Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.09.2012 по делу n А56-54624/2011. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

и порядку осуществления прав владельцев. В соответствии с пунктом  3 решения о выпуске облигаций депозитарием, уполномоченным эмитентом осуществлять централизованное хранение сертификата, являлось  НП «Национальный депозитарный центр». Право собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемым НДЦ и депозитариями-депонентами НДЦ держателям облигаций. Весь выпуск облигаций в количестве 12000000 штук был погашен эмитентом в установленным решением о выпуске облигаций срок – 19.04.2011.  НКО ЗАО НРД были перечислены денежные средства, полученные от эмитента для выплат при погашении облигаций лицам, включенным в перечень ( список). ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» никогда не являлось депонентом НКО ЗАО НРД, ЗАО НДЦ, а также НДЦ. АКБ «РГТБ», КИТ Финанс (ООО) и ЗАО «АКБ «Славянский банк» являлись каждый депонентами НРД. В списках держателей облигаций, являющихся депозитариями-депонентами НКО ЗАО НРД, которые составлялись в соответствии с решением о выпуске  облигаций по состоянию на 09.04.2010, 08.10.2010, 08.04.2011  не  содержались сведения о ЗАО «АКБ «Славянский банк», ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», АКБ «РГТБ», поскольку ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» не являлось депонентом НКО ЗАО НРД, а на счетах депо  истца и АКБ «РГТБ» облигации не учитывались в НКО ЗАО НРД, и сведения о них не предоставлялись депонентами НКО ЗАО НРД. На счете депо  владельца КИТ Финанс (ООО)  спорные облигации не учитывались. В списки  держателей облигаций, составленные по состоянию на даты, указанные в решении о выпуске ценных бумаг, были включены данные о клиентах КИТ Финанс (ООО), облигации которых учитывались на междепозитарном счете депо данного депонента, открытом в НКО ЗАО НРД. На междепозитарном счете  депо КИТ Финанс (ООО), открытом в НКО ЗАО НРД, по состоянию на 23.09.2011 учитывалось 74165 штук облигаций, что соответствует количеству облигаций, принадлежащих клиентам КИТ Финанс (ООО), указанным в данном списке. ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», согласно отчетности, предоставленной им в ФСФР России, фактически не осуществляло депозитарную деятельность, и соответственно не могло учитывать облигации  и открывать счета депо.

Министерство финансов Московской области  в письменных объяснениях указало, что  погашение облигаций и выплата купонного дохода 19.04.2011 по облигациям осуществлены Министерством финансов Московской области в пользу владельцев и/или номинальных держателей облигаций, уполномоченных на получение соответствующих сумм, указанных в списке владельцев и/или номинальных держателей облигаций, составленном на 08.04.2011 Небанковской  кредитной организацией ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», уполномоченной Правительством Московской области на хранение сертификата облигаций, ведение учета и удостоверение прав на облигации. В указанном списке  АКБ «Славянский банк» не числится.

Представители ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», Правительства Московской области, Министерства финансов Московской области в судебное заседание не явились, вследствие чего дело рассмотрено с применением части 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Выслушав представителей участвующих в деле лиц, исследовав собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения  заявленного требования.

Как следует из представленных доказательств, НКО ЗАО НРД в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг и на основании заключенного с  Министерством  финансов Московской области, действующим от имени Правительства Московской области (далее – эмитент), договора эмиссионного счета депо   № Д-02-11-197 от 15.11.2002 оказывает эмитенту услуги по хранению сертификата (-ов) и учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения эмиссионного счета депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги при их размещении, обращении, выкупе и погашении.

В том числе эмитентом был передан  НДЦ на хранение сертификат облигаций Московских областных внутренних облигационных займов 2006 года с постоянным купонным доходом, оформленный на весь объем выпуска, которым удостоверялись права на 12000000 штук облигаций номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая государственный регистрационный номер выпуска RU25006MOO0 от 14.04.2006  (далее – облигации).

01.07.2010 между  ООО «ФК «Бест Инвестмент» и АКБ «Славянский банк» (ЗАО) заключен договор мены № М-01/07/10 в отношении облигаций Московской области  регистрационный номер выпуска RU25006MOO0  в количестве 38620 штук номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая.

01.07.2010 облигации Московской области переданы на учет депозитарию ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал».

12.10.2010 между АКБ «РГТБ» и КИТ Финанс (ООО) заключен междепозитарный договор № МН-0033, согласно которому ответчику в АКБ «РГТБ» открыт счет депо номинального держателя № RGTB/002/MD000000033.

18.10.2010 между КИТ Финанс (ООО) и АКБ «Славянский банк» заключен депозитарный договор № 32551 на основании  заявления о присоединении к депозитарному договору № 32551; заключено дополнительное соглашение № 1, содержащее поручение ответчику заключить междепозитарный договор с АКБ «РГТБ»; на основании поручения на открытие счета депо от 18.10.2010 истцу у ответчика открыт счет депо владельца № 0325510П1.

02.11.2010 истец по системе WEBBANK подал депозитарию  поручение на совершение инвентарной операции, а именно поручение на зачисление 38620  облигаций со своего счета в ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» на свой счет собственника, открытый в депозитарии, с указанием места хранения раздела счета зачисления – РГТБ Внебиржевой.

02.11.2010 с целью исполнения вышеуказанного поручения истца депозитарий подал в АКБ «РГТБ» поручение № 1 на зачисление облигаций на междепозитарный счет депо № RGTB/002/MD000000033. Подтверждением зачисления облигаций на указанных счет являлся отчет о выполнении операции № 021110/0032 от 02.11.2010, полученный от АКБ «РГТБ».

07.12.2010 истец в лице временной администрации, назначенной приказом Банка России от 03.12.2010, подал ответчику  инвентарное поручение на перемещение облигаций со счета ответчика в АКБ «РГТБ» на счет в НКО ЗАО НРД.  09.12.2010 ответчик  во исполнение указанного поручения истца направил в АКБ «РГТБ» поручение № 1 на перевод ценных бумаг.

16.12.2010 ответчику поступила копия электронного отчета АКБ «РГТБ» от 14.12.2010 о выполнении депозитарных операций.

17.12.2010 ответчиком был направлен запрос  в АКБ «РГТБ» с требованием о разъяснении ситуации о месте нахождения ценных бумаг и предоставлении информации о депоненте-отправителе  на счет депо ответчика в НРД.

17.12.2010 о возникновении  проблемы с перемещением ценных бумаг  ответчик известил истца и Банк России письмом  за исх. № 02/1681.

15.02.2011 ответчик повторно  сообщил истцу о непоступлении ценных бумаг истца на счет ответчика в НКО ЗАО НРД письмом за исх. № 02/148.

31.03.2011 ответчик отказал истцу в исполнении поручений на перемещение облигаций.

26.07.2011 ответчик получил от истца письмо за исх. № 02-п/36687/А от 13.07.2011 с требованием о расторжении с 11.07.2011 дополнительного соглашения № 1 от 18.10.2010 к депозитарному договору и «о необходимости  немедленного самостоятельного учета КИТ Финанс (ООО) ценных бумаг, учтенных на счета истца в депозитарии № 0325510П1».

Письмом от 26.08.2011 за исх. № 02/1045 ответчик сообщил истцу о том, что операция по поручению от 07.12.2010 о перемещении облигаций в НКО ЗАО НРД не была совершена по причинам, не зависящим от ответчика.

Весь выпуск облигаций был погашен эмитентом 19.04.2011. В системе депозитарного учета НКО ЗАО НРД 20.04.2011 была проведена операция погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг, и все облигации были списаны со всех счетов депо депонентов. Затем облигации были списаны с эмиссионного счета эмитента с  раздела «погашено», а сертификат облигаций был снят с хранения и учета в НКО ЗАО НРД.

Ссылаясь на то, что ответчик принял облигации на учет  с местом хранения в АКБ «РГТБ», чем нарушил положения статьи 16 Закона о рынке ценных бумаг в совокупности в пунктом 6 решения о выпуске ценных бумаг, пунктом 5.2.2 Положения о депозитарной деятельности, пунктами 3.2.10, 3.2.11, 4.1.1 депозитарного договора, а 31.03.2011 отказал истцу в исполнении поручения от 07.12.2010 о перемещении облигаций на счет ответчика как номинального держателя в депозитарии НКО ЗАО НРД и переместил их на прежний раздел счета депо с местом хранения АКБ «РГТБ» без поручения и уведомления истца, чем нарушил пункт 5.5.1 Положения о депозитарной деятельности, пункты 3.2.3, 3.2.5, 3.2.10 депозитарного договора, и на протяжении всего периода учета облигаций на счете депо истца на предпринимал никаких действий по содействию ему в реализации прав  по принадлежащим  АКБ «Славянский банк» облигациям, чем нарушил положения  пунктов 4.10, 5.5.1, 8 Положения о депозитарной деятельности, пунктов  3.2.3, 3.2.5, 4.2.2 депозитарного договора, истец заявил об ответственности ООО «КИТ Финанс» за ненадлежащее исполнение обязанностей по учету прав на ценные бумаги истца и ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному договору, в связи с чем на основании статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, пунктов 4.7, 4.14 Положения о депозитарной деятельности просил взыскать убытки в сумме 42.086.531 руб. 20 коп.

В соответствии с частью 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Оценив представленные доказательства на предмет их относимости, допустимости и достаточности в соответствии со статьями  67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ,   арбитражный суд апелляционной инстанции считает  объективно неподтвержденным возникновение  права собственности истца на спорные облигации, вследствие чего материальные  претензии к ответчику по заявленным основаниям признаны неправомерными.

Статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ  установлено, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Согласно абзацу 1 пункта 1 статьи  149  Гражданского кодекса РФ в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

В соответствии с  абзацем 3 пункта 1 статьи 149  Гражданского кодекса РФ права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами  (если сертификаты находятся у владельца) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение    в депозитарии).

В соответствии со статьей 17 Закона о рынке ценных бумаг, условия размещения эмиссионных ценных бумаг, а также вид, категория (тип) эмиссионный ценных бумаг, права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, устанавливаются решением о выпуске ценных бумаг.

В соответствии со статьями 2, 18 Закона о рынке ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленный в ценных бумагах.

Согласно пункту 2 статьи 149 Гражданского кодекса РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

В соответствии с пунктом 6 решения о выпуске ценных бумаг  от 14.04.2006 право собственности на облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в уполномоченном депозитарии (НКО ЗАО НРД) или в депозитариях-депонентах НКО ЗАО НРД, в зависимости от того, где учитываются облигации.

Таким образом для подтверждения возникновения у АКБ «Славянский банк» прав на облигации истцом должна быть предоставлена не только выписка (отчет) по его счету депо владельца, открытому в  ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», но также  и выписка (отчет) по междепозитарному счету депо депозитария-депонента НКО ЗАО НРД, на котором учитывались облигации, являвшиеся предметом  договора мены.

Документы, подтверждающие наличие у ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» счета в НКО ЗАО НРД на дату приобретения облигаций, в деле отсутствуют. Следовательно истец в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ не предоставил доказательств возникновения у него права собственности на облигации и, соответственно, прав на получение возмещения убытков вследствие депозитарной деятельности ООО «КИТ Финанс» по рассматриваемому договору.

Спорные облигации по договору мены № М-01/07/10 от 01.07.2010 зачислены на счет депо истца в депозитарии ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» 01.07.2010. В подтверждение зачисления облигаций указанный депозитарий предоставил истцу отчет (выписку по счету). При этом местом хранения облигация, согласно указанному отчету, являлось само ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», что противоречит пункту 11.5 Положения о депозитарной деятельности: местом хранения должен быть вышестоящий депозитарий.

Согласно размещенному на сайте истца сообщению от 28.09.2011, на дату открытия конкурсного производства основную долю активов истца (45%) составлял портфель ценных бумаг, включающий облигации и акции различных эмитентов на общую сумму 3926,22 млн. руб., депозитарный учет  которых осуществляло ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал». В настоящее время фактическое место нахождения ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» не установлено. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг  у ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» аннулирована решением ФСФР от 23.12.2010. ГСУ при ГУВД по г. Москве 08.02.2011 возбуждено уголовное дело по факту перечисления истцом денежных средств