Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 31.08.2014 по делу n А43-26355/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворенияг. Владимир 01 сентября 2014 года Дело № А43-26355/2013 Резолютивная часть постановления объявлена 29.08.2014. Постановление в полном объеме изготовлено 01.09.2014. Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Захаровой Т.А., судей Смирновой И.А., Протасова Ю.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Рышковской Я.И., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «СМК-Девелопмент» (603037, г. Нижний Новгород, ул. Торфяная, д. 43; ИНН 7715665599, ОГРН 1077760004354) на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 05.03.2014 по делу № А43-26355/2013, принятое судьей Мустафаевым Г.И. по заявлению общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «СМК-Девелопмент» о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 30.10.2013 № 32-13-БР-20/пн о привлечении к административной ответственности, без участия лиц, и установил: общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «СМК-Девелопмент» (далее – ООО УК «СМК-Девелопмент», Общество) обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее – Служба Банка России по финансовым рынкам, административный орган) от 30.10.2013 № 32-13-БР-20/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Арбитражный суд Нижегородской области решением от 05.03.2014 отказал Обществу в удовлетворении заявленных требований. Не согласившись с принятым судебным актом, ООО УК «СМК-Девелопмент» обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и разрешить вопрос по существу спора. В обоснование апелляционной жалобы и дополнении к ней Общество указывает на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, неправильное применение норм материального и процессуального права, недоказанность обстоятельств, имеющих значение для дела, которые суд посчитал установленными. По мнению Общества, административный орган не доказал факт получения ООО УК «СМК-Девелопмент» предписания, за неисполнение которого юридическое лицо привлекается к административной ответственности. Кроме того, заявитель настаивает на существенном нарушении административным органом процедуры привлечения к административной ответственности. В отзыве на апелляционную жалобу и дополнении к нему административный орган выражает несогласие с позицией ООО УК «СМК-Девелопмент», указывает на законность обжалуемого судебного акта, просит оставить его без изменения; ходатайствует о рассмотрении дела без участия своего представителя. Представитель ООО УК «СМК-Девелопмент» в судебное заседание также не явился. В соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие неявившихся представителей лиц, участвующих в деле, по имеющимся в материалах дела доказательствам. Законность принятого судебного акта, правильность применения норм материального и процессуального права проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 257-262, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Установлено по делу, что ООО Управляющая компания «СМК- Девелопмент» имеет лицензию от 20.03.2008 № 21-000-1-00545, на основании которой является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами. ООО УК «СМК-Девелопмент» осуществляет доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «СМК-Недвижимость» под управлением Управляющей компании на основании Правил доверительного управления Фондом, зарегистрированных ФСФР России 16.10.2008 № 1287-75409959. В Службу Банка России по финансовым рынкам поступило уведомление ЗАО «Национальная кастодиальная компания» от 09.01.2013 № 130109/170744, являющегося специальным депозитарием Фонда, о том, что ООО УК «СМК-Девелопмент» допустило нарушение требований подпункта 2 пункта 10.3 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (приказ ФСФР России от 28.12.2010 № 10-79/пз-н). Также из указанного уведомления следовало, что оценочная стоимость Профильных активов составляла не менее 40 процентов стоимости чистых активов Фонда в течение менее двух третей рабочих дней в течение 2012 года. В связи с выявленным нарушением Служба Банка России по финансовым рынкам направила ООО УК «СМК-Девелопмент» предписание от 17.04.2013 №13-ОП-10/13651, которым обязала в течение семи дней с даты получения настоящего предписания принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений, аналогичных указанным в установочной части предписания, а также представить в ФСФР России отчёт о причинах совершения нарушения и о принятых мерах. 30.04.2013 ООО Управляющая компания «СМК-Девелопмент» получило вышеуказанное предписание, следовательно, в срок до 07.05.2013 включительно Обществу надлежало его исполнить. В связи с неисполнением юридическим лицом в установленный срок предписания Службы Банка России по финансовым рынкам от 17.04.2013 № 13-ОП-10/13651 административный орган усмотрел в действиях Общества состав административного правонарушении, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и 19.08.2013 уполномоченное должностное лицо составило в отношении юридического лица протокол об административном правонарушении №13-491/пр-ап. 30.10.2013 по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении административный орган вынес постановление № 32-13-БР-20/пн о привлечении ООО Управляющая компания «СМК-Девелопмент» к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей. Не согласившись с постановлением административного органа, ООО УК «СМК-Девелопмент» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из доказанности административным органом события административного правонарушения и состава в действиях юридического лица, отсутствия оснований для признания правонарушения малозначительным, соблюдения процедуры при производстве по делу об административном правонарушении. Изучив доводы апелляционной жалобы (с учетом дополнения) и отзыва на нее (принимая во внимание дополнение к нему), исследовав представленные в дело доказательства в их совокупности, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы Общества и отмены решения Арбитражного суда Нижегородской области с учетом следующего. Согласно пунктам 6 и 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме. Статья 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях определяет, что по делу об административном правонарушении выяснению подлежат наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения. Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Федеральный закон № 156-ФЗ) регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств и иного имущества путем размещения акций или заключения договоров доверительного управления в целях их объединения и последующего инвестирования в объекты, определяемые в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также с управлением (доверительным управлением) имуществом инвестиционных фондов, учетом, хранением имущества инвестиционных фондов и контролем за распоряжением указанным имуществом. Инвестиционный фонд - находящийся в собственности акционерного общества либо в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного управления. В соответствии с подпунктом 2 пункта 10.3 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (приказ ФСФР России от 28.12.2010 № 10-79/пз-н) структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов недвижимости, должна соответствовать нескольким требованиям. В частности, оценочная стоимости) объектов недвижимого имущества, прав аренды недвижимого имущества, имущественных прав из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества (далее - Профильные активы) в течение не менее двух третей рабочих дней одного календарного года должна составлять не менее 40 процентов стоимости чистых активов. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.05.2011 № 11-23/пз-н утверждены Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, согласно пункту 2 которых управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, - 80 млн. рублей. Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения; предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся, в том числе в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Согласно подпункту 13 пункта 2 статьи 55 Федерального закона № 156-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит обязательные для исполнения предписания управляющим компаниям о предоставлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций. В соответствии с пунктом 23.4.2 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР РФ от 13.11.2007 № 07-107/пз-н (зарегистрирован в Минюсте РФ 14.12.2007 № 10706) предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (Приложение № 7 к Административному регламенту) направляется организации в целях прекращения и/или предотвращения в дальнейшей деятельности выявленных при проведении проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Если нарушения, допущенные организацией, не могут быть устранены, организации направляется предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения подобных нарушений в дальнейшем (Приложение № 7а к Административному регламенту). Организация обязана исполнить предписание в указанный в предписании срок, но не позднее 30 дней с момента получения предписания (в случае необходимости для устранения нарушений внесения изменений в учредительные документы организации - не позднее 90 дней с момента получения предписания), и представить в ФСФР России (РО ФСФР России) отчет об исполнении этого предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания (пункт 23.4.3 Административного регламента). В силу подпункта 23.4.4 Административного регламента в случае неисполнения предписания при наличии основания для привлечения виновных лиц к ответственности РО ФСФР России приступает к возбуждению дела об административном правонарушении в порядке, определенном Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушения корпоративного законодательства и законодательства о ценных бумагах внесены Федеральным Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 31.08.2014 по делу n А43-4913/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения »Читайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Октябрь
|