Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.07.2012 по делу n А56-57687/2011. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

03 июля 2012 года

Дело №А56-57687/2011

Резолютивная часть постановления объявлена     27 июня 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  03 июля 2012 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Зайцевой Е.К.

судей  Аносовой Н.В., Медведевой И.Г.

при ведении протокола судебного заседания:  Ворцман Е.Г.

при участии: 

от истца: представителя Грива Д.С. (доверенность  от 20.06.2012 №78 АА 2380642)

от ответчика:  представителей Котова П.Д., Дронова  Ф.В. (доверенность от 07.10.2011)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-7432/2012)  ООО "КаррераИнвест"

на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.03.2012 по делу № А56-57687/2011(судья  Щуринова С.Ю. ), принятое

по иску  Кузьминова Владислава Григорьевича, доверительного управляющего участника ООО "КаррераИнвест" Кирина Дмитрия Николаевича

ООО "КаррераИнвест"

об обязании  представить документы о деятельности  Общества

установил:

Кузьминов Владислав Григорьевич, доверительный управляющий участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Дмитрия Николаевича, обратился в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением об обязании общество с ограниченной ответственностью «КаррераИнвест» (далее – ООО «КаррераИнвест», ответчик, Общество,  ОГРН 5067847069263, адрес: 199178, Санкт-Петербург, ул. Школьная, д. 71, корп. 1)  предоставить истцу для ознакомления документы о деятельности общества, в том числе:

1.Бухгалтерский баланс Форма№1 за пять последних отчетных дат.

2. Отчет о прибылях и убытках Форма№2 за пять последних отчетных дат.

3. За 2009-2010 годы формы №№3,4,5 и пояснительную записку к годовой отчетности.

4.  Подтверждение сдачи отчетности в ИФНС.

5. На пять последних отчетных дат расшифровки следующих строк: -Форма№1 - 120, 130, 140, 150, 230, 240, 250,270,510,610, 620; -Форма№2 - 060, 070,210.

6. Карточки всех счетов бухгалтерского учета.

7.Справки  о  подтверждении  оборотов  в  ОАО  «Банк  «Таврический», ОАО «Энергомашбанк», ЗАО «ЮниКредит Банк», ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад» за период 01.10.2009 по 20.06.2011.

8. Карточку с образцами подписей.

9. Копию действующего трудового договора с Генеральным директором.

10. Копию приказов об утверждении учетной политики на 2009, 2010, 2011 годы.

11. Договоры, обосновывающие взаиморасчеты со всеми контрагентами, на сумму, превышающую 2.000.000 рублей, за исключением договоров, связанных куплей-продажей автотранспортных средств; а также те, заключение которых требовал одобрения общего собрания участников, в соответствии с действующим законодательством РФ, а также п.8.2.8. Устава.

12.  Действующие кредитные договоры, а также договоры поручительства, залогов обеспечивающие исполнение обязательств Ответчика по кредитным договорам.

13. Акты оценки заложенного имущества, принадлежащего Ответчику.

14. Книгу учета заложенного имущества Общества.

15. Аудиторское заключение о результатах проверки финансово-хозяйственной: деятельности Общества за 2008, 2009, 2010 годы.

16. Все договоры залога (ипотеки), а также иные договоры, обременяющие здание, принадлежащее на праве собственности ООО «КаррераИнвест», расположенное по адресу: Санкт-Петербург, ул. Школьная, д.71, корп.1.

17. Правоустанавливающие документы на земельный участок, на котором расположено здание по адресу: Санкт-Петербург, ул. Школьная, д.71, корп.1 (договор аренды или свидетельство о собственности; кадастровый паспорт).

18. Протокол внеочередного общего собрания участников Общества, на котором было одобрено совершение сделки с заинтересованностью (по выдаче займа лично Смецкому А.Б. на общую сумму 80.000.000 рублей).

19. Основания осуществления платежа в сумме 31.800.000 рублей в адрес ООО «Приморская Торговая Компания».

В процессе рассмотрения дела в суде первой инстанции истец на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ уточнил исковые требования и просил обязать ответчика представить карточки всех счетов бухгалтерского учета (пункт 6 просительной части искового заявления) на текущий момент.  Уточнение исковых требований принято судом.

Решением суда от 07.03.2012 исковые требования удовлетворены в полном объеме. Суд обязал ООО «КаррераИнвест» в лице единоличного исполнительного органа в течение пяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения предоставить Кузьминову Владиславу Григорьевичу, доверительному управляющему долей участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Дмитрия Николаевича, для ознакомления вышеуказанные документы.

В апелляционной жалобе ответчик, ООО «КаррераИнвест», просит  решение суда от 07.03.2012 отменить, исковое заявление, подписанное  представителем доверительного  управляющего  Кузьминова  В.Г. Гриновой Д.С. оставить  без рассмотрения.

Ответчик полагает, что исковое заявление подписано лицом, не имеющим права его подписывать. Доверительный управляющий не является  представителем учредителя управления согласно пункту 2 статьи 182 ГК РФ. Спор о предоставлении Обществом информации о своей деятельности является  спором  между участниками Общества и Обществом, связан с осуществлением прав  и выполнением обязанностей  участниками Общества    и не может  быть отнесен к способу защиты  вещных прав. Заключение договора доверительного  управления долями как имуществом не предполагает  перехода  к доверительному управляющему  в полном объеме всех прав  и обязанностей участника Общества.  По мнению ответчика, доверительный управляющий  вправе обратиться в суд от имени участника общества только на основании  выданной  ими доверенности. В материалах дела отсутствуют доказательства того, что подписавший исковое заявление  Кузьминов  В.Г.  является надлежащим представителем  участка Общества Кирина Д.Н.

Кроме того, ответчик полагает, что  истребование документов, относящихся к периоду до 30.06.2008, заявлены за пределами сроков исковой давности.

В судебном заседании представитель ответчика доводы, изложенные в апелляционной жалобе, поддержал.

Представитель истца возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

В судебном заседании был объявлен перерыв до 27.06.2012 09.час. 50 мин., после перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда.

Законность и обоснованность обжалуемого решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела,    Кирин Дмитрий Николаевич является участником ООО «КаррераИнвест», владеющим 49% доли в уставном капитале Общества, местонахождением которого является: г. Санкт-Петербург, ул. Школьная, д.71, корп.1.  Номинальная стоимость доли Кирина Д.Н. составляет 4.900 рублей.

01.02.2010 между Кириным Д.Н. и Кузьминовым В.Г. был заключен договор №1 доверительного управления,  по условиям которого  Кирин Д.Н. передал в доверительное управление Кузьминову В.Г. принадлежащие ему права на доли в уставных капиталах хозяйственных обществ, в том числе и ООО «КаррераИнвест», а доверительный управляющий обязался осуществлять в интересах учредителя доверительного управления управление переданными долями.

В соответствии с пунктом 1.3 указанного договора под доверительным управлением понимается осуществление доверительным управляющим в интересах учредителя управления прав и обязанностей последнего как участника Общества, включая совершение доверительным управляющим всего комплекса юридических и фактических действий, которые вправе совершать участник Общества в соответствии с законом и учредительными документами с ограничениями, установленными настоящим договором либо дополнительными соглашениями к нему.

Пунктом 1.5 договора доверительного управления установлено, что доверительный управляющий не вправе поручать третьим лицам исполнение обязанностей, возложенных на него настоящим договором, за исключением случаев, когда поручено письменное согласие от учредителя управления на такое поручение либо возникли обстоятельства, в которхы такое поручение необходимо для обеспечения интересов учредителя управления и доверительный управляющий не имеет при этом возможности получить указания учредителя управления в необходимый срок.  При этом доверительный управляющий отвечает перед учредителем управления за действия избранного им поверенного как за свои собственные.

Пунктами 2.1, 2.3., 2.4 договора доверительного управления предусмотрено, что доверительный управляющий действует от своего собственного имени, действия по управлению имуществом должника осуществляет лично и вправе предъявлять любые претензии и иски, необходимые для защиты прав и законных интересов учредителя управления, а также своих прав и законных интересов, связанных с доверительным управлением.

23.04.2010 истец направил генеральному директору ООО «КаррераИнвест» требование от 21.04.2010 о предоставлении для ознакомления документов Общества за 2009 год  первый квартал 2010 года.

28.06.2010  ответчику было направлено письменное требование, полученное лично генеральным директором ООО «КаррераИнвест» 29.06.2010, о предоставлении документов бухгалтерской отчетности Общества за последние пять отчетных дат.

13.07.2010 и 23.12.2010 ответчику были направлены повторные требования о предоставлении для ознакомления истцу документации Общества, что подтверждается почтовыми квитанциями.

30.05.2011 учредитель доверительного управления Кирин Д.Н. письменно дал свое согласие доверительному управляющему на поручение им исполнения своих обязанностей по договору доверительного управления № 1 от 01.02.2010 гражданам Гриве Денису Сергеевичу и Акулиной Галине Валерьевне.

Поскольку ни одно из заявленных доверительным управляющим требований удовлетворено не было,  истец обратился  в суд с настоящим иском.

Ответчик, возражая против заявленных требований, указал, что исковое заявление доверительного управляющего подлежит оставлению без рассмотрения на основании пункта 6 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса РФ, поскольку доверительный управляющий в договоре не наделен правом подавать исковое заявление от имени участника Общества Кирина Д.Н. в силу пункта 2 статьи 182 Гражданского кодекса РФ, поскольку договор доверительного управления не наделяет доверительного управляющего процессуальными правами представителя учредителя доверительного управления, а доверенность на право представлять интересы участника Общества в арбитражном суде в соответствии со статьями 59, 61 Арбитражного процессуального кодекса РФ истцу не выдавалась. Гражданским кодексом РФ доверительному управляющему предоставлены вещно-правовые способы защиты переданного в доверительное управление имущества, однако спор о предоставлении Обществом информации о своей деятельности является спором между участником Общества и самим Обществом, и не может быть отнесен к способу защиты вещных прав. При этом права участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Д.Н. на ознакомление с документами не было нарушено, так как непосредственно сам участник с таким требованием к Обществу не обращался.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в  их совокупности и взаимосвязи  с соблюдением положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что требования истца подлежат удовлетворению. Доводы ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения судом первой инстанции отклонены.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы и считает, что суд первой инстанции при принятии решения обоснованно исходил из следующего.

Согласно положениям статьи 1012 ГК РФ по  договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя). Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему. Осуществляя доверительное управление имуществом, доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.

Сделки с переданным в доверительное управление имуществом доверительный управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве такого управляющего.

Условиями договора доверительного управления предусмотрено, что доверительный управляющий действует от своего собственного имени, действия по управлению имуществом должника осуществляет лично и вправе предъявлять любые претензии и иски, необходимые для защиты прав и законных интересов учредителя управления, а также своих прав и законных интересов, связанных с доверительным управлением (пункты 2.1, 2.3., 2.4).

Из содержания поданного в суд искового заявления, с учетом положений статей 44, 125 АПК РФ следует, что лицом, обратившимся за защитой нарушенного права, является доверительный управляющий Кузьминов В.Г. Иск подан доверительным управляющим Кузьминовым В.Г. от своего имени и в защиту своих интересов.

Следует отметить, что исходя из указанных выше условий договора доверительного управления, а также условий пунктов 2.12, 2.13 договора доверительного управления, из смысла которых следует, что доверительный управляющий осуществляет права участника общества в качестве субъекта соответствующего корпоративного правоотношения, а также с учетом положений статьи 1012 ГК РФ, пунктов 1, 3 статьи 1020 ГК РФ, доверительный управляющий при исполнении обязанностей и осуществлении прав, вытекающих  из договора доверительного управления, действует от своего собственного имени.

Таким образом, предъявление иска доверительным управляющим Кузьминовым В.Г.  в защиту своих собственных интересов в рамках осуществления полномочий, вытекающих  из договора доверительного управления, от своего имени, соответствует назначению института доверительного управления, учреждение которого предоставляет учредителю возможность не осуществлять действия по управлению имуществом, в отношении которого учреждено доверительное управление. Подписание искового заявления представителем доверительного управляющего, полномочия которого в соответствии с положениями арбитражного процессуального законодательства (статья 62 АПК РФ) на совершение такого действия