Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.02.2006 по делу n А56-18116/2005. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

14 февраля 2006 года

Дело №А56-18116/2005

Резолютивная часть постановления объявлена  09 февраля 2006 года

Постановление изготовлено в полном объеме  14 февраля 2006 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  В.Б.Слобожанина

судей  Л.С.Копылова, И.Г.Медведева

при ведении протокола судебного заседания:  помощником судьи К.Г. Казарян

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-11126/2005)  ЗАО "Черновской Леспромхоз" на решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.11.2005г. по делу № А56-18116/2005 (судья Е.В. Кожемякина), принятое

по иску ООО "Луга-Форест"

к ЗАО «Черновской Леспромхоз»

3-и лица: 1) ОАО "Лесной Терминал "Фактор",

                 2) ООО "Роза Ветров"

о взыскании денежных средств

при участии: 

от истца: Г.Ю. Шмыгова – дов. №5 от 11.01.2006г.

от ответчика: И.Е. Павлова – дов. б/н от 11.04.2005г.

от 3-их лиц: 1) А.М. Шнатитис – дов. №15 от 01.08.2005г.

                     2) М.А. Бойцов – дов. №1/06 от 11.01.2006г.

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Луга-Форест» (далее – истец, ООО «Луга-Форест») обратилось в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – суд) с требованиями о взыскании с закрытого акционерного общества «Черновской леспромхоз» (далее – ответчик, ЗАО «Черновской леспромхоз») задолженности по оплате векселей в размере 4.860.000 руб.

В определении суда от 20.05.2005г. (л.д.2-4, т.2) указано на вступление в дело в качестве третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования, общества с ограниченной ответственностью «Роза ветров» (далее – ООО «Роза ветров») и открытое акционерное общество «Лесной терминал «Фактор» (далее – ОАО «Лесной терминал «Фактор»).

ОАО «Лесной терминал «Фактор» обратилось с требованиями  о взыскании с ответчика задолженности по векселям №9, 22, 25 в размере 2.200.000 руб. (л.д.119-120, т.1).

ООО «Роза ветров» обратилось с требованиями о взыскании с ответчика задолженности по векселю №020 в размере 660.000 руб. (л.д.136-137, т.1).

Решением суда от 08.11.2005г. (судья Е.В. Кожемякина) исковые требования удовлетворены частично:

- с ЗАО «Черновской леспромхоз» в пользу ООО «Луга-Форест» взыскано 2.000.000 руб. задолженности. В остальной части иска в отношении ООО «Луга-Форест» отказано;

- с ЗАО «Черновской леспромхоз» в пользу ООО «Роза ветров» взыскано 660.000 руб. задолженности и 11.500 руб. расходов по госпошлине;

- с ЗАО «Черновской леспромхоз» в пользу ОАО «Лесной терминал «Фактор» взыскано 2.200.000 руб. задолженности;

 - с ООО «Луга-Форест» в  доход  федерального   бюджета  взыскано 25.800  руб. госпошлины;

- с ЗАО «Черновской леспромхоз» в доход федерального бюджета взыскано 34.100 руб. госпошлины.

Ответчик обжаловал вышеуказанное решение в апелляционном порядке, просил решение отменить полностью, отказать в иске истцу и оставить требования третьих лиц без удовлетворения. В судебном заседании поддержал доводы жалобы.

В судебном заседании представителями истца и третьих лиц с самостоятельными требованиями поддержаны возражения на апелляционную жалобу, письменного отзыва на апелляционную жалобу не представлено.

Законность и обоснованность обжалуемого решения проверены апелляционным судом.

Как следует из материалов дела, истец обратился в арбитражный суд с требованиями о взыскании задолженности по следующим ценным бумагам:

-простой вексель № 9, дата составления и место составления векселя: 20.07.2001 Санкт-Петербург, на сумму 500.000 руб., срок оплаты векселя: по предъявлении, в течение 5 лет с даты составления векселя. Место платежа: Санкт-Петербург;

-простой вексель № 18, дата составления и место составления векселя: 29.12.2001 пос. Черновское, Сланцевский район, на сумму 1.000.000 руб., срок оплаты векселя: по предъявлении, в течение 5 лет с даты составления векселя. Место платежа: пос. Черновское, Сланцевский район;

-простой вексель № 25, дата составления и место составления векселя: 17.01.2002 Санкт-Петербург, на сумму 730.000 руб., срок оплаты векселя: по предъявлении, в течение 5 лет с даты составления векселя. Место платежа: Санкт-Петербург;

-простой вексель № 20, дата составления и место составления векселя: 29.12.2001 пос. Черновское, Сланцевский район, на сумму 660.000 руб., срок оплаты векселя: по предъявлении, в течение 5 лет с даты составления векселя. Место платежа: пос. Черновское,

Сланцевский район;

-простой вексель № 21, дата составления и место составления векселя: 16.01.2002 пос. Черновское, Сланцевский район, на сумму 1.000.000 руб., срок оплаты векселя: по предъявлении, в течение 5 лет с даты составления векселя. Место платежа:: пос. Черновское, Сланцевский район;

-простой вексель № 22, дата составления и место составления векселя: 16.01.2002 пос. Черновское, Сланцевский район, на сумму 970.000 руб., срок оплаты векселя: по предъявлении, в течение 5 лет с даты составления векселя. Место платежа: пос. Черновское, Сланцевский район.

Согласно договору уступки прав №1 от 11.05.2005г. (л.д.134, т.1) ОАО «Лесной терминал «Фактор» приобрело у ООО «Луга-Форест» три векселя №9 от 20.07.2001г. на сумму 500.000 руб., №22 от 16.01.2002г. на сумму 500.000 руб., №25 от 17.01.2002г. на сумму 730.000 руб.

В соответствии с договором №2 от 12.05.2005г. ООО «Роза ветров» приобрело у ООО «Луга-Форест» вексель №020 от 16.01.2002г. на сумму 660.000 руб.

Учитывая наличие спора о правомочиях исполнительного органа ЗАО «Черновской леспромхоз», при рассмотрении дела в суде первой инстанции ответчика представляли доверенные лица генерального директора Бирюкова М.А. и генерального директора Уткина Г.Б.

Ответчик от генерального директора Бирюкова М.А. признавал исковые требования истца и самостоятельные требования третьих лиц в полном объеме, так как данные векселя выдавались в период работы Бирюкова М.А. генеральным директором и для их выдачи имелись основания.

Ответчик от генерального директора Уткина Г.Б., возражая против заявленных исковых требований, как истца, так и третьих лиц, заявил ходатайство о фальсификации предъявленных векселей, ходатайствуя о назначении экспертизы с установлением давности наложения печатного текста, подписей должностных лиц и печатей (л.д. 26-27 т. 2).

Ходатайство о проведении экспертизы судом отклонено ввиду того, что срок изготовления векселей не влияет на сущность заявленных требований.

Судом первой инстанции сделаны выводы о документальном подтверждении выдачи оспариваемых векселей в указанные периоды:

В период выдачи векселей с Бирюковым М.А. были заключены контракты на выполнение работы в качестве генерального директора ЗАО «Черновской леспромхоз» от 23.06.2000г. (л.д. 85-87, т. 2), от 23.06.2001г. (л.д. 94-95, т. 2).

Главным бухгалтером в момент выдачи векселей работала Кунакова A.M., что подтверждается представленными в материалы дела приказом №159-к от 01.01.2001 и копией трудовой книжки (л.д. 88-91, т. 2).

Как следует из представленных в материалы дела документов, между ООО «Луга-Форест» и ЗАО «Черновской леспромхоз» был заключен договор купли-продажи ценных бумаг №В-16/01/2002 от 16.01.2002г. (л.д.99, т.2) по приобретению векселей ЗАО «Черновской леспромхоз» №21 номинальной стоимостью 1.000.000 руб. и №22 номинальной стоимостью 970.000 руб., которыми были зачтены взаимные требования - задолженность по договорам займа: №ДЗ-05/07-2001 от 05.07.2001г., №ДЗ-27/12-2001 от 27.12.2001г. и №ДЗ-14/01-2001 от 14.01.2002 в общей сумме 1.970.000 руб. (см. акт зачета взаимных требований от 16.01.2002г. - л.д. 101, т. 2).

Договором купли-продажи ценных бумаг № В-29/12/2001 от 29.12.2001г. (л.д.110, т.2), заключенным ЗАО «Черновской Леспромхоз» продано три векселя №18 номинальной стоимостью 1.000.000 руб., №19 номинальной стоимостью 1.000.000 руб. и №20 номинальной стоимостью 660.000 руб. ООО «Устьлужская Транспортная Компания», которыми зачтена задолженность по договорам займа: №ДЗ-01/10-2001 от 01.10.2001г., №ДЗ-10/08-2001 от 10.08.2001г., №ДЗ-19/09-2001 от 19.09.2001г., №ДЗ-28/12-2001 от 28.12.2001г., №ДЗ-29/06-2001 от 29.06.2001г. на общую сумму 2.664.169,73 руб. (см. акт зачета взаимных требований от 29.12.2001г. - л.д. 112, т. 2).

Между ООО «Фактор» и ЗАО «Черновской Леспромхоз» также был заключен договор купли-продажи ценных бумаг №В-28/01/2002 от 28.01.2002г. на приобретение векселя №25 на сумму 730.000 руб. (л.д. 134-137 т. 2).

Между ЗАО «Хольцпартнер» и ЗАО «Черновской леспромхоз» был заключен договор купли-продажи ценных бумаг №В-20/07-2001 от 20.07.2001г. (л.д.134, т.2) на приобретение векселей за №5 номинальной стоимостью 500.000 руб., №6 номинальной стоимостью 500.000 руб., №7 номинальной стоимостью 500.000 руб., №8 номинальной стоимостью 500.000 руб., №9 номинальной стоимостью 500.000 руб., которыми также зачитывалась задолженность ЗАО «Черновской леспромхоз» по договорам займа (л.д. 138-148 т. 2)

Факт выпуска векселей подтвержден представленными бухгалтерскими документами (л.д. 9-58 т. 3).

Доводы ответчика от имени генерального директора Уткина Г.Б. суд первой инстанции отклонил как недоказанные.

В апелляционной жалобе, подписанной генеральным директором Уткиным Г.Б., ответчик указал на нарушение судом норм материального и процессуального права, а именно:

- предъявленные в суд векселя имеют дефект формы в части указания сроков выдачи в нарушение Положения о переводном и простом векселе. В предъявленных векселях указаны именно последовательные сроки платежа «по предъявлении, в течение 5 лет с даты составления векселя»;

- в векселях №9 и №25 местом платежа указан г. Санкт-Петербург. Из материалов дела видно, что все векселя предъявлялись в пос. Черновское Сланцевского района Ленинградской области. Согласно постановлению Пленума ВС РФ №33 и Пленума ВАС РФ №14 от 04.12.2000г. «... требование о платеже, предъявленное в месте, отличном от места, определенного в векселе ... как место платежа, не может считаться предъявленным надлежащим образом...». Следовательно, требования по векселям №9 и №25 не могут считаться предъявленным надлежащим образом;

 - такое общее указание места платежа как мегаполис г.Санкт-Петербург дает широкое поле для злоупотреблений, поскольку отсутствие конкретизации места платежа делает вексель фактически неподдающимся платежу, следовательно, данные векселя также можно рассматривать как имеющие дефект формы;

 - предъявленные векселя реально выпущены не были, поскольку на основании данных выездной налоговой проверки от 20.06.2002 г., имеющихся в материалах дела, в 2000-2001г. ответчиком ЗАО «Черновской Леспромхоз» были выпущены векселя за №001-020. Однако истец за данный период предъявляет векселя за №№9,18. Вексель за №020, который должен был быть датирован не позднее 2001г., датирован уже 16.01.2002г., что не соответствует данным налоговой службы;

Согласно данным налоговой проверки за 2004г.  в 2002 г. были выпущены векселя за № 21-27 и 11а. Однако истец ООО «Луга-Форест» предъявляет в суд вексель за №25 от 17.01.2002г. на сумму 730.000 рублей, выданный ЗАО «Хольцпартнер». А третье лицо ОАО «Лесной Терминал «Фактор» предъявляет переуступленный ему вексель №25 от той же даты на сумму 730 000 рублей, только выданный ООО «ФАКТОР». В обоих векселях за номером 25 также разные индоссаменты. Следовательно, вексель №25, предъявленный ОАО «Лесной терминал «Фактор», никак не мог находиться у истца, а вексель №25, предъявленный истцом, не имеет никакого отношения к векселю третьего лица.

- в судебном заседании представителем ответчика от бывшего генерального директора Бирюкова М.А. Кулаковой A.M. признано, что вексель № 25, выданный ЗАО «Хольцпартнер» был погашен, однако суд не дал оценки этому заявлению, фактически проигнорировав его.

- предъявленные в суд векселя были выданы на основании личных отношений между бывшим генеральным директором Бирюковым М.А. и Дебердеевым Р.А., бывшим акционером ЗАО «Черновской Леспромхоз», ныне генеральным директором ОАО «Лесной Терминал «Фактор», третьего лица по делу. Кроме того, генеральным директором ООО «Роза Ветров» является родственник Дебердеева Р.А., Дебердеев Ч.А. Представителем же учредителя в ОАО «Лесной Терминал «Фактор» и ООО «Луга-Форест» также является одно и то же лицо, некий Семен Кузьмин.

- из представленных в суд бухгалтерских балансов за 2001г.  и  1-ый квартал 2002г. следует, что в 2001г. ответчиком выпущено векселей на сумму 6.915.000 руб., в то время как 25% балансовой стоимости активов общества по последнему утвержденному балансу составляет 2.453.037 руб.

В 1 квартале 2002г. ответчиком выпущено векселей на сумму 4.630.000 руб., в то время как 25% балансовой стоимости активов общества по последнему утвержденному балансу составляет 3.671.779 руб.

Представленный баланс на 01.04.2002г. имеет исправления ручкой, никем не заверенные и сделанные неизвестным лицом. Неисправленный текст баланса –печатный указывает на то. что векселей к уплате нет вообще.

Нарушения судом первой инстанции норм процессуального права податель апелляционной жалобы обосновал следующим: истец, подавая исковое заявление, основывал свои требования, в частности, на векселе №25 от 17.01.2002г. на сумму 730.000 руб., выданных ЗАО «Хольцпартнер». В дальнейшем этот вексель был переуступлен третьему лицу - ОАО «Лесной Терминал «Фактор». Данное общество по смыслу закона должны пользоваться правами истца в отношении требований по вышеуказанному векселю, однако данная организация предъявляет в суде совершенно другой вексель (№25 от 17.01.2002г. на сумму 730.000 руб., выданный ООО «ФАКТОР»). Таким образом, ОАО «Лесной Терминал «Фактор» в отношении представленного им векселя не может выступать третьим лицом, поскольку истец не заявлял требований по данному векселю, следовательно, данный вексель не является предметом спора в данном процессе.

Изучив материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон и третьих лиц с самостоятельными требованиями, апелляционный суд не установил оснований для отмены обжалуемого решения и удовлетворения апелляционной  жалобы.

Судом первой инстанции правильно установлено отсутствие в спорных векселях дефекта формы ввиду указания срока платежа в течение пяти лет с даты составления векселя в соответствии со статьей 34 Положения о переводном и простом векселе.

Факт предъявления всех векселей к оплате в месте нахождения ответчика 14.03.2005г. в период осуществления полномочной генерального директора