Кировский маргариновый завод» по размещению акций Агафоновой Т.А. в количестве 14 обыкновенных бездокументарных именных акций завода, номинальной стоимостью 400 рублей каждая (государственный номер выпуска  1-01-55962-D.), истец сослался на ее несоответствие требованиям действующего законодательства, а именно:

пункту 1 статьи 19, пункту 3 статьи 8, статье 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пункту 6.1 (п.п.6.1.3-6.1.7), пункту 6.6, 11.1 Стандартов, пункта 7.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97г. №27.

В силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

В силу части 1 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом, Войлоковой А.Ф. принадлежало в 1997 году 3827 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "КМЗ", а в 2001 году - 9450 акций ОАО "КМЗ".

В дело представлен договор купли-продажи от октября 2001 года, согласно содержанию которого, Войлокова А.Ф. продала Агафоновой Т.А. 5 623 акции Общества (регистрационный номер 40-1-П-162, номинальная стоимость акции - один рубль).

Апелляционный суд отмечает, что согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" в редакции Федерального закона от 07.08.2001 N 120-ФЗ (далее - Закон об акционерных обществах) и пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что держателем реестра акционеров общества может быть это общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"  в редакции Федерального Закона от 07.08.2001 года права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Порядок совершения таких записей при конвертации и аннулировании ценных бумаг определялся Стандартами эмиссии и Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Согласно пункту 5.3.3 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.06.2003 N 03-30/пс, акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости, изменении прав по акциям, консолидации и дроблении акций, в результате такой конвертации погашаются (аннулируются).

Анализ содержания пунктов 7.4.2 и 7.4.3 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее читать – Положение) показывает, что регистратор обязан провести аннулирование ценных бумаг после проведения их конвертации в выпущенные ценные бумаги. При этом, операция конвертации ценных бумаг проводится регистратором только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

На основании решения общего собрания акционеров Общества в декабре 2001 года произведена конвертация 78097 акций Общества номинальной стоимостью 1 рубль путем консолидации, в результате которой общее количество акций Общества составило 195 штук номинальной стоимостью 400 рублей, выпуску присвоен государственный регистрационный номер 1-02-55962-D. Распоряжением РО ФКЦБ России в Приволжском федеральном округе от 08.02.2002 N 215/1 осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Согласно выпискам из реестра акционеров по состоянию на 28.12.2001 года и на 17.08.2007 года, представленным в материалы дела, Войлоковой А.Ф. принадлежит девять акций Общества.

Войлокова А.Ф. обратилась в арбитражный суд с настоящими исковыми требованиями, поскольку считает, что ей должно принадлежать еще 14 акций Общества, которые числятся на лицевом счете Агафоновой Т.А., так как решением арбитражного суда Кировской области по делу № А28-6409/2006-338/17 от 15.03.07г., вступившим в законную силу, договор купли-продажи акций от октября 2001 года признан незаключенным. Следовательно, сделка по размещению конвертированных акций Агафоновой Т.А. является ничтожной.

Действительно, решением арбитражного суда Кировской области от 15.03.2007 года по делу №А28-6409/2006-338/17 исковые требования Войлоковой А.Ф. удовлетворены.

Постановлением Второго арбитражного апелляционного суда от 29.06.2007 года решение суда первой инстанции в части признания недействительной записи в реестре акционеров общества о продаже истцом ответчику 14 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 400 рублей (с учетом конвертации) и восстановления в реестре записи о принадлежности истцу этих ценных бумаг отменено, в этой части в иске отказано; решение в части признания договора купли-продажи акций незаключенным оставлено без изменения.

Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа постановлением от 27.08.2007 года постановление суда апелляционной инстанции оставил без изменения. 

При принятии вышеуказанного судебного акта, суды второй и третьей инстанции исходили из положений пункта 5.3.3 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.06.2003 N 03-30/пс (далее читать – Стандартов).

В связи с чем, судом по предыдущему делу сделан вывод о том, что акции, являвшиеся предметом договора купли-продажи, аннулированы, что исключает возможность признания недействительной записи в реестре акционеров ОАО «Кировский маргариновый завод» о переходе права собственности на эти ценные бумаги.

Так же при принятии