Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.09.2014 по делу n А47-11929/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

именных ценных бумаг эмитента, осуществляемой после подписания договора. 

Также сторонами договора купли-продажи от 01.11.2012 подписано передаточное распоряжение от 01.11.2012 (л.д.73, 95 т.1).

Сало А.В. в суде первой инстанции заявлено о фальсификации договора купли-продажи от 01.11.2012 и передаточного распоряжения  в порядке статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (л.д.106 т.4). Заявление о фальсификации судом первой инстанции рассмотрено и отклонено. В суде апелляционной инстанции истец выводы суда в отношении заявления о фальсификации доказательств не оспаривает. 

         Согласно договору купли-продажи ценных бумаг от 31.10.2013 ОАО ИФ «Аз-Капитал» (продавец) передает в собственность покупателя, а Чурилова А.Н. (покупатель) обязуется принять и оплатить пакет ценных бумаг: обыкновенные именные бездокументарные акции общества «Ассоль», государственный регистрационный номер выпуска 1-03-02669-Р в количестве 113 шт. по цене 214 700 руб.(пункт 1.1).

         Покупатель обязан оплатить стоимость ценных бумаг на расчетный счет продавца в течение пяти рабочих дней с даты подписания договора (пункт 2.1).

         Продавец обязан в течение трех рабочих дней с момента получения оплаты направить заказным письмом с уведомлением надлежащим образом оформленное передаточное распоряжение по указанному в договоре адресу на имя Чуриловой А.Н. (пункт 2.2).

       Покупатель самостоятельно производит перерегистрацию акций на свое имя и обязуется оплатить расходы, связанные с внесением соответствующих записей в реестре эмитента (пункт 2.3).

         Сторонами подписано передаточное распоряжение (л.д.1 т.4).

         В подтверждение оплаты цены приобретаемых акций Чуриловой А.Н. представлены платежные поручения от 22.07.2013 №100 о перечислении 51 000 руб. закрытым акционерным обществом «Ассоль-А» в пользу Сало А.В. за Чурилову А.Н. (л.д.90 т.1), от 07.11.2013 №750 (л.д.117 т.4) о перечислении обществом с ограниченной ответственностью «АгроЛидер» на расчетный счет ОАО ИФ «Аз-Капитал» 214 700 руб., письмо общества с ограниченной ответственностью «АгроЛидер» без номера и даты в адрес ОАО ИФ «Аз-Капитал» с просьбой считать назначением платежа по платежному поручению от 07.11.2013 №750 оплата по договору купли-продажи ценных бумаг (акций) от 31.10.2013 за Чурилову А.Н. (л.д.118 т.4).    

         По чеку-ордеру от 29.07.2013 Сало А.В. возвратил закрытому акционерному обществу «Ассоль-А» 51 000 руб. как ошибочно зачисленные на счет (л.д.163 т.1).

         Чурилова А.Н. по квитанции от 08.11.2013 №5 внесла указанную сумму на депозитный счет нотариуса (л.д.175 т.1).

Согласно пунктам 1, 3 статьи 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества и содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции, действующей на дату принятия оспариваемых решений) лицами, ответственными за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, являются лицо, которое выпустило ценную бумагу, а также лица, которые предоставили обеспечение исполнения соответствующего обязательства. Лица, ответственные за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, должны быть указаны в решении о ее выпуске или в ином предусмотренном законом акте лица, выпустившего ценную бумагу.

Право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге признается за лицом, указанным в учетных записях в качестве правообладателя, или за иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.

Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно статьям 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях и возникают с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Закона об акционерных обществах в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В силу статьи 46 Закона об акционерных обществах и статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права акционера на акции подтверждаются путем выдачи держателем реестра акционеров соответствующей выписки. 

Таким образом, основанием возникновения и  доказательством наличия права собственности на бездокументарные акции является соответствующая запись в реестре владельцев именных ценных бумаг общества, на что правильно указано судом первой инстанции.

         С учетом вышеназванных норм права для решения вопроса о круге лиц, которые вправе принимать решения, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, значение имеют только сведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг общества.

Оценка оснований, в соответствии с которыми внесены записи в реестр, не входит в круг исследуемых судом вопросов. Доводы апелляционной жалобы истца о незаключенности договора купли-продажи акций от 01.11.2012 судом не принимаются, как не имеющие правового значения для дела.

Кроме того, суд первой инстанции правомерно указал на отсутствие оснований для квалификации спорного договора в качестве незаключенного. Суд, проанализировав условия договора от 01.11.2012 с учетом положений статей 432, 454, 455 Гражданского кодекса Российской Федерации, сделал обоснованный вывод о том, что предмет договора сторонами определен и позволяет идентифицировать отчуждаемые ценные бумаги, а также их количество. Доказательства, свидетельствующие о наличии во взаимоотношениях сторон в связи с неверным указанием в договоре государственного регистрационного номера выпуска акций неопределенности относительно объекта продажи, объема обязательств при заключении договора и в процессе его исполнения, в материалах дела отсутствуют.   

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор (пункты 2, 3 статьи 44 Закона об акционерных обществах).

Как установлено судом, держателем реестра является общество «Ассоль». С учетом положений статьи 5 Федерального закона от 02.07.2013 №142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» за обществом сохраняется право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

Согласно пункту 8.1 устава уставный капитал общества «Асссоль» составляет 101 191 руб., состоит из 101 191 обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 руб.

Из представленных в дело Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – РО ФСФР России в ЮВР) документов следует, что первоначально регистрация выпуска ценных бумаг произведена 27.05.1994, регистрационный номер выпуска 53-1п-00481 (л.д.2 т.3). Распоряжением председателя Самарского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №04-8115 от 24.12.2003 осуществлено объединение выпусков ценных бумаг (акций обыкновенных именных бездокументарных) закрытого акционерного общества «Ассоль», в результате которого аннулированы государственные регистрационные номера, присвоенные выпускам ценных бумаг, 1-02-02669-Р от 22.10.2001 и 1-03-02669-Р от 11.03.2002 и присвоен государственный регистрационный номер: 1-01-02669-Р (л.д.20 т.3).                    

Согласно части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства, представленные в каждом конкретном деле, по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В силу части 3 названной статьи доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

         Судом первой инстанции на основании пояснений лиц, участвующих в деле, показаний свидетеля Лапшиной Л.В., сведений Отчета акционерного общества, осуществляющего самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг за 2012 год, представленного обществом «Ассоль» в РО ФСФР России в ЮВР 13.02.2013 (л.д.98 т.2), правильно установлено, что ответственным лицом за ведение реестра акционеров общества «Ассоль» с 2001 года и на период спорных событий - 15.11.2013 являлась главный бухгалтер общества Лапшина Л.В. (протокол заседания совета директоров общества «Ассоль» от 29.10.2001, приказ от 29.10.2001 №3-к).

               Как правильно указано судом первой инстанции по состоянию на 14.11.2013 генеральным директором общества являлся Сало А.В., к компетенции которого уставом общества отнесено руководство текущей деятельностью общества, что включает назначение лица, ответственного за ведение реестра. Доказательств того, что полномочия главного бухгалтера Лапшиной Л.В. по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общества «Ассоль» по состоянию на 14.11.2013 были прекращены, суду не представлено. 

         В связи с чем, суд обоснованно не принял во внимание решение единственного акционера общества «Ассоль» Чуриловой А.Н. от 14.11.2013 о назначении Чуриловой А.Н. лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества «Ассоль» (л.д.41, 126 т.1), поскольку на указанную дату Чурилова А.Н. не являлась исполнительным органом общества и не обладала полномочиями назначения ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества лица.

         При таких обстоятельствах, представленные в дело выписки из реестра акционеров общества «Ассоль» по состоянию на 20.11.2013, 18.11.2013, 03.06.2013, 01.06.2013, 21.11.2013, 15.11.2013, 17.04.2014 (л.д.43, 98, 99, 100 т.1, л.д. 112, 113, 114, 115, 173 т.3, л.д.51, 52, 54 т.4) в силу статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не обладают критерием допустимости доказательства, правомерно отклонены судом первой инстанции. 

Также обоснованно не приняты судом в качестве доказательств наличия прав на акции выписки из реестра, представленные истцом. Так выписка из реестра (л.д.37 т.1) не содержит номера и дату выдачи. Указанная выписка, а также выписка по состоянию на 20.01.2014 (л.д.167 т.1) подписаны Сало А.В. как генеральным директором общества, но ни как лицом, ответственным за ведение реестра.

         Суд обоснованно, приняв во внимание корпоративный конфликт между Чуриловой А.Н. и Сало А.В., противоречивость сведений реестра акционеров, представленных в дело указанными лицами, посчитал надлежащими доказательствами по делу только те документы системы ведения реестра акционеров,  которые подписаны ответственным лицом за ведение реестра в обществе «Ассоль» - Лапшиной Л.В., надлежащие полномочия которой не оспариваются сторонами по делу. 

В материалы дела документы системы ведения реестра владельцев ценных бумаг общества «Ассоль» представлены обществом в лице генерального директора Джембулатова С.М. (л.д.62-166 т.3).

С учетом вышеизложенных выводов Журнал учета входящих документов (л.д.63-64, 65-68 т.3, л.д.4-11 т.4), Регистрационный журнал общества «Ассоль» (л.д.72-76, 77-81 т.3, л.д.16-20, 29-33 т.4), Лицевой счет зарегистрированного лица №033 (Чурилова А.Н.) (л.д.94-99 т.3), Лицевой счет зарегистрированного лица №036 (ОАО ИФ «Аз-Капитал»), подписанные Чуриловой А.Н., судом не принимаются ввиду отсутствия доказательств наличия у указанного лица полномочий на ведение реестра.

Из документов системы ведения реестра общества «Ассоль», подписанных ответственным лицом за ведение реестра в обществе «Ассоль» - Лапшиной Л.В.: Журнала учета входящих документов (л.д.68-69 т.3, л.д.12-15 т.4), Регистрационного журнала общества «Ассоль» (л.д.82-85, 86-89 т.3, л.д.21-24, 25-28 т.4), Эмиссионного счета эмитента (л.д.90-93 т.3, л.д.34-37 т.4), Лицевого счета зарегистрированного лица №033 (Чурилова А.Н.) (л.д.100-103 т.3), Лицевого счета зарегистрированного лица №048 (Сало А.В.) (л.д.104-107 т.3, л.д.1-2 т.4) следует, что до даты совершения Чуриловой А.Н. оспариваемых сделок с Сало А.В. и ОАО ИФ «Аз-Капитал» акции общества «Ассоль» в количестве 1 191 штук учитывались на лицевых счетах следующих акционеров:

1) Чурилова А.Н. – 50 539 акций (714 + 40 000 – при распределении акций эмитентом; 239 акций – в результате сделок с иными физическими лицами и 9 586 акций приобретено у Сало А.В. 20.06.2009);

2) Сало А.В. -  50 539 акций (125 + 60 000 – при распределении акций эмитентом; из которых  9 586 акций отчуждено 20.06.2009 Чуриловой А.Н.);

3) ОАО ИФ «Аз-Капитал» - 113 акций (полученных при распределении акций эмитентом).

Названные данные о принадлежности акций общества лицами, участвующими в деле, не оспариваются. 

Совершение 01.11.2012 приходной записи в реестре владельцев именных ценных бумаг общества по лицевому счету Чуриловой А.Н. №033 и списание акций в количестве 50 539 шт. с лицевого счета Сало А.В. №048 подтверждается вышеназванными данными системы ведения реестра, подписанными   Лапшиной Л.В.: получение 01.11.2012 передаточного распоряжения отражено в Журнале учета входящих документов (запись №20, л.д.12-13 т.4), списание акций с лицевого счета Сало А.В. №048 отражено в Регистрационном журнале общества «Ассоль» (запись №48, л.д.25-28 т.4), по лицевым счетам зарегистрированного лица №033 и №048 отражено списание и зачисление акций (л.д.100-103, 104-106 т.3). 

Журнал учета входящих документов, Регистрационный журнал общества «Ассоль» представлены в дело в оригинале, лицевые счета зарегистрированного