Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.05.2015 по делу n А07-20806/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 18АП-3326/2015

г. Челябинск

07 мая 2015 года

Дело № А07-20806/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 28 апреля 2015 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 мая 2015 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Столяренко Г.М.,

судей Забутыриной Л.В., Серковой З.Н.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Крыловой Н.С., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Совместное российско-канадское предприятие «Винка» на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 12.02.2015 по делу № А07-20806/2014 (судья Шагабутдинова З.Ф.).

В судебном заседании приняли участие представители:

закрытого акционерного общества «Совместное российско-канадское предприятие «Винка» - генеральный директор Веретенцев А.П. (протокол общего собрания акционеров от 13.03.2014);

Тера Ресурс Ко., Лтд – Ягубов Р.А. (доверенность от 08.09.2014).

Тера Ресурс Ко., Лтд (далее также истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с иском к закрытому акционерному обществу «Совместное российско-канадское предприятие «Винка» (далее – ЗАО «Винка», ответчик), ОГРН 1020200677969, ИНН 0265011456, о признании недействительными решений годового общего собрания акционеров ЗАО «Винка», проведенного акционерами: Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс Лтд (JAV), Оливер Петролиум Лтд, Кериат Ойл Лтд 13.03.2014, оформленных протоколом № 3-03/2014 от 13.03.2014, подписанным председателем собрания Мартышиным Ю.И. и секретарем собрания Исмагиловым Р.Р. (с учетом уточнения исковых требований).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс Лтд (JAV), Оливер Петролиум Лтд, Кериат Ойл Лтд.

Решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 12.02.2015 исковые требования удовлетворены.

В апелляционной жалобе ЗАО «Винка» (ответчик), сославшись на нарушение судом норм материального и процессуального права, просило решение суда отменить, прекратить производство по делу. Податель апелляционной жалобы указал, что согласно имеющегося у ЗАО «Винка» реестра владельцев именных ценных бумаг Тера Ресурс Ко., Лтд не является акционером общества, а значит не вправе оспаривать решения общего собрания акционеров. Суд не дал оценки представленным ответчиком доказательствам: приказу № 16 от 05.05.2012 о возложении обязанности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на старшего юрисконсульта Веретенцева Андрея Петровича (далее – Веретенцев А.П.), выписки из реестра в отношении действующих акционеров, списку зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров от 11.02.2014, не обратил внимание на дело № А07-11194/2014, где оспаривается составленный в 2013 г. другой реестр и подготовленные на его основании записи и документы. ЗАО «Винка» указало, что истец не представил истребованные по ходатайству ответчика документы, не подтвердил наличие у него статуса акционера. Представленные Тера Ресурс Ко., Лтд доказательства – выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг № 758 от 25.11.2014, выданная закрытым акционерным обществом «Иркол» (далее – ЗАО «Иркол»), выписки, подписанные генеральными директорами ЗАО «Винка» Паком В.С. и Фельдманом Б.П., выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) не имеют юридической силы, являются недостоверными применительно к тому, кто является акционером ЗАО «Винка». ЗАО «Винка» в данной части указало, что выписка из реестра акционеров от 12.01.2012 подписана лицом, не уполномоченным на ведение реестра, в обществе отсутствуют документы об обращении Тера Ресурс Ко., Лтд с требованием оформить право собственности на акции, письменный отказ ЗАО «Винка» от регистрации прав на ценные бумаги, документы, в совокупности подтверждающие внесение (изменение) записей о переходе прав на акции в отношении Тера Ресурс Ко., Лтд; выписка из реестра от 22.07.2009 не содержит всей необходимой информации, составлена на основании данных, не имеющих документального подтверждения в реестре акционеров; в отсутствие доказательств утраты документов оригинального реестра  акционеров ответственным за его ведение с мая 2012 г. Веретенцевым А.П., у суда отсутствовали основания для приобщения к делу в качестве допустимых доказательств документов и выписок из параллельного реестра акционеров. Податель апелляционной жалобы считает, что судом неправильно применена ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выводы суда о том, что обстоятельства, подтверждающие наличие у Тера Ресурс Ко., Лтд статуса акционера ЗАО «Винка», установлены в рамках дел № А07-17193/2013, А07-17109/2011, А07-10634/2012, А07-16244/2013, являются ошибочными. Наличие у Тера Ресурс Ко., Лтд статуса акционера ЗАО «Винка» на момент проведения ранее состоявшихся собраний было установлено при рассмотрении указанных дел на основании выписок сфальсифицированного параллельного реестра акционеров; поскольку состав участников общества не является неизменным, истец должен был доказать наличие у него статуса акционера на дату проведения собрания от 13.03.2014. Ответчик полагает, что суд необоснованно не приостановил производство по делу до рассмотрения дела № А07-11194/2014 об оспаривании реестра акционеров.

В дополнении к апелляционной жалобе ЗАО «Винка» указало, что Тера Ресурс Ко., Лтд не подтвердило надлежащим образом свой юридический статус. Кроме того, представителем истца Ягубовым Р.А. представлена доверенность, выданная в г. Уфе 08.09.2014, в которой на подписи президента стоит печать с указанием ИНН 9909353151, однако на территории Российской Федерации такое юридическое лицо отсутствует; решение совета директоров Тера Ресурс Ко., Лтд о привлечении Ягубова Р.А. в качестве представителя не представлено.

Тера Ресурс Ко., Лтд в отзыве на апелляционную жалобу просило отказать в ее удовлетворении. Истец не согласился с доводом ответчика о том, что им не подтвержден статус акционера ЗАО «Винка», сослался на реестр акционеров, который с 06.11.2014 на основании решения совета директоров общества от 30.09.2014 и договора осуществляет профессиональный регистратор ЗАО «Иркол», ранее выданные выписки из реестра акционеров от 10.09.2007, 11.09.2007, 13.09.2007, 22.07.2009, 12.01.2012, а также выводы, сделанные судами по делам № А07-10644/2013, А07-17109/2011. Поскольку реестр акционеров ЗАО «Винка» на основании решения совета директоров находится в ЗАО «Иркол», Веретенцев А.П. не имеет права выдавать выписки и иные документы из реестра акционеров. В отношении довода ответчика о необходимости приостановлении производства по делу до рассмотрения дела № А07-11194/2014 Тера Ресурс Ко., Лтд указало, что таких оснований у суда не имелось.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного разбирательства уведомлены надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации в сети Интернет. Третьи лица представителей в судебное заседание не направили. От ЗАО «Винка» в лице представителя Арзяева А.Н. поступило ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в его отсутствие.

В соответствии со ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена судом в отсутствие неявившихся лиц.

В судебном заседании ЗАО «Винка» в лице Веретенцева А.П. поддержало доводы апелляционной жалобы и дополнения к ней; представитель Тера Ресурс Ко., Лтд заявил возражения, поддержал доводы отзыва.

По ходатайству подателя апелляционной жалобы к материалам дела приобщена справка из Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 47 по г. Москве от 14.04.2015 № 00048; по ходатайству истца -  доказательства, представленные в обоснование возражений относительно дополнительных доводов апелляционной жалобы: свидетельство о постановке иностранной организации открытого акционерного общества с ограниченной ответственностью Тера Ресурс на учет в налоговом органе в связи с осуществлением деятельности в Российской Федерации от 05.10.2011, свидетельство № 22809 от 05.10.2011 сроком действия до 05.10.2016 об аккредитации и внесении в государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации, филиала Тера Ресурс.

Судом апелляционной инстанции в соответствии с ч. 1 ст. 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отказано в приобщении к материалам дела отзыва на апелляционную жалобу, подписанного представителем ЗАО «Винка» Арзяевым А.Н., поскольку не представлены доказательства его направления (вручения) подателю апелляционной жалобы. С учетом того, что в обществе имеется корпоративный конфликт и интересы ЗАО «Винка» представляют разные лица, обязательным является исполнение требований закона в части заблаговременного раскрытия доказательств и доводов перед другой стороной.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно протоколу № 3-03/2014 от 13.03.2014 (т. 4, л.д. 96-106) в указанную дату состоялось годовое общее собрание акционеров ЗАО «Винка», на котором были рассмотрены вопросы и приняты следующие решения:

по первому вопросу -  избрать председателем общего собрания акционеров Мартышина Ю.И.;

по второму вопросу - избрать секретарем общего собрания акционеров Исмагилова Р.Р.;

по третьему вопросу об избрании членов счетной комиссии решение не принято;

по четвертому вопросу - избрать лицом, выполняющим функции счетной комиссии на общем собрании акционеров Жохова С.А.;

по пятому вопросу - утвердить «Регламент проведения общего собрания акционеров»;

по шестому вопросу - признать легитимными акционерами общества Корпорацию Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс Лтд (JAV), Оливер Петролиум Лтд, Кериат Ойл Лтд, в совокупности владеющими 400 акциями ЗАО «Винка», обязать акционеров предоставить в ЗАО «Винка» документы, подтверждающие основания и факт приобретения акций общества;

по седьмому вопросу - избрать членами совета директоров общества Резванова Р.Н., Мартышина Ю.И., Исмагилова А.Х., Орлова Ю.В., Исмагилова Р.Р.;

по восьмому вопросу - утвердить условия выплаты компенсаций и вознаграждений членам совета директоров в зависимости от результатов их деятельности за год при условии принятия решения ? голосов, лиц, участвующих в собрании акционеров об указанных выплатах на годовом общем собрании акционеров и наличии прибыли в обществе по результатам работы за год;

по девятому вопросу - избрать ревизором общества Пискареву О.О.;

по десятому вопросу - освободить от занимаемой должности действующего генерального директора общества и назначить новым генеральным директором Веретенцева А.П., поручить председателю общего собрания акционеров Мартышину Ю.И. подписать от имени общества контракт с новым генеральным директором;

по одиннадцатому вопросу - утвердить условия контракта с генеральным директором в части ежемесячной оплаты труда в размере не более 90 000 руб., ограничить возможные компенсации ему суммой не более 30 000 руб., установить, что премирование производится исключительно в зависимости от результатов его деятельности при наличии прибыли общества по результатам работы на основе решения ? общего собрания акционеров, в размере, не превышающем 5 % от прибыли. Установить требования в части наличия высшего образования, опыта руководящей работы не менее 5 лет, гражданина Российской Федерации к кандидату на должность генерального директора;

по двенадцатому вопросу - установить контроль за управленческими расходами общества в виде ежеквартального предоставления акционерам, обладающим в совокупности не менее 25 % + 1 голосующих акций, совокупных данных бухгалтерского учета, содержащих адресатов, назначения платежей, и мотивированного обоснования необходимости указанных расходов. Возложить предоставление указанных данных акционерам на единоличный исполнительный орган общества, информацию предоставлять путем направления заказным письмом в адрес акционера;

по тринадцатому вопросу - провести внеплановую ревизию финансово-хозяйственной деятельности общества за 2012 и 2013 годы, привлечь для этих целей независимого ревизора (аудитора), возложить исполнение решения на исполнительный орган общества. Результаты проверки довести до сведения акционеров путем направления заказным письмом полного отчета;

по четырнадцатому вопросу об утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков), а также распределения прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года, решение не принято;

по пятнадцатому вопросу - отказать в выплатах единоличному исполнительному органу общества и членам совета директоров вознаграждений и компенсации по итогам работы общества за 2013 г.;

по шестнадцатому вопросу - не утверждать аудитором общество с ограниченной ответственностью «Аудиторская фирма «Астэрия»;

по семнадцатому вопросу - утвердить устав общества в новой редакции;

по восемнадцатому вопросу - заключить договор о передаче функций единоличного исполнительного органа общества управляющей организации, согласовать условия договора с обществом с ограниченной ответственностью «П. АНД. А.АУДИТ» и поручить председателю общего собрания подписание договора с управляющей организацией и оформление доверенности;

по девятнадцатому вопросу - изменить юридический адрес общества на адрес: г. Москва, Варшавское шоссе, д. 17, стр. 5 по месту нахождения управляющей организации, поручить председателю общего собрания заключить договор аренды нового помещения;

по двадцатому вопросу - установить предлагаемые советом директоров условий договора (контракта) с единоличным исполнительным органом общества, членами правления с размером ежемесячной оплаты труда, размеров компенсаций и вознаграждений;

по двадцать первому вопросу - избрать (назначить) членами правления общества: Резванова Р.Н., Мартышина Ю.И., Исмагилова А.Х., Исмагилова Р.Р.;

по двадцать второму вопросу - приостановить полномочия единоличного исполнительного органа после заключения договора с управляющей организацией;

по двадцать третьему вопросу - создать дочернее предприятие;

по двадцать четвертому вопросу - не утверждать