Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 18.06.2014 по делу n А43-1065/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Березина ул., д. 4, г. Владимир, 600017

http://1aas.arbitr.ru,  тел/факс: (4922) телефон 44-76-65, факс 44-73-10

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Владимир                                            

«19» июня 2014 года                                                   Дело № А43-1065/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 11.06.2014.

Постановление в полном объеме изготовлено 19.06.2014.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Москвичевой Т.В.,

судей Белышковой М.Б., Гущиной А.М.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи                      Егоровой В.В.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества Производственно-конструкторское объединение «Теплообменник», г. Нижний Новгород,

на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 28.03.2014 по делу №А43-1065/2014, принятое судьей Чепурных М.Г. по заявлению открытого акционерного общества Производственно-конструкторское объединение «Теплообменник» о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 27.11.2013      №32-13-БР-35/пн, при участии третьего лица - Штурмина Валерия Александровича.

В судебном заседании принял участие представитель открытого акционерного общества Производственно-конструкторское объединение «Теплообменник» – Мельников С.А. по доверенности от 16.01.2014 №202800-12/16 сроком действия до 31.12.2014 (копия том 3 л.д. 59).

Центральный банк Российской Федерации надлежащим образом извещен о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы (уведомления №70544, №70540), явку полномочного представителя в судебное заседание не обеспечил.

Штурмин Валерий Александрович надлежащим образом извещен о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы (уведомление №70542), в судебное заседание не явился.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения лиц, участвующих в деле,  Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее по тексту – Управление) на основании обращения Штурмина В.А. проведена проверка соблюдения открытым акционерным обществом Производственно-конструкторское объединение «Теплообменник» (далее по тексту – Общество) требований, предусмотренных Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 № 11-46/пз-н (далее по тексту - Положение о раскрытии информации).

По факту выявленного нарушения должностным лицом Управления в отношении Общества составлен протокол от 14.08.2013 № 32-13-148/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Рассмотрев материалы административного дела, должностное лицо Управления вынесло постановление от 27.11.2013 № 32-13-БР-35/пн  о привлечении Общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области.

Решением от 28.03.2014 в удовлетворении заявленных требований отказано.

В апелляционной жалобе Общество ссылается на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильное применение норм материального права.

Центральный банк Российской Федерации в отзыве на апелляционную жалобу просит оставить решение Арбитражного суда Нижегородской области без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Штурмин Валерий Александрович отзыв на апелляционную жалобу в установленном законом порядке не представил, в судебное заседание не явился.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на апелляционную жалобу, Первый арбитражный апелляционный суд не усмотрел оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с частью 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые Банком России.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Состав информации, подлежащей раскрытию на рынке ценных бумаг, порядок и сроки ее раскрытия определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (часть 26 названной статьи).

Во исполнение данной нормы приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 № 11-46/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

В пунктах 8.1.1 и 8.5.1 Положения о раскрытии информации установлено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно приложению № 4 к настоящему Положению. Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу (пункт 8.5.2 Положения о раскрытии информации).

Как усматривается из оспариваемого постановления, Обществу вменяется нарушение требований статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», пунктов 8.5.1, 8.5.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, а именно, Общество в списках аффилированных лиц, составленных по состоянию на 31.12.2012, 31.03.2013, 30.06.2013: не раскрыло сведения о Тятинькиной Л.А., о Тятинькине В.В. (сыне), о Тятинькине А.В., Моржановой Л.В., ООО «АвтоКлаус Центр» как лицах, принадлежащих к той группе лиц, к которой принадлежит Общество; не отразило в отношении общества с ограниченной ответственностью «Теплообменниквнешторг», Батракова И.Ю. основания аффилированности принадлежность к той же группе лиц, к которой относится Общество; раскрыло недостоверную информацию об обществе с ограниченной ответственностью «АЗК».

Довод Общества о том, что Моржанова Л.В., Тятинькин А.В., Батраков И.Ю. не имеют статус аффилированных лиц, так как не способны оказывать влияние на деятельность общества, обоснованно не принят судом первой инстанции.

В соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничений монополистической деятельности на товарных рынках» (в ред. от 26.07.2006) (далее по тексту – Закон о конкуренции) аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Аффилированными лицами юридического лица, в числе прочего, являются:

- член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

В силу части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее по тексту - Закон о защите конкуренции) группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков: 1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства); 2) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства); 3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания; 7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры; 8) лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку.

Таким образом, действующим законодательством предусмотрен исчерпывающий перечень признаков аффилированных лиц. В силу чего неправомерны действия общества по отнесению к таковым только тех лиц, которые по субъективной оценке самого общества фактически способны оказывать влияние на его деятельность.

Как следует из материалов дела, согласно данным ЕГРЮЛ с 12.03.2007 по настоящее время заявитель имеет в силу своего участия в обществе с ограниченной ответственностью «Гарант чистоты» более чем пятьдесят процентов общего количества голосов (100 %), приходящихся на доли в уставном капитале этого хозяйственного общества. Следовательно, с 12.03.2007 по настоящее время Общество и общество с ограниченной ответственностью «Гарант чистоты» образуют группу лиц в силу пункта 1 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

В соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц Моржанова Л.В. с 12.03.2007 по настоящее время является единоличным исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью общество с ограниченной ответственностью «Гарант чистоты». Следовательно, с 12.03.2007 по настоящее время Моржанова Л.В. и «Гарант чистоты» образуют группу лиц в силу пункта 2 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

Так как общество с ограниченной ответственностью «Гарант чистоты» образует группу лиц как с Обществом (с 12.03.2007), так и с Моржановой Л.В. (с 12.03.2007), то, в свою очередь, с 12.03.2007 по настоящее время Общество и Моржанова Л.В. образуют группу лиц в силу пункта 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

Согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц Общество с 03.05.2007 по настоящее время имеет в силу своего участия в обществе с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Теплообменник» более чем пятьдесят процентов общего количества голосов (100%), приходящихся на доли в уставном капитале этого хозяйственного общества. Следовательно, с 03.05.2007 Общество и общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Теплообменник» образуют группу лиц в силу пункта 1 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

В соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц Тятинькин А.В. с 03.05.2007 по настоящее время является единоличным исполнительным органом общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Теплообменник». Следовательно, Тятинькин А.В. и общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Теплообменник» с 03.05.2007 образуют группу лиц в силу пункта 2 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

Так как общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Теплообменник» образует группу лиц как с Обществом (с 03.05.2007), так и Тятинькиным А.В. (с 03.05.2007), то, в свою очередь, с 03.05.2007 по настоящее время заявитель с Тятинькин А.В. образуют группу лиц в силу пункта 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

Согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц с 25.11.2005 по настоящее время Общество имеет в силу своего участия в обществе с ограниченной ответственностью «Теплообменниквнешторг» более чем пятьдесят процентов общего количества голосов (52%), приходящихся на доли в уставном капитале