Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.09.2012 по делу n А56-16871/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

26 сентября 2012 года

Дело №А56-16871/2012

Резолютивная часть постановления объявлена     19 сентября 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  26 сентября 2012 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  А.Б. Семеновой

судей  И.Д. Абакумовой, И.Г. Савицкой

при ведении протокола судебного заседания:  Ю.А. Беляевой

при участии: 

от истца (заявителя): представителя Е.В. Кандидатовой (доверенность от 10.01.2012)

от ответчика (должника): не явился (уведомлен)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-15192/2012) РО ФС по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение  Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.06.2012 по делу № А56-16871/2012 (судья О.В. Анисимова), принятое

по иску (заявлению) ОАО "Агентство "Горелово индустриальная зона"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

об оспаривании постановления от 21.02.2012 №72-12-70/пн

установил:

            Открытое акционерное общество «Агентство «Горелово индустриальная зона» (место нахождения: 198323, Ленинградская обл., Ломоносовский р-н, производственная зона «Горелово», Волхонское шоссе, д.11, ОГРН 1024702181338)  (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (место нахождения: 191023, Санкт-Петербург, наб.р.Фонтанки, д.15)  (далее – Региональное отделение, РО ФСФР России в СЗФО, административный орган) от 21.02.2012 № 72-12-70/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 137-2012, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).

            Решением от 20.06.2012 суд удовлетворил заявленное требование, признал незаконным и отменил оспариваемое постановление, придя к выводу о недоказанности вины Общества в неисполнении предписания РО ФСФР России в СЗФО от 08.12.2011 №72-11-ПИ-04/22977 в установленный   7-дневный срок, поскольку объем запрошенных в нем документов был достаточно велик, а уведомление административного органа от 16.01.2012 №72-12-СФ-04/494 об отказе в продлении срока исполнения данного предписания содержало неясности, так как Региональное отделение в данном уведомлении не указало на обязанность Общества исполнить предписание после истечения указанного в нем срока.

            В апелляционной жалобе и дополнении к ней административный орган просит отменить принятое по делу решение и принять новый судебный акт, которым отказать в удовлетворении требований Общества. Податель жалобы указывает на то, что у Общества имелась объективная возможность   для исполнения требований предписания Регионального отделения от 08.12.2011 №72-11-ПИ-04/22977 в установленный   срок, поскольку ранее в адрес Общества направлялось предписание от 22.07.2011 №72-11-ПИ-04/12447 аналогичного содержания. Таким образом, заявитель, зная о возложенной на него обязанности  по исполнению требования предписания от 22.07.2011 не предприняло меры по исполнению требований повторного предписания, следовательно, ссылка Общества на установленный в повторном предписании короткий срок   является необоснованной и не свидетельствует об отсутствии его вины.

            Представитель административного органа, уведомленный надлежащим образом о времени рассмотрения дела, в судебное заседание не явился, в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (АПК РФ).

Представитель Общества в судебном заседании возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве на нее.

 Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверены в апелляционном порядке.

            Из материалов дела следует, что в связи с проведением РО ФСФР России по СЗФО камеральной проверки ОАО «Агентство «Горелово индустриальная зона» на предмет соблюдения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в части подготовки, созыва и проведения общих собраний акционеров, Обществу было направлено предписание от 08.12.2011 №72-11-ПИ-04/22977 о предоставлении документов (далее – предписание) (л.д. 18-19).

Региональным отделением было предписано Обществу в срок 7 дней с даты получения предписания предоставить в РО ФСФР России в СЗФО следующие документы:

1. Копию устава Общества в редакции, действующего в период с 01.01.2009 по дату получения настоящего предписания.

2. Копию внутреннего документа Общества, регулирующего деятельность общего собрания акционеров.

3. Копии протоколов заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на которых принимались решения по подготовке и созыву общих собраний акционеров, проведенных Обществом за период с 01.01.2009 по дату получения настоящего предписания (далее – собрание), с копиями приложений к данным протоколам.

4. Копии протоколов собраний.

5. Копии протоколов счетной комиссии об итогах голосования на собраниях.

6. Копии документов, содержащих тексты сообщений акционерам Общества о проведении каждого из собраний.

7. Справку, содержащую сведения о датах и способах сообщения лицам, имевшим право на участие в собраниях, о проведении каждого из собраний.

8. Копии документов, подтверждающих факт уведомления лиц, имевших право на участие в собраниях, о проведении каждого из собраний.

9. Копии любого бюллетеня (комплекта бюллетеней) для голосования на каждом из собраний.

10. В случае если до проведения собраний осуществлялось направления (вручение) бюллетеней для голосования акционерам – копии документов, подтверждающих направление (вручение) бюллетеней лицам, указанным в списках лиц, имевших право на участие в собраниях.

11. Справку, содержащую перечни информации (документов), предоставляющейся лицам, имевшим право на участие в собраниях, а также порядок ее предоставления.

12. Копию списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества, состоявшемся в 2011 году (далее – годовое собрание).

13. Копии документов, подтверждающие полномочия лиц (лица), выполнявших функции счетной комиссии на годовом собрании.

14. Копию списка лиц, принявших участие в годовом собрании.

15. Копии заключений ревизионной комиссии (ревизора) Общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2010 год и о достоверных данных, содержащихся в годовом отчете Общества за 2010 год.

16. Копию договора отчета Общества, решение об утверждении которого принималось на годовом собрании.

17. В случае если в Общество поступали предложения о внесении вопросов в повестку дня годового собрания, о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) Общества, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию Общества, предоставить копии таких предложений и протоколов заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на которых эти предложения были рассмотрены.

В случае отсутствия какого-либо документа Обществу было предписано предоставить письменное объяснение причины его отсутствия, а в случае отсутствия возможности исполнения предписания в указанный в предписании срок предоставить письменное мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения предписания.

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления предписание было получено Обществом 19.12.2011 (л.д.159).

После получения предписания до истечения установленного в нем срока Обществом в административный орган было направлено ходатайство от 23.12.2011 исх. № 3п-ДАП/2011 о продлении срока исполнения данного предписания, которое поступило в РО ФСФР России по СЗФО 11.01.2012  вх. № 72-12-158 (л.д.137-138).

В связи с ограничениями, установленными пунктом 18.2 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, к сроку проведения камеральной проверки Региональным отделением было принято решение об отказе в продлении срока исполнения предписания. После рассмотрения обращения от 23.12.2011 Региональным отделением были направлены Обществу уведомление № 72-12-СФ-04/494 от 16.01.2012 об отказе в продлении срока исполнения предписания (л.д.135) и ответ № 72-12-ПИ-04/856 от 19.01.2012 (л.д.133-134). Документы направлены Обществу после истечения срока исполнения предписания.

Документы во исполнение предписания, подтверждающие исполнение указанных в предписании обязательных требований о предоставлении документов, в

РО ФСФР России в СЗФО по состоянию на 20.01.2012 не поступали, что подтверждается справкой Регионального отделения (л.д.132).

            Данное обстоятельство прослужило административному органу основанием  для составления 03.02.2012 в отношении Общества протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ (л.д. 27-31).

           По итогам рассмотрения административного дела №137-2012 заместитель руководителя РО ФСФР России в СЗФО вынес постановление от 21.02.2012 №72-12-70/пн о привлечении Общества к административной ответственности в соответствии с данной квалификацией в виде наложения административного штрафа в сумме 600000 руб. (л.д.12-17).

            Полагая незаконным привлечение к административной  ответственности, Общество оспорило данное постановление в арбитражном суде.

            Выслушав представителя заявителя, изучив материалы дела и обсудив доводы апелляционной  жалобы, апелляционный суд приходит к выводу о том, что суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленное Обществом требование.

   Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с пунктами 6, 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон №39-ФЗ) Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в частности, осуществлять проверки деятельности эмитентов; направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О

защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон №46-ФЗ) предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в силу пункта 2 статьи 11 Закона №46-ФЗ, выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пунктам 4, 5.4.10.1, 5.4.15 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 №717, названная Федеральная служба, осуществляя свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы, проводит проверки эмитентов и выдает эмитентам предписания в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Право Федеральной службы по финансовым рынкам запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам, предусмотрено пунктом 6.1 названного Положения.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 16.05.2011 №373 утверждены Правила разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций, согласно пункту 1 которых регламентом устанавливаются сроки и последовательность административных процедур (действий) федерального органа исполнительной власти при осуществлении государственного контроля (надзора).

Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России) государственной функции контроля и надзора утвержден приказом ФСФР России от 13.11.2007 №07-107/пз-н (далее – Административный регламент).

Согласно пункту 21 Административного регламента направление в адрес проверяемой организации предписания о предоставлении документов является частью последовательности действий при камеральной проверке. При проведении камеральной проверки ФСФР России вправе истребовать у организации любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР России, объяснения, сведения и документы.

Следовательно, направление ФСФР России или ее территориальным органом

предписания проверяемой организации при проведении камеральной проверки не

ставится в зависимость от наличия факта правонарушения на рынке ценных бумаг со стороны этой организации. При этом невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа является административным правонарушением, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит, в том числе, виновность лица в совершении

административного правонарушения.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным

в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение