Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.01.2010 по делу n А23-1280/08Г-2-124. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

300041,  г. Тула,  ул. Староникитская, д.1

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тула

20 января 2010 года

Дело № А23-1280/08Г-2-124

Резолютивная часть постановления объявлена  19 января 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  20 января 2010 года

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Заикиной  Н.В.,

судей                                  Байрамовой Н.Ю., Дайнеко  М.М.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем Позиловой И.В.,

при участии: 

от истца: Аксенова А.Г.- представителя по доверенности № 40-01/174648 от 27.05.2008, Морозова А.А.- представителя по доверенности от 03.07.2009,

от ответчика: Земильевой Д.Г. - представителя по доверенности №15 от 24.01.2008,

от третьего лица не  явились, о времени  и  месте  судебного  заседания  извещены надлежащим  образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Ульянова Сергея Анатольевича, ОАО «Племзавод Октябрьский», ЗАО «Воротынский  комбинат  хлебопродуктов» на решение Арбитражного суда Калужской области от 28 октября 2009 года по делу № А23-1280/08Г-2-124 (судья Архипов  Ю.В.),

установил:

Ульянов Сергей Анатольевич обратился в Арбитражный суд Калужской области с иском к открытому акционерному обществу «Племзавод Октябрь­ский» (далее по  тексту - ОАО «Октябрьский») о возврате незаконно списанных акций ОАО «Октябрьский» в количестве 122478 штук номинальной стоимостью 1 руб. каждая.

Определением Арбитражного суда Калужской области от 03.12.2008 к участию в деле в качестве третьего ли­ца, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика привлечено закрытое акционерное общество «Воротын­ский комбинат хлебопродуктов».

В  процессе рассмотрения  дела истец неоднократно,  в  порядке  ст. 49 АПК РФ, уточнял  исковые  требования, в  окончательном  варианте  просил признать незаконным списа­ние акций с лицевого счета Ульянова С.А., произведенное ответчиком на осно­вании передаточного распоряжения № 0444 от 24.03.2006, взыскать убытки в размере 254105,50 руб. Данное  уточнение  судом  первой инстанции  принято. 

Решением Арбитражного суда Калужской области от 28.10.2009 исковые  требования  удовлетворены  частично, признано незаконным списание с лицевого счета Ульянова Сергея Ана­тольевича, с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области, акций по передаточному распоряжению № 0444 от 24.03.2006. С открытого акционерного общества «Племзавод Октябрьский» в пользу Ульянова Сергея Анатольевича взыскано 14698 руб. убытков, расходы по уплате государственной пошлины в сумме 500 руб., рас­ходы за проведенные экспертизы в сумме 4636,62 руб. В остальной части исковых требований отказано.

Не согласившись с указанным решением суда, Ульянов Сергей  Анатольевич, ОАО «Племзавод Октябрьский», ЗАО «Воротынский  комбинат  хлебопродуктов» обратились в суд апелляционной инстанции с жалобами, в которых просят его отменить и вынести новый судебный акт. Заявители считают решение суда первой инстанции незаконным и необоснованным. Указывают, что при вынесении решения суд первой инстанции не полностью выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела.

Законность и обоснованность решения от 28.10.2009 года проверены в порядке ст.ст. 266, 268 АПК РФ. При этом оснований, предусмотренных ст. 270 АПК РФ для отмены решения, судом апелляционной инстанции не установлено.

Проанализировав материалы дела, обсудив доводы заявителей жалоб, суд апелляционной инстанции приходит  к  следующему.

Как усматривается из материалов дела, согласно учредительному договору от 15.06.2005 о создании ОАО «Ок­тябрьский» (т. 3, л.д. 47-59) общество создано членами сельскохозяйст­венного производственного кооператива «Октябрьский» в количестве 211 чело­век путем преобразования.

При этом уставный капитал преобразованного обще­ства формировался за счет паевого фонда кооператива и добавочного капитала, и паи всех членов СПК «Октябрьский» были обменяны на акции обыкновенные именные номинальной стоимостью 1 рубль ОАО «Октябрьский».

Указанный учредительный договор под порядковым номером 210 содер­жит сведения о члене СПК «Октябрьский» Ульянове Сергее Анатольевиче, вла­девшем долей в СПК в размере 40826 руб. и ставшем владельцем 244956 акций ОАО «Октябрьский».

Как следует из п. 1.6 устава общества, утвержденного внеочередным об­щим собранием членов СПК «Октябрьский» от 15.06.2005, открытое акционер­ное общество «Племзавод Октябрьский» является правопреемником СПК «Октябрьский», зарегистрированного администрацией Ферзиковского района Ка­лужской области постановлением № 469 от 30.12.1994 (т.1, л.д. 67-76).

В соответствии с п. 4.1 устава общества уставный капитал общества со­стоит из номинальной стоимости обыкновенных именных акций в количестве 46044000 шт., приобретенных акционерами, и составляет 46044000 руб., номинальная стоимость всех акций общества одинакова и составляет 1 руб.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами РФ.

Держателем реестра акционеров общества может быть само общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (п. 4.12 устава общества).

22.05.2006 между ОАО «Октябрьский» и ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» заключен договор № 220506 об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (т.1, л.д.46).

Таким образом, как следует из пояснений представителей истца, ответчи­ка и подтверждено определением Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.04.2008 (л.д. 59-60 т.1), до 22.05.2006 ОАО «Октябрьский» осуществляло ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

Из смысла ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение реестра акционеров с момента государственной регистрации общества. Право на акции под­тверждается путем выдачи держателем реестра выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (в ред. от 08.07.1999) «О рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что акция - это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остаю­щегося после его ликвидации.

Согласно статье 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются серти­фикатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и за­писями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии). Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Таким образом, право собственности на эмиссионные ценные бумаги долж­но подтверждаться выпиской из реестра владельцев ценных бумаг.

В качестве доказательства, подтверждающего наличие в собственности ак­ций общества в количестве 244956 шт., истцом представлена выписка из ЕГРЮЛ № 309 от 08.02.2008 (л.д. 30 т. 1.).

Факт принадлежности истцу на момент создания и регистрации ОАО «Октябрьский» указанного количества акций ответчиком не оспаривается.

По состоянию на 24.03.2006 истцу ответчиком было оформлено свидетельство о праве собственности на акции ОАО «Октябрьский» (л.д. 7 т. 1), согласно которому Ульянов Сергей Анатольевич является владельцем 122478 шт. обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 руб., регистрационный номер выпуска 1-01-11094-А от 01.02.2006.

Представители ответчика в дополнениях (л .д. 104 т.1) указывают на факт законного списания с лицевого счета истца 122478 шт. именных обыкновенных акций общества, в обоснование указанного довода представили выписку из регистрационного журнала за период с 28.10.2005 по 22.05.2006 по лицевому счету № 0211 Ульянова С.А. (л.д. 105-106 т. 1), передаточное распоря­жение от 24.03.2006 (л.д. 107 т. 1), анкету зарегистрированного лица № 0211 от 10.02.2006 (л.д. 108 т. 1).

Учитывая  вышеизложенные  обстоятельства, суд  первой  инстанции пришел  к  обоснованному  выводу о  том, что материалами  дела  подтверждается  факт наличия в собственности у Ульянова С.А. акций ОАО «Октябрь­ский» в количестве 244956 шт. по  состоянию  на  28.10.2005 (на дату реорганизации общест­ва).

Ссылаясь на  то обстоятельство, что сделок с акциями не совершал и передаточное распо­ряжение от 24.03.2006 (лицевой счет № 0211) не подписывал, а также  на  незаконное  списание ответ­чиком с лицевого счета Ульянова С.А. акций,  Ульянов  Сергей  Анатольевич об­ратился с настоящим иском в арбитражный  суд.

Вывод  суда  первой  инстанции  о  наличии  оснований  для  частичного  удовлетворения  исковых  требований  суд  апелляционной  инстанции  считает  законным  и обоснованным  в  силу  следующего.

Как усматривается  из  материалов  дела,  в  обоснование  искового  требования  истец  указывает на  незаконное  списание  ответчиком акций в количестве 122478 шт. в  отсутствие его  воли  на  указанное  действие.

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд, на основании статьи 82 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле.

В  процессе  рассмотрения  дела по ходатайству представителя истца судом была проведена почерковедческая экспертиза, на  разрешение  которой  был  поставлен во­прос подлинности подписи Ульянова С.А. на передаточном распоряжении (ли­цевой счет № 0211). Проведение экспертизы было поручено государственному уч­реждению Министерства юстиции РФ «Калужская лаборатория судебной экс­пертизы».

Согласно представленному заключению № 426/1-3 от 23.10.2008 (т. 3, л.д.4-12) экспертом сделан вывод о том, что подпись от имени Улья­нова С.А. в графе «подпись зарегистрированного лица» в передаточном распо­ряжении (лицевой счет № 0211) без даты выполнена, вероятно, не самим Улья­новым С.А., а другим лицом с подражанием какой-то подлинной подписи Улья­нова С.А. В заключении имеется ссылка, обуславливающая вероятную форму вывода эксперта краткостью и простотой строениея исследуемой подписи.

Представители ответчика возражали против выводов эксперта, ссылаясь на ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, указали на то, что заключение эксперта не может являться надлежащим  доказательством, поскольку оно не содержит однозначного ответа на поставленный вопрос.

Оценив  в  порядке  ст.ст. 68, 71 АПК РФ, представленное  в  материалы дела заключение экспертов, с которым не согласился ответчик, суд  первой  инстанции, исходя  из  того, что заключением эксперта не  установлен факт подписания  передаточного  распоряжения (лицевой счет № 0211) без даты Ульяновым С.А., правомерно пришел к выводу, что почерковедческая экспертиза не может  подтверждать  факт  подписания передаточного распоряжения (лицевой счет №0211) без даты самим Ульяновым С.А.

Как усматривается из материалов дела, возражая против удовлетворения  исковых требований,  третье лицо указывало, что акции обыкновенные именные ОАО «Племзавод Октябрьский» в количестве 122478 шт. были приобретены ЗАО «Воротынский комбинат  хлебопродуктов» по договору дарения, совершенному в устной форме 22.03.2006, ввиду чего передача акций осуществлялась путем заполнения передаточного распоряжения.

Отклоняя указанный довод, суд первой инстанции правомерно  руководствовался  следующим.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача который возможна только при его предъявлении. В силу ст. 143 ГК РФ к ценным бумагам относится в том числе и акция.

Согласно уведомлению о государственной регистрации выпуска ценных бумаг ОАО «Октябрьский» акции общества с государственным регистрационным номером выпуска 1-01-11-94-А зарегистрированы в бездокументарной форме.

Из смысла указанных выше норм и обстоятельств дела следует, что совокупность имущественных и неимущественных прав владельца обыкновенных акций ОАО «Октябрьский», подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим ФЗ «О рынке ценных бумаг» формы и порядка, закреплена бездокументарной эмиссионной ценной бумагой.

В соответствии со ст. 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Согласно ст. 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной фор­мы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или пере­дача которых возможна только при его предъявлении.

В силу ст. 143 Гражданского кодекса Российской Федерации к ценным бумагам относится в том числе и акция.

Пунктом 2 ст. 146 ГК РФ определено, что права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требования (цессии).

Из смысла норм ст. 382, 389 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что договор уступки требования заключается только в письменной форме.

В силу п. 2 ст. 162 Гражданского кодекса Российской Федерации несоблюде­ние простой письменной формы сделки влечет ее недействительность.

Учитывая  вышеизложенные  номы  права, суд  апелляционной  инстанции  не  усматривает  оснований  для  удовлетворения  довода  ЗАО «Воротынский  комбинат  хлебопродуктов» об  исключении  из  мотивировочной  части  оспариваемого  решения  вышеуказанных выводов  суда первой  инстанции.

В соответствии с пунктом 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997