Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.10.2008 по делу n А35-2431/08-С22. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«21» октября 2008 года                                                Дело № А35-2431/08-С22

г. Воронеж                                                                                                       

Резолютивная часть постановления объявлена 21 октября 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 октября 2008 года.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                           Шеина А. Е.,

судей:                                                                                     Сергуткиной В.А.,

                                                                                                Миронцевой Н.Д.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания

                                                                                                Анохиной К.Г.,

при участии в судебном заседании:

от ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций»: представители не явились, извещено надлежащим образом,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: Кузеванова Г.Л. – главного  специалиста-эксперта по доверенности №62 от 25.08.2007г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  открытого акционерного общества «Объединение автовокзалов и автостанций» на решение Арбитражного суда  Курской области от 30.05.2008 г. по делу № А35-2431/08-С22  (судья Петрова О.И.),

принятое по заявлению открытого акционерного общества «Объединение автовокзалов и автостанций» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе о признании незаконным постановления о назначении административного наказания №155-08-1-РО от 15.04.2008г.,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество  «Объединение автовокзалов и автостанций» (далее – ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций», заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Курской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее – административный орган) № 155-08-1-РО от 15.04.2008г., которым на ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций» наложен административный штраф в размере 20000 руб. за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Курской области от 30.05.2008г. в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись  с состоявшимся судебным актом, Общество обратилось с настоящей апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и признать постановление № 155-08-1-РО от 15.04.2008г. незаконным.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылается на отсутствие со стороны акционерного общества нарушения положений ст.91 Закона РФ «Об акционерных обществах» об обеспечении акционерам доступа к соответствующим документам. Так, Обществом по требованию акционеров были направлены копии запрашиваемых документов в общей сложности на 828 листах, кроме того, акционеры приглашались Обществом для ознакомления с запрашиваемыми документами.

При этом заявитель также ссылается на то, что законодателем не установлен конкретный срок для представления копий документов акционерам, семидневный срок предусмотрен, по мнению заявителя, лишь для предоставления акционерам возможности ознакомления с соответствующими документами.

Также Общество указывает на наличие письма акционеров от 30.04.2008г. об отсутствии претензий в отношении требований о представлении документов и считает возможным квалифицировать данное административное правонарушение в качестве малозначительного, исходя из отсутствия угрозы охраняемым общественным отношениям.

Административный орган не согласен с доводами апелляционной жалобы Общества.

В представленном отзыве на апелляционную жалобу Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе отмечает, что Обществом были не полностью представлены запрашиваемые акционерами документы, а именно, не были представлены копии штатного расписания и списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Данные обстоятельства явились основанием для привлечения Общества к административной ответственности в соответствии с ч.1 ст.15.19 КоАП РФ за непредставление эмитентом инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации.

Таким образом, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе считает, что заявитель был правомерно привлечен к административной ответственности, на основании чего просит решение суда первой инстанции оставить без изменения.

В судебное заседание не явились представители ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций»,  извещенного надлежащим образом о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы. Указанное обстоятельство в силу статей 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы по существу,  в связи с чем дело рассмотрено судом в отсутствие заявителя.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав пояснения представителя административного органа,  суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как следует из  материалов дела, акционерами ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций» - обществом с ограниченной ответственностью «АГАТ» и  обществом с ограниченной ответственностью ТД «Электроаппарат» (владельцами 22,41 % голосующих акций акционерного общества) было направлено в адрес Общества требование о представлении документов, в котором  они просили в семидневный срок  представить следующие документы (их копии):

-  устав в действующей редакции, а также Уставы Общества за период с 2003-2008г., все изменения и дополнения, внесенные в устав Общества, зарегистрированные в установленном порядке;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе (движимое и недвижимое), в том числе правоустанавливающие и правоподтверждающие документы о государственной регистрации прав общества на недвижимость;

-   отчеты независимых оценщиков о стоимости имущества общества, рыночной стоимости акций Общества за период с 2004г. по февраль 2008г.;

 -  списки аффилированных лиц ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций» за период с 2003-февраль 2008г.

-   списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций», имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требования Федерального закона «Об акционерных обществах» за период с 2003-2007 г. включительно;

-  решения о выпуске ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска - в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»;

-   проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций», существенные факты и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» и иными федеральными законами за период с 2004г. по февраль 2008г.;

- в случае, если ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций» за период с 2004г, по 2008г.   производило       отчуждение (обременение) принадлежавших  ему объектов недвижимости, договоры, подтверждающие указанные сделки, и        документы, подтверждающие оплату по данным сделкам;

- кредитные договоры (договоры займа), договоры залога, договоры поручительства, договоры аренды (субаренды), иные договоры с третьими лицами, заключенные ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций» за период с 2004г. по февраль 2008г.

- трудовой контракт с генеральным директором (действующий);

- штатное расписание ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций» с изменениями за период с января 2007г. по февраль 2008г.

- трудовые договоры с работниками за период с января 2007г. по  февраль 2008г. (в том числе заключенные ранее, но не прекратившие действие на указанный период 2007г.);

- годовые отчеты Общества за период с 2004г. по 2007г. (включительно);

- бюллетени на голосование, доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров за период с 2004г. по 2007г.

В данном требовании акционерами также указано, что они гарантируют оплату за документы и предложен порядок осуществления оплаты.

Требование было вручено представителю Общества 15.02.2008г. вх.№ 01-06/19.

На данное требование акционеров Общество направило в их адрес письмо от 18.02.2008г. о необходимости явиться и ознакомиться с запрашиваемыми документами 26.02.2008г. Кроме того, указанным письмом Общество сообщило, что копии запрашиваемых документов будут предоставлены только после оплаты за их изготовление.

Так как акционерам не были представлены указанные документы, они обратились в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе с заявлением о прекращении нарушения их прав от 29.02.2008г. (поступило 05.03.2008г.), в котором просили о привлечении правонарушителей к административной ответственности в соответствии со ст.15.19 КоАП РФ.

При рассмотрении данной жалобы акционеров ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций», административным органом было установлено, что Обществом необоснованно отказано в предоставлении акционерам копий штатного расписания и  списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

По итогам рассмотрения указанного заявления административным органом было выдано Обществу предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 19.03.2008г. №ВГ-080167-ЭН/01, которым Обществу предписано представить ООО «Агат» и ООО ТД «Электроаппарат» копии запрашиваемых документов, а также представить  отчет об исполнении данного предписания.

Письмом от 18.02.2008г. региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе пригласило Общество для составления протокола об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

31.03.2008г. начальником отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе в присутствие представителя Общества по доверенности от 27.03.2008г. №03-04-293 Латышев К.В. был составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг №155-08-1-РО и возбуждено производство по делу об административном правонарушении в соответствии с ч.1 ст.15.19 КоАП РФ в отношении ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций».

При составлении протокола Обществом были представлены письменные объяснения №03-04-289 от 27.03.2008г. и  доказательства направления акционерам копий части запрашиваемых документов. Вместе с тем Обществом не были представлены по требованию акционеров копии списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и штатного расписания.

Письмом от 02.04.2008г. №ЮР-1443/05 Общество было уведомлено о назначении рассмотрения дела об административном правонарушении на 15.04.2008г., данное уведомление вручено Обществу 10.04.2008г., что подтверждается почтовым уведомлением.

15 апреля 2008 года и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе в отсутствие представителя Общества, извещенного надлежащим образом и месте и времени рассмотрения дела об административном правонарушении, вынес постановление о назначении административного наказания № 155-08-1-РО, которым на ОАО «Объединение автовокзалов и автостанций» наложен административный штраф в размере 20000 руб. за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с данным постановлением № 155-08-1-РО от 15.04.2008г., Общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

При рассмотрении заявления Общества суд первой инстанции обоснованно руководствовался следующим.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспарива­нии решения административного органа о привлечении к административной ответствен­ности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий админи­стративного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли за­конные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имею­щие значение для дела.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации в виде наложения административного штрафа на юридических лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.

Непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, является на основании ст.28.1 КоАП РФ одним из поводов к возбуждению дела об административном правонарушении.

Согласно ст. 28.3 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 настоящего Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

В