Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.04.2012 по делу n А56-46206/2011. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

13 апреля 2012 года

Дело №А56-46206/2011

Резолютивная часть постановления объявлена     05 апреля 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  13 апреля 2012 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Шестаковой М.А.

судей  Мельниковой Н.А., Несмиян С.И.

при ведении протокола судебного заседания:  помощник судьи Вайтович Е.с.

при участии: 

от истца: не явились, извещены,

от ответчика: Долгов А.в. по дов.от 30.11.2011 г.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-454/2012) ОАО "Мособлтрастинвест" на решение  Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.11.2011 г. по делу № А56-46206/2011 (судья Ю.Э.Кулаковская), принятое

по иску ОАО "Мособлтрастинвест",

к ОАО "Банк ВТБ",

об обязании передать документы, подтверждающие право требования

установил:

 В  Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратилось ОАО «Мособлтрастинвест» ( далее истец) с иском к ОАО «Банк ВТБ» ( далее – ответчик, Банк)   об обязании  передать документы, удостоверяющие права требования Банка к ОАО  «Подольскому химико-металлургическому заводу ( далее – ОАО «ПХМЗ») по кредитному соглашению от 29.10.2007 № 1876 и договорам, обеспечивающим исполнение обязательств ОАО «ПХМЗ» по кредитному соглашению от 29.10.2007 № 1876, в том числе, но не ограничиваясь просил передать Договор Залога от 29.02.2008г 47, 5 % доли в уставе C.S. Cyprus Solar Industries LTD, между ОАО «Банк ВТБ» и ОАО «Московская областная инвестиционная трастовая компания»;  Договор Залога от 29.02.2008г 37, 5 % доли в уставе C.S. Cyprus Solar Industries LTD между ОАО «Банк ВТБ» и Morings Finansal INS (Belize); Договор Залога от 29.02.2008г 15 % доли в уставе C.S. Cyprus Solar Industries LTD между ОАО «Банк ВТБ» и Pressge Overseas S.A. (Belize); договор залога акций № 1876-ДЗ/1 от 29.02.2009г. (100% акций ОАО «ПХМЗ») между ОАО «Банк ВТБ» и C.S.Cyprus Solar Industries LTD; Договор залога долей №1876-ДЗ/3 от 29.02.2008г (100% в уставном капитале ООО «Подольский силикон») между ОАО «Банк ВТБ» и C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Договор залога акций №1876-ДЗ/2 от29.02.2008г. (100% уставного капитала ЗАО «Протел») между ОАО «Банк ВТБ» и C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Договор залога акций от 29.02.2008г (Залог 100% акций РСМР Intel Nehnolodgy LTD) между ОАО «Банк ВТБ» и C.S.Cyprus Solar Industries LTD; Договор Залога оборудования (вакуумная установка)№1876-ДЗ/5 от 02.06.2008г. между ОАО «Банк ВТБ» и ООО «Подольский силикон»; Договор Залога оборудования (10 печных агрегатов)№1876-ДЗ/6 от 02.06.2008г. между ОАО «Банк ВТБ» и ОАО «ПХМЗ»; Договор Залога Облигации (облигации Московской области) №1846-ДЗ/4 от 29.02.2008г между ОАО «Банк ВТБ» и ОАО «Московская областная инвестиционная трастовая компания»; Договор Поручительства №П-1/1876 от 29.02.2008г. между ОАО «Банк ВТБ» и ООО «Подольский силикон»; Договор Поручительства №П- 2/1876 от 29.02.2008г. между ОАО «Банк ВТБ» и ЗАО «Протел»; Договор Поручительства №П-4/1876 от 29.02.2008г между ОАО «Банк ВТБ» и РСМР Intel Nehnolodgy LTD; Договор Поручительства №П-3/1876 от 29.02.2008г. между ОАО «Банк ВТБ» и C.S. Cyprus Solar Industries LTD.      16; Кредитное соглашение №1876 от 29.10.2007 года между ОАО «Банк ВТБ» и ОАО «ПХМЗ»; полную выписку по ссудному счету ОАО «ПХМЗ» в рамках Кредитного соглашения №1876 от 29.10.2007 года и все иные договоры и соглашения, заключенные в обеспечение исполнения обязательств ОАО «ПХМЗ» по Кредитному соглашению №1876 от 29.10.2007 года, а также все иные документы и информацию, связанные с заключением и исполнением вышеуказанных договоров и соглашений.

Также истец просил суд обязать ОАО «Банк ВТБ» передать Открытому акционерному обществу «Московская областная инвестиционная трастовая компания» документы, удостоверяющие права требования ОАО «Банк ВТБ» к ОАО «ПХМЗ» по Кредитному соглашению №1876 от 29Л0.2007 года и договорам, обеспечивающим исполнение обязательств ОАО «ПХМЗ» по Кредитному соглашению №1876 от 29.10.2007 года, в том числе, но не ограничиваясь: Кредитное соглашение от 29.10.2007 № 1876 между ОАО «Подольский химико-метталугрический завод» и ОАО Банк ВТБ; Дополнительное соглашение №1  от 29 февраля 2008 г. к Кредитному соглашению №1876 от 29.10.2007г. между ОАО «Подольский химико-металлургический завод» и ОАО Банк ВТБ; Решение о выпуске ценных бумаг ОАО «Подольский химико-металлургический завод» от 07.04.2000 г.; Уведомление о регистрации ценных бумаг ОАО «Подольский химико-металлургический завод» от 12.07.2000 г.№0888/1969; Справка о структуре реестра на 31.12.2007 г. ОАО «Подольский химико-металлургический завод»; Устав ОАО «Подольский химико-металлургический завод» от 01.08.2007 г.; Договор о передаче функций единоличного исполнительного органа ОАО «Подольский химико-металлургический завод» Управляющей компании ON1S TRADING LIMITED от 01.08.2007 г.; Доверенность от 17.09.2007 г. ONIS TRADING LIMITED, управляющей компании ЗАО «Подольский химико-металлургический Завод» на г-на Петра Данова; доверенность от 19.07.2007 г. ONIS TRADING LIMITED на г-на Юрия Гимпелевича; Договор Залога от 29.02.2008 г. (47, 5 % доли в уставе C.S. Cyprus Solar Industries LTD) между ОАО Банк ВТБ и ОАО «Московская областная инвестиционная трастовая компания»; Выписка Депозитария ОАО Банк ВТБ на 20.04.2009 г. о состоянии счета ДЕПО ЗАО «Мособлтрансинвест»; Выписка Депозитария ОАО Банк ВТБ на 22.04.2009 г. о состоянии счета ДЕПО ЗАО «Мособлтрансинвест»; Учредительный договор C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Устав C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Свидетельство от 26.09.2007г. Министерства торговли, промышленности и туризма Департамента регистратора компаний и судебного исполнителя НИКОСИЯ республики Кипр о регистрации офиса C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Свидетельство о регистрации от 08.03.2005г. C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Налоговый сертификат от 21.05.2007 г. Министерства Финансов Республики Кипр C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Договор Залога от 29.02.2008 г. (37, 5 % доли в уставе C.S. Cyprus Solar Industries LTD) между ОАО Банк и Morings Finansal INS (Belize); Договор Залога от 29.02.2008 г. (15 % доли в уставе C.S. Cyprus Solar Industries LTD ) между ОАО Банк и Pressge Overseas S.A. (Belize); Договор залога акций № 1876-ДЗ/1 от 29.02.2009 г. (100% акций ОАО «ПХМЗ») между ОАО Банк ВТБ и C.S.Cyprus Solar Industries LTD; Выписка Депозитария ОАО Банк ВТБ на 22.04.2009 г. о состоянии счета ДЕПО C.S.Cyprus Solar Industries LTD (Оригинал) о залоге ценных бумаг ЗАО «Подольский химико-металлургический завод» и ЗАО «Протел»; Свидетельство о регистрации обременения от 25.06.2008 г. C.S. Cyprus Solar Industries Limited акций ОАО «Подольский химико-металлургический завод»; Договор залога долей №1876-ДЗ/3 от 29.02.2008 г. (100% в уставном капитале ООО «Подольский силикон») между ОАО Банк ВТБ и C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Устав ООО «Подольский силикон» редакция 01.08.2007 г.; Свидетельство Московской регистрационной палаты ООО «Подольский силикон» от 06.04.2001 г.; Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ об ООО «Подольский силикон», зарегистрированном до 01.07.2002 г.; Свидетельство ООО «Подольский Силикон» о регистрации изменении и вносимых в учредительные документы от 06.08.2007 г.; Протокол №6 общего собрания ООО «Подольский силикон» от 01.10.2004г.; Свидетельство о постановке на учет в ИФНС от 25.04.2001г.; Свидетельство о присвоении ОГРН от 09.08.2005 г.; Доверенность от 17.09.2007 г. ONIS TRADING LIMITED, управляющей компании ООО «Подольский силикон» на г-жу Наталью Фролову; Договор о передаче функций единоличного исполнительного органа ОАО «Подольский силикон», в лице поверенного C.S. Cyprus Solar Industries Limited, управляющей компании ONIS TRADING LIMITED от 01.08.2007г.; Свидетельство о регистрации обременения C.S. Cyprus Solar Industries Limited от 25.06.2008 г. доли в уставном капитале ООО «Подольский силикон»; Договор залога акций №1876-ДЗ/2 от 29.02.2008 г. (100% уставного капитала ЗАО «Протел») между ОАО Банк ВТБ и C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Договор о передаче функций единоличного исполнительного органа ЗАО «Протел» управляющей компании ONIS TRADING LIMITED от 01.08.2007 г.; Доверенность от 17.09.2007 ONIS TRADING LIMITED, управляющей компании ЗАО «Протел» на г-на Виктора Никитина; Свидетельство о постановке на учет ИФНС ЗАО «Протел» от 05.05.1999 г.; Свидетельство о внесении записи в ЕЕРЮЛ о зарегистрированном до 01.07.2002 г. юридическом лице - ЗАО «Протел» от 31.05.1994г.; Устав ЗАО «Протел» (редакция от 01.08.2007 г.); Свидетельство о регистрации обременения C.S. Cyprus Solar Industries Limited от 25.06.2008г. акции в уставном капитале ООО «Протел»; Справка о структуре реестра ЗАО «Протел» от 31.12.2007г.; Решение о выпуске ценных бумаг ЗАО «Протел», зарегистрировано 27.09.2001 г.; Решение о выпуске ценных бумаг от 21.01.2005г.; Уведомление о регистрации выпуска ценных бумаг от 27.09.2001 г.; Договор о залоге акций от 29.02.2008 г. (Залог 100% акций РСМР Intel Technology LTD) между ОАО Банк ВТБ и C.S.Cyprus Solar Industries LTD; Свидетельство о регистрации обременения от 25.06.2008 г. РСМР Intel Technology LTD - акций РСМР Intel Technology LTD; Устав РСМР Intel Technology LTD; Свидетельство о регистрации РСМР Intel Technology LTD от 01.07.2003 г.; Свидетельство о регистрации РСМР Intel Technology LTD от 30.03.2001 г.; Договор Залога оборудования (вакуумная установка)№1876-ДЗ/5 от 02.06.2008 г. между ОАО Банк ВТБ ООО «Подольский силикон»; Договор Поставки №ИА-ПХМЗ-0107 от 25.03.2008 г. между ЗАО «Интер Аналитика» и ОАО «ПХМЗ»; Договор Залога оборудования (10 печных агрегатов)№1876-ДЗ/6 от 02.06.2008 г. между ОАО Банк ВТБ ОАО «ПХМЗ»; Договор Поставки № 114-М от 27.09.2006 г. между ЗАО «Термотрон-завод» между ОАО «ПХМЗ»; Договор Залога Облигаций (облигации Московской области) №1846-ДЗ/4 от 29.02.2008г Между ОАО Банк ВТБ и ОАО «Московская областная инвестиционная трастовая компания»; Договор Поручительства №П-1/1876 от 29.02.2008 г. между ОАО Банк ВТБ и ООО «Подольский силикон»; Договор Поручительства №П-2/1876 от 29.02.2008 г. между ОАО Банк ВТБ и ЗАО «Протел»; Договор Поручительства №П-4/1876 от 29.02.2008 г между ОАО Банк ВТБ и РСМР Intel. Technology LTD; Договор Поручительства №П-3/1876 от 29.02.2008 г.   от между ОАО Банк ВТБ и C.S. Cyprus Solar Industries LTD; Заявления ОАО «ПХМЗ» на получение кредита № 17/1023 от 22.08.2008г. , №17/882 от 05.08.2008 г., №17/828 от 11.07.2008 г., №17/683 от 03.06.2008 г., №17/480 от 12.05.2008 г., 317/416 от 10.04.2008 г., №17/355 от 02.04.2008 г., №17/263 от 14.03.2008 г., №17/216 от 29.02.2008 г., Выписка по счету №45812840055550000174, за весь период действия счета; Расчет задолженности по кредитному соглашению от 29.10.2007г. №1876, заключенному между ОАО Банк ВТБ и ОАО «Подольский химико-металлургический завод»; все иные договоры и соглашения, заключенные в обеспечение исполнения обязательств ОАО «ПХМЗ» по Кредитному соглашению №1876 от 29.10.2007 года; все иные документы и информацию, связанные с заключением и исполнением вышеуказанных договоров и соглашений.

Ответчик требование не признал.

Решением арбитражного суда от 14.11.2011 г. в удовлетворении иска было отказано.

При исследовании материалов дела, доводов участвующих в деле лиц, суд пришел к выводу о том, что у истца не имеется права требования от ответчика подтверждающих задолженность по кредитному соглашению документов, поскольку не произошла перемена лиц в первоначальном обязательстве, подтверждением которому служат испрашиваемые документы. Приобретение истцом права требования к должнику, является новыми правоотношениями, в силу чего положения ст. 385 п.2 ГК РФ об обязании передать новому кредитору подтверждающие документы, не применимо.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец подал апелляционную жалобу, указав следующее.

Судом неверно истолкованы положения ст.ст. 313, 384, 387 ГК РФ.

В связи с исполнением истцом обязательств ОАО «ПХМЗ» перед банком, к нему перешли права первоначального кредитора по кредитному соглашению от 29.10.2007 г. между Банком и ОАО «ПХМЗ», в силу ст. 313 ГК РФ.

Требования истца по уплаченному долгу были признаны в судебном порядке и определением арбитражного суда Московской области от 24.02.11 г. по делу а41-36374/2010 требования включены в реестр требований кредиторов.

В соответствии с положениями ст. 384 ГК РФ и п.2 ст. 385 ГК РФ он, в таком случае, вправе требовать передачи подтверждающих долг документов.

Выслушав в судебном заседании пояснения представителя ответчика, изучив доводы жалобы, апелляционный суд не усматривает оснований для ее удовлетворения, по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, установлено судом первой инстанции, 29.10.2007г. между Банком и ОАО «ПХМЗ» было заключено кредитное соглашение № 1876, по условиям которого Банк обязался открыть ОАО «ПХМЗ» (заемщику) кредитную линию и предоставить кредит в размере 210000000 долларов США для финансирования расходов, связанных с созданием вертикально-интегрированной компании на рынке солнечной энергетики, а заемщик - возвратить кредит в установленный срок и уплатить проценты за пользование кредитными средствами. Банк перечислил на счет заемщика в общей сумме 10947301,28 долларов США, что подтверждается представленными выписками и не оспаривается сторонами.

В целях обеспечения исполнения заемщиком обязательств по кредитному договору 09.02.2008 г. Банк и ОАО «Московская областная инвестиционная трастовая компания» (залогодатель) заключили договор № 1846-ДЗ/4 о залоге облигаций, в соответствии с которым залогодатель передал Банку в залог 613715 штук документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением с постоянным доходом, номинальной стоимостью 1000 руб., эмитент облигаций - Правительство Московской области. Залог ценных бумаг зарегистрирован в установленном порядке.

В связи с ненадлежащим исполнением заемщиком обязательств по кредитному соглашению, Банк письмом от 20.11.2008, исх. № 1970/004100-14К, потребовал от заемщика досрочного возврата кредитных средств и уплаты процентов на основании пунктов 9.1.11 и 12.4 кредитного соглашения.

Платежными поручениями от 23.04.2009 № 540,541 залогодатель перечислил Банку денежные средства в погашение долга за ОАО «Подольский химико-металлургический завод». Указанный факт подтвержден вступившим в законную силу решением по делу № А56-20219/2010 от 14.07.2010 г. и сторонами не оспаривается.

Письмами от 06.07.2009, исх. № 1-5/1675, от 17.09.2009, исх. № 1-5/2172, от 29.10.2009,