Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.12.2008 по делу n А23-3550/08А-9-248. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

300041,  г. Тула,  ул. Староникитская,  д.1;

web: www.20aas.arbitr.ru          e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город  Тула

09 декабря 2008 года

                                            Дело №А23-3550/08А-9-248

Резолютивная часть постановления объявлена 04 декабря 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме   09 декабря 2008 года.

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Стахановой В.Н.,

судей                                 Игнашиной Г.Д., Тиминской О.А.,

при ведении протокола судебного заседания судьей Стахановой В.Н.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 20АП-4159/2008) арбитражного управляющего Размаховой Анны Викторовны

на решение Арбитражного суда Калужской области от 28.10.2008

по делу № А23-3550/08А-9-248 (судья Храпченков Ю. В.), принятое

по заявлению Управления Федеральной регистрационной службы  по Калужской области

к арбитражному управляющему Размаховой А.В.

о  привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании представителей: 

от заявителя: Управления Федеральной регистрационной службы  по Калужской области – Шипенкова И.В., начальник отдела по контролю за деятельностью саморегулируемых организаций, доверенность от 02.09.2008 №4487;

от ответчика: арбитражного управляющего Размаховой А.В. -  Размахова А.В., свидетельство от 20.12.2004,

установил:

Управление Федеральной регистрационной службы по Калужской области (далее – УФРС по Калужской области, Управление) обратилось в Арбитражный суд Калужской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Размаховой Анны Викторовны (далее – Размахова А.В., арбитражный управляющий) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Калужской области от 28.10.2008 заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с принятым решением, арбитражный управляющий обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить судебный акт, ссылаясь на неправильное применение норм материального права.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, выслушав объяснения представителей сторон, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, не находит оснований для отмены обжалуемого решения.

Как установлено судом и следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Калужской области  от 24.05.2006 по делу №А23-976/06Б-10-90 в отношении ООО «Реминвестстройсервис» введена процедура наблюдения, конкурсным управляющим ООО «Реминвестстройсервис» назначена Размахова А.В. (т.1,л.25-26).

 На основании поступившей жалобы работников Калужского филиала ООО «Реминвестстройсервис» от 19.09.2008 Управлением проведена проверка деятельности арбитражного управляющего Размаховой А.В. по вопросу соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве) (т.1,л.14-18).

В  ходе проверки выявлено, что

- в нарушение требований п.1,7 ст.16 Федерального закона от 26.10.2002  №127-ФЗ  «О несостоятельности (банкротстве)» (далее  -  Закон от 26.10.2002  №127-ФЗ), п.1 Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 №345 (далее - Правила), п.1.1., 1.5., п.1.6 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, утвержденных приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 №234 (далее - Методические рекомендации)  в разделе 2 реестра требований кредиторов ООО «Реминвестстройсервис» в таблице №4 «сведения о кредиторах второй очереди» в строке 29 имеется запись о кредиторе под названием «персонал предприятия» с суммой требований 949 171, 41 руб. без указания фамилий, имен и отчеств, паспортных данных и основания возникновения требования кредиторов;

- в нарушение п.6.3 Методических рекомендации итоговые записи реестра требований кредиторов в разделе №2 содержат сведения о количестве кредиторов второй очереди-29, что не соответствует действительности при подсчете  количества кредиторов, включенных в наименование «персонал предприятия»;

- в нарушение  п.4 Правил, п.1.4 Методических рекомендаций  в таблице №4 «сведения о кредиторах второй очереди» сведения о кредиторах внесены не в хронологическом порядке;

- в нарушение п.1.8 Методических рекомендаций арбитражным управляющим не указаны реквизиты документов, являющихся основанием возникновения задолженности.

По результатам проверки УФРС по Калужской области составлен протокол об административном правонарушении от 07.10.2008 №00202908 (т.1,л.66-69), и на  основании  ст. 23.1 КоАП РФ    Управление  обратилось в Арбитражный суд  Калужской  области  с заявлением  о   привлечении  Размаховой А.В.  к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Рассматривая дело по существу и удовлетворяя требования заявителя, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

В соответствии с частью 3 ст. 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Пунктом  6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005  №122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов. Назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил, установленных компетентным органом законодательной или исполнительной власти, возможно лишь при наличии закрепленных в статье 2.1 КоАП РФ общих оснований привлечения к административной ответственности, предусматривающих необходимость доказывания в действиях (бездействии) физического или юридического лица признаков противоправности и виновности.

Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил. При этом имеются в виду характер самого деяния, способ его совершения и, как следствие, действительный или возможный общественно опасный результат.

Согласно п. 6 ст. 24 Закона от 26.10.2002  №127-ФЗ при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии с ч.1 ст. 16 Закона от 26.10.2002  №127-ФЗ реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель.

Реестр требований кредиторов в качестве реестродержателя ведется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Реестродержатель  обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с общими правилами деятельности арбитражного управляющего, касающимися содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов и утверждаемыми Правительством Российской Федерации.

В силу ч.7 ст. 16 Закона от 26.10.2002  №127-ФЗ в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов.

При заявлении требований кредитор обязан указать сведения о себе, в том числе фамилию, имя, отчество, паспортные данные (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), а также банковские реквизиты (при их наличии).

Пунктом 1 Правил определено, что реестр требований кредиторов (далее - реестр) представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих следующие сведения:

фамилия, имя, отчество, паспортные данные - для физического лица;

наименование, место нахождения - для юридического лица;

банковские реквизиты (при их наличии);

размер требований кредиторов к должнику;

очередность удовлетворения каждого требования кредиторов;

дата внесения каждого требования кредиторов в реестр;

основания возникновения требований кредиторов;

информация о погашении требований кредиторов, в том числе о сумме погашения;

процентное отношение погашенной суммы к общей сумме требований кредиторов данной очереди;

дата погашения каждого требования кредиторов;

основания и дата исключения каждого требования кредиторов из реестра.

Под записью понимается внесение в реестр сведений об одном требовании одного кредитора по состоянию на дату внесения в реестр.

Рекомендации по порядку заполнения арбитражными управляющими типовой формы реестра требований кредиторов определены Методическими рекомендациями  по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, утвержденными приказом Минэкономразвития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 №234. Общие положения Методических рекомендаций применяются при заполнении всех разделов типовой формы реестра (п.1.1.).

Согласно п.1.5. Методических рекомендаций фамилия, имя и отчество кредитора - физического лица, руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица, наименование кредитора - юридического лица указываются в соответствующих графах таблиц типовой формы реестра полностью, без сокращений, в соответствии с данными, заявленными кредитором.

Сведения об уполномоченных органах вносятся в реестр по тем же правилам, что и соответствующие сведения о кредиторах - юридических лицах.

В случае отсутствия у кредитора - физического лица паспорта в графе "Паспортные данные" указываются реквизиты иного документа, удостоверяющего личность, предусмотренного законодательством Российской Федерации: название документа, его номер, дата выдачи, органы, выдавшие документ (п.1.6 Методических рекомендаций).

Как следует из материалов дела,  в разделе 2  таблицы 4 «требования кредиторов второй очереди»  реестра требований кредиторов на 31.07.2008 (дата закрытия реестра 23.02.2007)  указаны, в частности,  дата внесения записи о кредиторе, номер кредитора по реестру, фамилия, имя, отчество кредитора, его почтовый адрес (т.1,л.53-54).

Вместе с тем в строке 29 указанной таблицы  в графе «фамилия, имя, отчество кредитора» содержится запись «персонал предприятия» без указания фамилий, имен, отчеств кредиторов, их паспортных данных и оснований возникновения требований кредиторов.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о том, что Размаховой А.В. нарушены положения п.1,7 ст.16 Закона от 26.10.2002  №127-ФЗ, п.1 Правил, п.1.1., 1.5., п.1.6 Методических рекомендаций  обоснован.

В соответствии с п. 6.3 Методических рекомендаций итоговые записи на дату передачи или закрытия реестра представляют собой сведения об общем количестве кредиторов, общем количестве требований кредиторов, о суммарном размере требований кредиторов, об общей сумме погашения требований кредиторов, о процентном отношении погашенной суммы к общей сумме требований кредиторов данной очереди, общее количество требований кредиторов, исключенных из реестра, а также фамилию, имя, отчество и подпись арбитражного управляющего, передающего или закрывающего реестр.

Как следует из материалов дела, в  разделе №2  «сведения о кредиторах второй очереди» реестра требований кредиторов ООО «Реминвестстройсервис» указано 29 кредиторов второй очереди.

В строке 29 таблицы №4 раздела №2 «сведения о кредиторах второй очереди» указан кредитор «персонал предприятия», который включает в себя работников ООО «Реминвестстройсервис», следовательно, все работники Общества, являющиеся кредиторами второй очереди, должны быть указаны в разделе №2 реестра требований кредиторов.

Вместе с тем, арбитражным управляющим указано  только 29 кредиторов, что не соответствует действительности при подсчете количества  кредиторов-работников Общества, включенных в наименование «персонал предприятия».

Таким образом, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о нарушении Размоховой А.В. п.6.3 Методических рекомендаций.

В соответствии с  абзацем 2 пункта 4 Правил записи во второй раздел реестра вносятся в хронологическом порядке на основании определений арбитражного суда или решений (представлений) арбитражного управляющего о включении соответствующих требований в реестр.

Порядковые номера, номера кредиторов и требований по реестру представляют собой целые числа от 1.

Каждая таблица типовой формы реестра имеет свою порядковую нумерацию строк.

Нумерация кредиторов производится арбитражным управляющим в хронологическом порядке по мере внесения записей о кредиторах в реестр.

Номер, присвоенный кредитору впервые, сохраняется за ним в последующем при внесении записей о нем в иные таблицы типовой формы реестра. Нумерация требований кредиторов производится арбитражным управляющим в хронологическом порядке по мере внесения записей о требованиях кредиторов в реестр. Номер требования кредитора используется в последующем в том же разделе типовой формы реестра при внесении записей о погашении этого требования и (или) исключении этого требования из