Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 22.06.2014 по делу n А38-4589/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Березина ул., д. 4, г. Владимир, 600017

http://1aas.arbitr.ru,  тел/факс: (4922) телефон 44-76-65, факс 44-73-10

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Владимир

23 июня 2014 года                                                      Дело № А38-4589/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 19.05.2014.

Постановление в полном объеме изготовлено 23.05.2014.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Рубис Е.А.,

судей Смирновой И.А., Протасова Ю.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Синадской М.А.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Шлычкова Дмитрия Сергеевича 

на определение Арбитражного суда Республики Марий Эл  от 20.01.2014 по делу № А38-4589/2011,

принятое судьей Рогожиной Л.В.,

по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Альфа Дом» Бушневой Татьяны Викторовны о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью «Альфа Дом», бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Альфа Дом» Шлычкова Дмитрия Сергеевича,

при участии от Шлычкова Дмитрия Сергеевича – Шлычков Дмитрия Сергеевич, лично, на основании паспорта; Ухова Оксана Михайловна на основании устного подтверждения полномочий;

конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Альфа дом» Бушневой Татьяны Викторовны, лично, на основании решения Арбитражного суда Республики Марий Эл  от 20.02.2012 по делу № А38-4589/2011.

Изучив материалы дела, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Альфа Дом» (далее – должник,                           ООО «Альфа Дом»), конкурсный управляющий ООО «Альфа Дом» Бушнева Татьяна Викторовна (далее – Бушнева Т.В., конкурсный управляющий) обратился в Арбитражный суд Республики Марий Эл с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Альфа Дом», бывших руководителей должника Шлычкова Дмитрия Сергеевича и Романова Дмитрия Валерьевича и о взыскании с Шлычкова Дмитрия Сергеевича 594 120 руб., с Романова Дмитрия Валерьевича                        56 240 руб.

Определением от 20.01.2014 суд первой инстанции удовлетворил заявленное требование частично, привлек Шлычкова Дмитрия Сергеевича к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Альфа Дом» и взыскал с него в пользу должника 594 159 руб. 50 коп., в удовлетворении остальной части заявления отказал.

При принятии судебного акта суд руководствовался статьями 10, 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), статьями 184-185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и исходил из того, что Шлычковым Д.С. не доказана добросовестность, разумность и необходимость своих действий как директора и единственного участника ООО «Альфа Дом» в период до 25.01.2011.

Не согласившись с принятым судебным актом, Шлычков Д.С. обратился в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение суда от 20.01.2014 в части привлечения Шлычкова Д.С. к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Альфа Дом» и взыскания с него в пользу должника 594 159 руб. 50 коп.

Шлычков Д.С. указывает в апелляционной жалобе и в дополнении к ней  на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела.

Обращает внимание коллегии судей, на тот факт, что обязательства перед кредиторами, включенными в реестр требований кредиторов, возникли после прекращения его полномочий как руководителя должника.

Заявитель апелляционной жалобы полагает, что отсутствует причинно-следственная связь между действиями Шлычкова Д.С. как директора и единственного участника ООО «Альфа Дом» в период до 25.01.2011, наступлением неплатежеспособности и возникновением кредиторской задолженности.

Конкурсный управляющий, представив отзыв на апелляционную жалобу, не согласен с доводами, изложенными в ней. Считает обжалуемый судебный акт законным и обоснованным.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечили, апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие участвующих в деле лиц.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Первого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.1aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность судебного акта в обжалуемой части, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии с положениями статей 257-262, 266, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела,  ООО «Альфа Дом» зарегистрировано в качестве юридического лица 03.12.2008, о чем внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц. Его единственным участником и генеральным директором являлся Шлычков Дмитрий Сергеевич.

Согласно договору купли-продажи доли в уставном капитале от 21.12.2010 Шлычков Дмитрий Сергеевич продал Романову Дмитрию Валерьевичу за 10 000 рублей принадлежащую ему долю в уставном капитале ООО «Альфа Дом» в размере 100%.

Решением учредителя ООО «Альфа Дом» от 25.01.2011 Шлычков Д.С. освобожден от исполнения обязанностей генерального директора ООО «Альфа Дом», генеральным директором назначен Романов Д.В.

26.09.2011 по заявлению уполномоченного органа возбуждено производство по делу о банкротстве ООО «Альфа Дом».

Решением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 02.02.2012 ООО «Альфа Дом» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника, конкурсным управляющим утверждена Бушнева Татьяна Викторовна, о чем 25.02.2012 в газете «Коммерсантъ» опубликовано сообщение.

Определением арбитражного суда от 24.07.2012 удовлетворено заявление конкурсного управляющего Бушневой Т.В. об истребовании документов и имущества у бывшего руководителя ООО «Альфа Дом» Романова Д.В.

07.10.2013 Романов Д.В. направил в адрес конкурсного управляющего Бушневой Т.В. банковские выписки по расчетным счетам, договоры, акты сверок, первичные и иные документы.

Конкурсный управляющий обратился в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности Шлычкова Дмитрия Сергеевича и Романова Дмитрия Валерьевича по обязательствам ООО «Альфа Дом» и о взыскании с Шлычкова Дмитрия Сергеевича 594 120 руб., с Романова Дмитрия Валерьевича 56 240 руб.

Рассмотрев имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд не находит правовых оснований для отмены определения арбитражного суда первой инстанции.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве, частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 3 статьи 56 Гражданского кодекса Российской Федерации, если несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана учредителями (участниками), собственником имущества юридического лица или другими лицами, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности имущества юридического лица может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

В пункте 22 Постановления ВАС РФ от 01.07.1996 № 6/8 дано разъяснение о том, что при разрешении вопросов, связанных с ответственностью учредителя (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями.

   Основания и порядок привлечения к такой ответственности установлены статьей 10 Закона о банкротстве. Согласно пункту 4 статьи 10 Закона о банкротстве, в редакции Федерального закона № 73-ФЗ, действовавшей на дату совершения ответчиком оспариваемых действий (2010 год), контролирующие должника лица солидарно несут субсидиарную ответственность по денежным обязательствам должника и (или) обязанностям по уплате обязательных платежей с момента приостановления расчетов с кредиторами по требованиям о возмещении вреда, причиненного имущественным правам кредиторов в результате исполнения указаний контролирующих должника лиц, или исполнения текущих обязательств при недостаточности его имущества, составляющего конкурсную массу.

Контролирующее должника лицо не отвечает за вред, причиненный имущественным правам кредиторов, если докажет, что действовало добросовестно и разумно в интересах должника.

Судом первой инстанции установлено, что в период с 11.01.2010 по 29.12.2010 ООО «Альфа Дом» совершило без достаточных правовых оснований платежи в общей сумме 890 000 рублей по погашению задолженности за различных третьих лиц: ООО «ФАРК», ООО «Регион-снаб плюс», ООО «Кураж 2005» перед кредиторами: ООО «Универсал 22», ООО «Торговый Дом «Лонда», ЗАО «Южный Двор Самара», ООО «Славоптима», ООО «Косметик Элегант», ООО «Такос Дистрибьюшен», ООО «Южный Двор-Самара». При этом директором и участником ООО «Альфа Дом» в указанный период являлся Шлычков Д.С., документы удостоверены его банковской подписью (т.2, л.д. 118, 137).

Так, платежными поручениями № 81 от 04.05.2010, № 85 от 07.05.2010, № 89 от 14.05.2010, № 106 от 24.05.2010, № 110 от 28.05.2010 всего на сумму 39 000 руб. ООО «Альфа Дом» перечислило на расчетный счет ООО «Универсам-22» денежные средства в погашение задолженности ООО «ФАРК» по арендной плате (т.2, л.д. 101-105). Решением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 19.03.2012 по делу № А38-7554/2012 ООО «ФАРК» признано несостоятельным (банкротом), конкурсное производство завершено 24.07.2012 (т.2, л.д. 107-112).

Платежными поручениями № 19 от 16.02.2010, № 22 от 19.02.2010, № 27 от 24.02.2010 ООО «Альфа Дом» перечислило на расчетный счет ООО «Универсам-22» всего 33 700 руб. в погашение задолженности ООО «Регион-снаб плюс» по договору аренды нежилого помещения (т.2, л.д. 98-100). Платежными поручениями № 6 и 7 от 02.02.2010, № 12 от 08.02.2010, № 15 от 10.02.2010, № 16 от 12.02.2010, № 18 от 16.02.2010 на общую сумму 105 000 руб. ООО «Альфа Дом» погасило задолженность ООО «Регион-снаб плюс» перед ООО «Торговый Дом «Лонда» за парфюмерно-косметическую продукцию (т.2, л.д. 93-97). Платежным поручением № 7 от 02.02.2010 ООО «Альфа Дом» перечислило на расчетный счет ЗАО «Южный Двор Самара» 25 000 руб. во исполнение обязательств ООО «Регион-снаб плюс» по договору поставки за парфюмерно-косметическую продукцию (т.2, л.д. 92). При этом генеральным директором ООО «Регион-Снаб плюс» являлся Шлычков Дмитрий Сергеевич (т.2, л.д. 106). Решением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 12.12.2012 по делу № А38-7155/2012 ООО «Регион-Снаб плюс» признано несостоятельным (банкротом), конкурсное производство не завершено (т.2, л.д. 113-117).

В соответствии с выпиской по расчетному счету должника в ОАО «АК БАРС» Банке должником перечислено ОАО «Мариэнергосбыт» по договору с ООО «Кураж 2005» за Проскурякову Л.Ф. всего 9916 руб. 66 коп. (08.02.2010 – 2226,08 руб., 25.02.2010 – 2000 руб., 19.03.2010 – 1000 руб., 17.05.2010 – 1193,57 руб., 01.07.2010 – 1153,75 руб., 07.07.2010 – 972 ,15 руб., 21.07.2010 – 1371,11 руб.) (т.2, л.д. 139-66). В соответствии с выпиской по расчетному счету должника в ОАО «АК БАРС» Банке в погашение задолженности ООО «Кураж 2005» ООО «Альфа Дом» перечислило на расчетный счет ООО «Косметик Элеганс» 1500 руб. 25.02.2010 (т.2, л.д. 143-144).

В соответствии с выпиской по расчетному счету должника в ОАО «АК БАРС» Банке в погашение задолженности ООО «Кураж 2005» ООО «Альфа Дом» перечислило на расчетный счет ООО «Славоптима» в период с 14.04.2010 по 20.09.2010 всего 18 103 руб. 69 коп. (т.2, л.д. 139-166). Кроме того, в материалы дела представлены соглашения о переводе долга от 02.03.2010, 20.04.2010, 01.06.2010, 01.08.2010, в соответствии с которыми ООО «Альфа Дом» приняло на себя обязательства по погашению задолженности ООО «Кураж 2005» в общей сумме 612 726 руб.02 коп. перед поставщиками: ООО «ТАКОС Дистрибьюшн» в размере 169 250 руб., ООО «Градиент-Косметика-Казань» в размере 296 805 руб.50 коп., ООО «ДК+» в размере 99 539 руб.69 коп., ООО «Сандугач» в размере 26 891 руб.96 коп., ООО «Бьюти Лайф» в размере 20 308 руб.87 коп. (т.3, л.д. 43-47). На перевод долга получено согласие кредитора. Соглашения о переводе долга не содержат условия о том, что в указанном размере погашается задолженность ООО «Альфа Дом» перед ООО «Кураж 2005».

В соответствии с выпиской по расчетному счету должника в ОАО «Мобилбанк» и ОАО «АК БАРС» Банке подтверждено перечисление денежных средств за ООО «Кураж 2005» в пользу ООО «ТАКОС Дистрибьюшн» в сумме 59 729 руб., в пользу ООО «Сандугач» в сумме 26 891 руб.96 коп. в соответствии с соглашениями о переводе долга, перечислено денежных средств в пользу ООО «Градиент-Косметика-Казань» - 1 008 862 руб.54 коп., в том числе по договорам поставок, в пользу ООО «ДК+» - 28 573 руб.71 коп. (т.2, л.д. 120-135, 139-167).

Обязанности директора ООО «Кураж 2005» в указанный период исполнял Романов Дмитрий Валерьевич, им подписаны соглашения о переводе долга. Решением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 11.03.2011 по делу № А38-2257/2010 ООО «Кураж 2005» признано несостоятельным (банкротом), определением арбитражного суда от 03.08.2012 конкурсное производство завершено.

Также в период с 17.08.2010 по 05.03.2011, в соответствии с выпиской по расчетному счету должника в ОАО «Мобилбанк», ООО «Альфа Дом» перечислило на расчетный счет ООО «Южный Двор-Самара» всего 370 240 руб.