Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.07.2009 по делу n А48-1294/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

                П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

08 июля 2009 года                                                        Дело № А48-1294/2009

г. Воронеж

Резолютивная часть постановления объявлена 07.07.2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено  08.07.2009 г.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                             Семенюта Е.А.,

судей                                                                                        Сергуткиной В.А.,

Миронцевой Н.Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Косякиной И.А.

при участии:

от Федерального научно-производственного центра – Закрытое акционерное общество «Научно-производственный концерн (объединение) «Энергия»: Лихачев В.П. – адвокат по доверенности №311/28-1 от 11.01.2009 г., удостоверение №1130 от 15.01.2003 г., выдано Главным  Управлением МЮ РФ по Воронежской области.

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-западном регионе: Кузеванов Г.Л. - главный специалист-эксперт по доверенности №100 от 25.12.2008 г., паспорт серии  20 01 №847868, выдан Коминтерновским РУВД г. Воронежа 31.01.2002 г.,

Сорокин С.А. - специалист 1 разряда по доверенности №19 от 13.05.2009 г., паспорт серии 20 05 №582527, выдан ОВД Аннинского района Воронежской области 01.12.2005 г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Федерального научно-производственного центра – Закрытое акционерное общество «Научно-производственный концерн (объединение) «Энергия» на решение Арбитражного суда Орловской области от 27.04.2009 г. по делу № А48-1294/2009 (судья А.В.Володин) по заявлению Федерального научно-производственного центра – Закрытое акционерное общество «Научно-производственный концерн (объединение) «Энергия» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-западном регионе о признании недействительными п.п. 2,3,4,5,6,7 предписания от 28.01.2009 года №54-09-ВГ-13/0392.

УСТАНОВИЛ:

Федеральный научно-производственный центр – закрытое акционерное общество «Научно-производственный концерн (объединение) «Энергия» (да­лее по тексту – ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энергия», Общество) обратилось в Ар­битражный суд Орловской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-западном регионе (да­лее по тексту – РО ФСФР России в ЮЗР), в котором просило признать недействитель­ными п.п. 2, 3, 4, 5, 6, 7 предписания от 28.01.2009г. №54-09-ВГ-13/0392, согласно которых Обществу требовалось предоставить пакет документов и справку с разъяснениями, указанных в данных пунктах.

Решением Арбитражного суда Орловской области от 27.04.2009 г. по делу № А48-1294/2009 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энергия» обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить как незаконное и несоответствующее действующему законодательству и вынести по делу новый судебный акт. По мнению подателя жалобы, оспариваемое предписание вынесено с превышением полномочий органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также нарушает права и законные интересы Общества в предпринимательской и иной экономической деятельности, поскольку необоснованно возлагает на ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энергия» обязанности по осуществлению определенных действий. Заявитель жалобы указывает, что в обжалуемом решении суда не указан ни один нормативный акт, предоставляющий право ФСФР России и ее структурным подразделениям осуществлять контроль и надзор за сделками акционерного общества с принадлежащим ему недвижимым имуществом. Общество также полагает, что функции РО ФСФР России в ЮЗР по контролю и надзору финансового рынка сводятся к функциям по контролю и надзору за правоотношениями, связанными с эмиссией и обращением эмиссионных ценных бумаг.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-западном регионе в представленном суду отзыве возражает против доводов апелляционной жалобы. При этом указывает на то, что оспариваемое предписание о предоставлении документов выдано РО ФСФР России в ЮЗР в адрес ФНПЦ-ЗАО «НПК (О) «Энергия» в ходе камеральной проверки, проводимой в рамках процедур, предусмотренных Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам. Предписание выдано заявителю в пределах компетенции РО ФСФР России в ЮЗР и при наличии на то законных оснований. По мнению РО ФСФР России в ЮЗР, ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энергия» сводит функции по контролю и надзору в сфере финансового рынка к функциям по контролю и надзору за правоотношениями, связанными с эмиссией и обращением эмиссионных ценных бумаг, однако, такая позиция ошибочна, поскольку отношения, связанные с эмиссией и обращением эмиссионных ценных бумаг являются лишь одним из сегментов финансового рынка.

Представитель ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энергия» в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представители Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-западном регионе в судебном заседании возражали против доводов апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

В судебном заседании 02.07.2009 г. на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 07.07.2009 г.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав мнение представителей лиц участвующих в деле, оценив все в совокупности, апелляционная инстанция находит, что обжалуемое решение отмене не подлежит.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, 21.11.2008 г. в РО ФСФР Рос­сии в ЮЗР из Прокуратуры Воронежской области поступила жалоба акционе­ра ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энергия» Н.В. Кудинова о возможных нарушениях Обществом требований действующего законодательства Россий­ской Федерации об акционерных обществах, регламентирующего порядок одобрения крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заин­тересованность.

На основании поручения руководителя РО ФСФР России в ЮЗР Ю.Н. Распутного от 26.11.2008 г. №51 в период с 26.11.2008 г. по 29.01.2009 г. и по­ручения и.о. руководителя РО ФСФР России в ЮЗР В.Н. Гончаровой от 19.01.2009 г. №54-09-001/пк о продлении до 02.03.2009 г. главным специали­стом-экспертом территориального отдела в Воронежской области Кузевановым Г.Л. проводилась камеральная проверка ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энер­гия» в целях проверки соблюдения прав и законных акционеров при отчуж­дении имущества.

В ходе камеральной проверки ФНПЦ-ЗАО «НПК(О) «Энергия» было направлено предписание от 26.11.2008 г. №ЮР-080947-ЭИ/13 о представле­нии в срок до 08.12.2008 г. в территориальный отдел в Воронежской области РО ФСФР России в ЮЗР следующих документов:

1.     Копии действующей редакции Устава Общества со всеми внесен­ными изменениями и дополнениями;

2.    Документов, подтверждающих порядок одобрения крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с при­ обретением либо отчуждением имущества, за период времени с 2003 г. по настоящее время, а именно:

а) копий документов, касающихся подготовки и проведения общих со­браний акционеров, на которых принималось решение об одобрения крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в пери­од времени с 2003 г. по настоящее время:

-     протоколов заседаний Совета директоров Общества по подготовке об­щих собраний акционеров,

-     в случае если голосование по вопросам повестки дня общего собра­ния акционеров Общества осуществлялось бюллетенями, утвержденные фор­мы бюллетеней,

-     документов, подтверждающих рассылку бюллетеней;

-     предложений акционеров Общества в повестку дня общих собраний акционеров (о внесении вопросов в повестку дня общего собрания и выдви­жении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) общества, коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию общества),

-     требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров.

-   текстов сообщений акционерам о проведении общих собраний,

-    в случае если сообщение согласно Уставу Общества, публикуется в печатном издании - копии данной публикации; в случае, если сообщения ак­ционерам направляются (вручаются) - копии реестра почтовых отправлений, либо список акционеров с подписями о получении уведомления,

-    информации (материалов), предоставляемых акционерам при подго­товке к проведению общих собраний акционеров,

-    доверенностей для голосования на общих собраниях акционеров за указанный период.

б)    копий протоколов заседаний Совета директоров, на которых принималось решение об одобрении крупных сделок Общества и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в период времени с 2003 г. по настоящее время;

в)   копий решений единоличного исполнительного органа Общества, которыми было принято решение об одобрении сделок, связанных с приобретением либо отчуждением имущества Общества, за период времени с 2003 г. по настоящее время.

3. Справки о количестве акций, принадлежащих акционеру Общества – Кудинову Николаю Валентиновичу.

В ответ на данное предписание от Общества получен ответ №311/28-264 от 09.12.2008г. с просьбой о продлении сроков исполнения предписания от 26.11.2008г. №ЮР-080947-ЭИ/13 до 12.12.2008г. в связи с невозможностью в указанный срок подготовить истребуемые доку­менты.

11.12.2008 г. РО ФСФР России в ЮЗР был получен ответ №311/28-272 с приложением следующих документов: Устава общества, протоколов заседаний Совета директоров, выписки из реестра акционеров. Иные документы, ука­занные в предписании, представлены не были.

По итогам рассмотрения представленных Обществом в ответ на пред­писание от 26.11.2008 г. №ЮР-080947-ЭИ/13 доку­ментов РО ФСФР России в ЮЗР не представилось возможным дать полную и объективную оценку действий Общества, связанных с отчуждением имущества, а также установить законность процедур по отчуждению имущества общества без получе­ния дополнительных материалов. Поэтому 26.12.2008 г. в адрес Общества был направлен запрос с требованием в срок до 15.01.2009 г. представить в терри­ториальный отдел в Воронежской области РО ФСФР России в ЮЗР заверен­ные копии документов.

Однако в ответ на указанное требование Общество 14.01.2009 г. отказало в представлении истребуемых документов со ссылкой на незаконность запроса от 26.12.2008 г.

РО ФСФР России в ЮЗР приняло решение о продлении сроков про­верки до 02.03.2009 г., в адрес Общества направлено оспариваемое в рамках настоящего дела предписание от 29.01.2009г. №54-09-ВГ-13/0392 о предо­ставлении документов для проведения камеральной проверки, в соответствии с которым обществу необходимо было представить в территориальный отдел в Воронежской области РО ФСФР России в ЮЗР следующие документы и информацию:

1. Копию редакции Устава Общества, действовавшего с 2003 года до 2006 года, со всеми внесенными изменениями и дополнениями.

2.Копии документов, подтверждающих отчуждение имущества Обще­ства, расположенного по адресу; г. Воронеж, ул. Красноармейская, д. 54 (до­говор либо контракт купли-продажи).

3.Копии документов, подтверждающих отчуждение Обществом иму­щества, расположенного по адресу: Воронежская область, г. Россошь, ул. Мира, д. 183-Г, д. 201, д. 203, в том числе документы, подтверждающие одо­брение указанных сделок (по каждой сделке):

а) в случае одобрения сделки общим собранием акционеров Общества - копии документов, касающихся подготовки и проведения общего собрания акционеров, на котором принималось решение об одобрении сделки по от­чуждению имущества, а именно:

- требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров (в случае одобрения сделки внеочередным общим собранием акционеров),

- протоколы заседаний Совета директоров Общества по подготов­ке общего собрания акционеров,

- утвержденные формы бюллетеней,

-документы, подтверждающие рассылку бюллетеней,         - тексты сообщений акционерам о проведении общих собраний,         - в случае, если сообщение публикуется в печатном издании, копию данной публикации, в случае, если сообщения акционерам направляются (вручаются) – копию реестра почтовых отправлений или список акционеров с подписями о получении уведомления,

-   информацию (материалы), предоставляемые акционерам при подго­товке к проведению общего собрания акционеров,

-   доверенности для голосования на общем собрании акционеров;

б)   в случае одобрения сделки Советом директоров Общества - копию протокола заседания Совета директоров, на котором принималось решение об одобрении сделки Общества;

в)   в случае если решение принималось Президентом (Генеральным ди­ректором) Общества, - копии решений единоличного исполнительного орга­на Общества, которыми было принято решение об одобрении сделок, связан­ных с приобретением либо отчуждением имущества Общества, за период времени с 2003 г. по настоящее время.

4.Копии ежеквартальной бухгалтерской отчетности с приложениями (ф-1-5) с 2003 года по 2007 год включительно с отметками налоговой службы о принятии.

5.Копию Протокола Заседания Совета директоров от 11 сентября 2003 года.

6.Копии документов, подтверждающих уведомление членов Совета ди­ректоров Общества о проведении заседания, на которых принимались реше­ния об отчуждение имущества Общества, с 2003 года по настоящее время.

7.Справку, содержащую разъяснения по следующим вопросам:

а)    количество объектов недвижимого имущества, реализованного Об­ществом в период времени с 2003 года по настоящее время (с указанием кон­кретных объектов);

б)   по каждому объекту отчуждаемого в период с 2003 года по настоя­щее время имущества Общества указать:

-       номер договора, дата заключения, полные реквизиты сторон;

-       в какой срок, и в каком размере была осуществлена оплата;

-       как и в каком порядке была определена цена реализуемых объектов недвижимого имущества Общества;

в)    осуществлялось ли в период с 2003 года по настоящее время отчуж­дение имущества Общества посредством передачи его в уставной капитал юридических лиц, если да, указать, в какой период времени принималось решение о пере­даче имущества, кем принималось решение о передаче имущества, каков был определен порядок передачи, какое непосредственно имущество предава­лось, каким образом оценивалось, полное