Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.09.2008 по делу n А60-11082/2008. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-5942/2008-АК

г. Пермь

04 сентября 2008 года                                                   Дело № А60-11082/2008­­

Резолютивная часть постановления объявлена 02.09.2008 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 04.09.2008 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Щеклеиной Л. Ю.,

судей  Осиповой С.П., Савельевой Н.М.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Колмогорцевой И.Н.

при участии:

от заявителя- ООО «Страховая компания «Северная казна»: Мясникова Н.В., паспорт 6502 №970467, доверенность в материалах дела,

от заинтересованного лица - Федеральная антимонопольная служба РФ : Меновщикова Н.Б., удостоверение №0350, доверенность от 22.08.2008г.

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заинтересованного лица-

Федеральной антимонопольной службы РФ

на решение Арбитражного суда Свердловской области

от 04 июля 2008 года

по делу № А60-11082/2008,

принятое судьей Ефимовым Д.В.,

по заявлению ООО «Страховая компания «Северная казна»

к Федеральной антимонопольной службе РФ

о признании незаконным постановления,

     установил:

        ООО «Страховая компания «Северная казна» (далее - заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной антимонопольной службы РФ (далее - заинтересованное лицо) №1 27/105-08 от 21.04.2008г. о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.19.8 КоАП РФ в виде штрафа в размере 300 000 руб.

         Решением Арбитражного суда Свердловской области от 04.07.2008г. требования ООО «Страховая компания «Северная казна» удовлетворены.

         Не согласившись с решением суда первой инстанции, Федеральная антимонопольная служба РФ обратилась с апелляционной жалобой, по указанным в ней мотивам просит решение суда отменить, в удовлетворении заявленных требований ООО «СК «Северная казна» отказать.

         Доводы апелляционной жалобы сводятся к тому, что суд, неправильно применив нормы материального права, сделал не соответствующий обстоятельствам дела вывод о том, что ООО «СК «Северная казна» соблюдены требования ч.1 ст.31 Федерального закона от 26.07.2006г. №135-ФЗ «О защите конкуренции» и потому сделка по присоединению ООО Страховая компания «Гамма» к ООО «СК «Северная казна» могла быть осуществлена без предварительного согласия антимонопольного органа.

           Представитель антимонопольного органа в суде апелляционной жалобы поддержал требования и доводы апелляционной жалобы.

         Заявитель по мотивам, изложенным в письменном отзыве на апелляционную жалобу, просит решение суда первой инстанции оставить в силе, отказать в удовлетворении апелляционной жалобы, ссылаясь на отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.19.8 КоАП РФ и вины в совершении административного правонарушения.

         Представитель заявителя в суде апелляционной инстанции поддержал позицию, изложенную в возражениях на апелляционную жалобу.

  Законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст.ст.266, 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ).

  Исследовав материалы дела, проверив правильность применения судом норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что решение суда первой инстанции отмене не подлежит.

         Как следует из материалов дела, в Федеральную антимонопольную службу Российской Федерации 14.02.2008г. поступило уведомление ООО «Страховая компания «Северная казна» о присоединении к нему финансовой организации ООО Страховая компания «Гамма», договор о присоединении между данными обществами заключен 26.11.2007г., запись о реорганизации ООО «Страховая компания «Северная казна» в форме присоединения к нему ООО Страховая компания «Гамма» внесена в единый государственный реестр юридических лиц Инспекцией ФНС России по Октябрьскому району г.Екатеринбурга 29.12.2007г.

         ООО «Страховая компания «Северная казна» и ООО Страховая компания «Гамма» являются финансовыми организациями, поскольку осуществляют страховую деятельность на основании лицензий Федеральной службы страхового надзора от 29.06.2007г. С №1155 66 и от 05.09.2006г. С №2742 66 соответственно.

  В соответствии с п.3 ч.1 ст.27 Федерального закона от 26.07.2006г. №135-ФЗ с предварительного согласия антимонопольного органа осуществляется слияние финансовых организаций или присоединение финансовой организации к другой финансовой организации, если суммарная стоимость их активов по последним балансам превышает величину, установленную пунктом 1 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.05.2007г. №334 «Об установлении величины активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) и совокупной доли финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного законодательства».

         В соответствии с ч.2 ст.32 Федерального закона от 26.07.2006г. №135-ФЗ «О защите конкуренции» лица, заинтересованные в осуществлении сделок, предусмотренных ст.ст.27-29 указанного Закона, представляют в антимонопольный орган ходатайство о даче согласия на осуществление таких сделок.

         Балансовая стоимость активов ООО «Страховая компания «Северная казна» и ООО Страховая компания «Гамма»  по состоянию на 30.09.2007г. составляла 848 219 000 руб.

         Ходатайство ООО «Страховая компания «Северная казна» на осуществление юридически значимого действия в ФАС России не поступало.

         Должностным лицом Управления контроля финансовых рынков ФАС России в отношении ООО «СК «Северная казна» по данному факту составлен протокол от 10.04.2008г. №1 27/105-08 по ч.3 ст.19.8 КоАП РФ.

         Постановлением от 21.04.2008г. №1 №27/105-08 ООО «Страховая компания «Северная казна» привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 300 000 руб.

 Не согласившись с данным постановлением административного органа, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.                  

 Удовлетворив заявленные требования, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения, отсутствии вины общества.

 Данный вывод суда является правильным, соответствует фактическим обстоятельствам дела.

  В соответствии с ч.3 ст.19.8 КоАП РФ непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, представление ходатайств, содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации порядка и сроков подачи ходатайств влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

         В соответствии с частью 1 ст.31 Федерального закона от 26.07.2006г. №135-ФЗ от 26.07.2006г. №135-ФЗ «О защите конкуренции» сделки, иные действия, указанные в статьях 27-29 данного Закона, осуществляются без предварительного согласия, но с последующим уведомлением об их осуществлении в порядке, предусмотренном ст.32 Закона «О защите конкуренции», в случае если соблюдаются в совокупности условия, указанные в пунктах 1-3 ч.1 ст.31 Федерального закона от 26.07.2006г. №135-ФЗ «О защите конкуренции».

          Такими условиями являются:

         1) сделки, иные действия, указанные в статьях 27 - 29 настоящего Федерального закона, осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц;

  2) перечень лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, был представлен любым входящим в эту группу лицом (заявителем) в федеральный антимонопольный орган в утвержденной им форме не позднее чем за один месяц до осуществления сделок, иных действий;

  3) перечень лиц, входящих в эту группу, на момент осуществления сделок, иных действий не изменился по сравнению с представленным в федеральный антимонопольный орган перечнем таких лиц.

         Факт вхождения ООО «Страховая компания «Северная казна» и ООО Страховая компания «Гамма» в одну группу лиц Федеральной антимонопольной службой не оспаривается, данное обстоятельство нашло отражение в постановлении административного органа. Не оспаривается административным органом и то обстоятельство, что перечень группы лиц на момент сделки не изменился. Следовательно, юридически значимыми обстоятельствами для разрешения вопроса об отсутствии в действиях ООО «Страховая компания «Северная казна» состава вменяемого административного правонарушения является соблюдение обществом условия о представлении перечня лиц, входящих в одну групп, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, в федеральный антимонопольный орган в утвержденной им форме не позднее чем за один месяц до осуществления сделки, иных юридически значимых действий.

         Суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что условие о направлении перечня лиц, входящих в одну группу ООО «Страховая компания «Северная казна» соблюдено.

         Из материалов дела следует, что ООО «Страховая компания «Северная казна» и ООО Страховая компания «Гамма» на момент реорганизации входили в одну группу лиц по основанию, предусмотренному п.п.14 п.1 ст.9 ФЗ «О защите конкуренции», так как оба входили в группу лиц с ООО «Гамма-Инвест» по основанию, предусмотренному п.п.1 п.1 ст.9 ФЗ «О защите конкуренции».

         Перечень группы лиц ООО «Страховая компания «Северная казна» по утвержденной приказом от 20.11.2006г. №293 ФАС РФ форме был направлен в ФАС РФ 26.11.2007г. и получен 28.11.2007г., что подтверждается письмом ООО «СПРС-Экспресс». Перечень группы лиц на момент реорганизации не изменился. Уведомление было получено ФАС РФ за месяц до реорганизации.

  В соответствии с ч.2 ст.31 Федерального  закона от 26.07.2006г. №135-ФЗ  «О защите конкуренции» Федеральный антимонопольный орган в течение десяти дней со дня получения перечня лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, направляет заявителю одно из следующих уведомлений о:

1) получении такого перечня и размещении его на официальном сайте федерального антимонопольного органа в сети "Интернет", если такой перечень был представлен в форме, утвержденной федеральным антимонопольным органом;

2) нарушении формы представления такого перечня и несоблюдении условий, указанных в части 1 настоящей статьи.

         Письмом от 13.12.2007г. №АВ/24507 Федеральная антимонопольная служба уведомила ООО «Страховая компания «Северная казна» о несоответствии представленной информации форме представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц, утвержденной приказом Федеральной антимонопольной службы от 20.11.2006г. №293. При этом нарушение формы, по мнению федерального антимонопольного органа, выразилось в неправильном заполнении графы 8 таблицы и представлении схематического изображения группы лиц на электронном носителе в виде графического файла в формате ipeg с разрешением менее 300  dpi.

         В ответ на данное письмо заявителем в ФАС России представлен перечень лиц, входящих в одну группу  с ООО «СК «Северная казна», по форме, утвержденной приказом ФАС России от 20.11.2006г. №293, письмом от 17.01.2008г.

         29.01.2008г. ФАС России уведомила ООО «СК «Северная казна» о размещении перечня на официальном сайте федерального антимонопольного органа в сети «Интернет».

         Суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что нарушение порядка заполнения таблицы не может быть расценено как несоответствие утвержденной форме.

          Замечания административного органа, изложенные в письме от 13.12.2007г. (л.д.23) по представленной информации, заключаются по формату схематического изображения  и заполнению графы 8 представленной обществом таблицы по перечню лиц, входящих в одну группу.

Федеральной антимонопольной службой установлены недостатки во внесенных в таблицу сведениях, а не в ее оформлении.

           То обстоятельство, что ООО «Страховая компания «Северная казна» направило в Федеральную антимонопольную службу схематическое изображение группы лиц на электронном носителе в виде графического файла в формате ipeg с разрешением менее 300  dpi , не нашло своего подтверждения материалами дела об административном правонарушении.       

         Таким образом, поскольку ООО «Страховая компания «Северная казна» соблюдены требования п.1 ст.31 Федерального закона от 26.07.2006г. №135-ФЗ «О защите конкуренции» сделки по присоединению ООО Страховая компания «Гамма» к ООО «Страховая компания «Северная казна» могла быть осуществлена без предварительного согласия Федеральной антимонопольной службы.

    В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

            Материалами дела подтверждается, что заявителем были предприняты все зависящие от него меры для уведомления ФАС РФ о группе лиц. Получив от ООО «Страховая компания «Северная казна» перечень лиц, входящих в одну группу, административный орган уже обладал информацией о группе лиц. В отношении сделок, совершаемых группой лиц, в соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции» осуществляется не предварительный, а последующий контроль антимонопольным органом. Реорганизация ООО «Страховая компания «Северная казна» осуществлялась группой лиц, поэтому оснований изменения формы контроля ФАС РФ за такими действиями не имелось. Административный орган вправе и обязан был рассмотреть вопрос, образуют ли действия ООО «СК «Северная казна», входящей в одну группу лиц, по факту представлению 26.11.2007г. перечня лиц, входящих в одну группу, иной состав административного правонарушения за нарушение порядка и сроков подачи уведомлений, предусмотрены ли законом последствия нарушения именно формы предоставления перечня группы лиц.

           Суд апелляционной инстанции также учитывает то обстоятельство, что антимонопольным