Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2009 по делу n А43-9019/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

600017, г.Владимир, ул. Березина, д. 4

адрес сайта в сети Интернет:  www.1aas.arbitr.ru

_______________________________________________________

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Владимир                                                                  Дело № А43-9019/2009                                                             

«27» ноября 2009  года                                                       

Резолютивная часть постановления  объявлена 20.11.2009.

Полный текст постановления изготовлен 27.11.2009.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Назаровой Н.А.,

судей Казаковой Н.А., Тарасовой Т.И.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем Доброхотовой Н.С.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс», г.Нижний Новгород, на решение Арбитражного суда Нижегородской области от  01.09.2009   по  делу № А43-9019/2009, принятое судьей Чижовым И.В., по иску открытого акционерного общества «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО», г.Ярославль, к обществу с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс», г.Нижний Новгород, при участии третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно  предмета спора: открытого акционерного общества «ГАЗ», г.Нижний Новгород, и закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Тройка Диалог», г.Москва, о взыскании  4 081 960 руб.,

при участии: от заявителя (ООО «ГАЗ-Финанс») – представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного заседания (почтовое уведомление № 26312);

от истца (ОАО «Страховая компания «ТЭСТ-ЖАСО») – Коровкина К.С. по доверенности № 9 от 15.01.2008 (до 31.12.2009);

от третьих лиц: от ОАО «ГАЗ» –  представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного заседания (почтовое уведомление № 26310), от ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка диалог» – представитель не явился, надлежащим образом извещён о времени и месте судебного заседания (почтовое уведомление №26308),

у с т а н о в и л :

открытое акционерное общество «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО», г.Ярославль (далее – истец,  открытое акционерное общество «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО»), обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс», г.Нижний Новгород (далее – ответчик, общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс»), при участии третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно  предмета спора: открытого акционерного общества «ГАЗ», г.Нижний Новгород (далее – открытое акционерное общество «ГАЗ»), и закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Тройка Диалог», г.Москва (далее – закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог»),  о взыскании 4 000 000  руб. номинальной стоимости облигаций и 12 911 руб. 08 коп. судебных расходов (с учетом уточнения заявленных исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).     

Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 01.09.2009 исковые требования удовлетворены частично: с общества с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» в пользу открытого акционерного общества «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО» взыскано 4 000 000 руб. долга, 31 500 руб. расходов по оплате государственной пошлины и 5 000 руб. судебных издержек; в остальной части требования о судебных расходах отказано.

Общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс», заявитель апелляционной жалобы, не согласилось с принятым по делу решением  и просит его отменить на основании пунктов  1, 2 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи  с  неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела, недоказанностью имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными, и принять по делу новый судебный акт.

Заявитель считает, что представленные в материалы дела документы не свидетельствуют о наличии со стороны истца акцепта оферты от 30.01.2009 общества с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс». В частности, представленная истцом копия выписки из реестра заявок на 12.02.2009, поданных на Федеральной бирже ММВБ, содержит ряд существенных недочетов, вследствие которых она не может однозначно свидетельствовать, что истцом была подана надлежащая заявка. В материалах дела отсутствуют выписки о состоянии счета депо, выданные Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр», подтверждающие наличие у  открытого акционерного общества «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО» права собственности на спорные облигации на момент рассмотрения иска. Кроме того, истец не представил доказательств перевода рассматриваемых облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования от совершения иных сделок с ними, кроме погашения их эмитентом, вследствие чего судом не проверено то обстоятельство, что данные облигации уже могли быть реализованы истцом на дату вынесения решения по делу любому стороннему лицу, в связи с чем не доказано право истца требования взыскания номинальной стоимости облигаций и иных платежей с ответчика. Также не представлены документы, подтверждающие непрерывность владения облигациями. Вместе с тем, при замене владельца облигаций собственник утрачивает право на требование от эмитента досрочного выкупа облигаций.

Апеллятор считает, что в связи с отсутствием указанных доказательств суд необоснованно сделал выводы о наличии у истца права на взыскание номинальной стоимости облигаций и иных платежей с ответчика.  

Ответчик и третьи лица, надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства, в заседание суда не явились.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие представителей ответчика и третьих лиц.

Представитель открытого акционерного общества «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО» просил оставить решение Арбитражного суда Нижегородской области от 01.09.2009 без изменения, указав, что оно является законным и обоснованным, а доводы апелляционной жалобы – несостоятельными.

Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно рассмотрев в открытом судебном заседании дело, проверив доводы заявителя апелляционной жалобы, апелляционный суд не нашел оснований для отмены  судебного акта.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Согласно статье 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 Гражданского кодекса Российской  Федерации (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом, или в установленном им порядке.

Как следует из материалов дела, обществом с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» решением от 02.11.2005 был осуществлен выпуск бездокументарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая в количестве 5 000 000 штук, со сроком погашения в 1820 день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Решение  о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника  ответчика от 31.10.2005 №2 и зарегистрировано в Федеральной службе по финансовым рынкам России 01.12.2005 за государственным регистрационным номером 4-01-36115-R. Дата начала размещения облигаций – 05.02.2006.

В силу пункта 3 решения о выпуске ценных бумаг права собственности на указанные облигации подтверждаются выписками  по счетам депо, выдаваемыми Некоммерческим партнерством "Национальный депозитарный центр" и депозитариями-депонентами Некоммерческого партнерства "Национальный депозитарный центр" держателями облигаций.

Согласно  пункту 10 решения о выпуске ценных бумаг эмитент обязуется обеспечить приобретение облигаций по требованиям их владельцев, заявленным в течение срока, который составит не менее пяти последних дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому эмитентом определяется размер купона. В целях приобретения облигаций эмитент публикует сообщение о приобретении облигаций (оферту) в ленте новостей, уполномоченных информационных агентств не позднее чем за 10 дней до окончания купонного периода, в котором указанны все существенные условия приобретения облигаций.

Погашение облигаций осуществляется в 1 820 день с даты начала размещения облигаций. Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счет платежного агента в срок не позднее двух рабочих дней до даты погашения номинальной стоимости облигаций (пункт 9 решения).

Открытое акционерное общество «ГАЗ» представило обеспечение по выпуску обществом с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» бездокументарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в форме поручительства.

Держателем 4 000 бездокументарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая явилось открытое акционерное общество «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО», что подтверждается выписками по счету депо закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Тройка Диалог», выписками закрытого акционерного обществами «Депозитарно-Клиринговая Компания» и Некоммерческого партнерства "Национальный депозитарный центр".

Открытое акционерное общество «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО» (клиент) и закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» 19.04.2005 заключили договор № 618/05 об обслуживании операций с ценными бумагами в секции фондового рынка Московской межбанковской валютной биржи, согласно условиям которого закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» от своего имени, за счет и по поручению клиента совершает на Бирже сделки купли-продажи ценных бумаг и оказывает клиенту иные сопутствующие услуги, а клиент в свою очередь оплачивает такие услуги.

30.01.2009 общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» направило безотзывную оферту, опубликовав в новостях Информационного агентства «Интерфакс» сообщение о принятии эмитентом (общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс») решения о приобретении облигаций. Согласно условиям указанной оферты ответчик обязался приобрести выпущенные эмитентом документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, с номером государственной регистрации 4-01-36115-R от 01.12.2005 номинальной стоимостью 1 000 рублей в количестве 5 000 000 штук включительно, у любого держателя. Период предъявления облигаций к выкупу по оферте - это период времени, начинающийся в 10.00 час. по московскому времени 06.02.2009, длящийся до 18.00 час. 10.02.2009 по московскому времени. Приобретение облигаций осуществляется через агента эмитента – закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания  «Тройка Диалог». Оферта считается акцептованной, если в течение периода предъявления облигаций по оферте держателем облигаций направлено письменное уведомление о намерении продать определенное количество акций. Эмитент обязан приобрести все облигации, заявления на приобретение которых поступили от владельцев облигаций в установленный срок.

Открытое акционерное общество «Страховая компания ТЭСТ-ЖАСО» обратилось в закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания  «Тройка Диалог» с заявлением № 21/77-2 от 21.01.2009 о намерении продать облигации обществу с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» в количестве 4 000 штук.

Уведомлением от 06.02.2009 закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания  «Тройка Диалог» сообщило ответчику о намерении продать принадлежащие истцу бездокументарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая в количестве 4 000  штук и разместило заявку в системе электронных торгов в закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа Московской межбанковской валютной биржи».

Согласно части 2 статьи 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной.

         В силу названной нормы приведенные обстоятельства свидетельствуют о заключении   между  истцом и ответчиком сделки купли-продажи спорных облигаций на основании публичной оферты эмитента и акцепта оферты владельца облигаций.      

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Приобретение и владение истцом облигациями общества с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» в количестве 4 000 штук и на момент акцепта оферты, и на момент рассмотрения спора, а также неисполнение ответчиком обязательств по погашению облигаций, подтверждены материалами дела.

Таким образом, в силу части 4 статьи 486 Гражданского кодекса Российской Федерации у истца возникло право требовать от   ответчика  оплаты стоимости  облигаций.

При таких обстоятельствах решение суда  о взыскании номинальной стоимости облигаций в сумме 4 000 000 руб. является законным и обоснованным, а доводы апелляционной жалобы – несостоятельными.

Доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, относительно непредставления истцом необходимых доказательств Первым арбитражным апелляционным судом