Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.07.2015 по делу n А06-11225/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74; тел: [phone]; факс: [phone],

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Саратов

Дело №А06-11225/2014

22 июля 2015 года

Резолютивная часть постановления объявлена 16 июля 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 22 июля 2015 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Луговского Н.В.

судей Акимовой М.А., Александровой Л.Б.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Шепелевым С.В.,

без участия в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и моноритарных акционеров в Южном федеральном округе Центрального Банка РФ на решение арбитражного суда Астраханской области от 3 марта 2015 года по делу № А06-11225/2014 (судья  Ю.А. Винник),

по заявлению закрытого акционерного общества «Астраханское монтажное управление «Волгопромвентиляция» о признании незаконным и отмене постановления Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и моноритарных акционеров в Южном федеральном округе Центрального Банка РФ от 30 октября 2014 года № С59-6-14-Ю/0052/3110 о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

 Закрытое акционерное общество «Астраханское монтажное управление «Волгопромвентиляция» обратилось в арбитражный суд Астраханской области с заявлением  о признании незаконным и отмене Постановления Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и моноритарных акционеров в Южном федеральном округе Центрального Банка РФ от 30.10.2014 г. № С59-6-14-Ю/0052/3110 о к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Решением Арбитражного суда Астраханской области от 03.03.2015 года  заявленные требования удовлетворены. Постановление Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и моноритарных акционеров в Южном федеральном округе Центрального Банка РФ от 30.10.2014 г. № С59-6-14-Ю/0052/3110 о привлечении Закрытого акционерного общества «Астраханское монтажное управление «Волгопромвентиляция» к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ признано незаконным и отменено.

Не согласившись с решением суда первой инстанции Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и моноритарных акционеров в Южном федеральном округе Центрального Банка РФ обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель приводит доводы о том, что оспариваемое заявителем постановление является законным и обоснованным. Указывает, что заявитель не выполнил в установленный срок законное предписание федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Настаивает на том, что событие вмененного правонарушения и вина Общества в его совершении установлены и подтверждаются представленными в материалы дела доказательствами.

Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и моноритарных акционеров в Южном федеральном округе Центрального Банка РФ представило ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в свое отсутствие.

Согласно отчету о публикации информация о принятии апелляционной жалобы к производству, времени и месте судебного заседания размещена арбитражным апелляционным судом в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" за пятнадцать дней до начала судебного заседания.

   В соответствии с пунктом 5 Постановления Пленума ВАС РФ №12 от 17.02.11 при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной, надзорной инстанции, при рассмотрении судом первой инстанции заявления по вопросу о судебных расходах, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебных заседаний, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет в соответствии с требованиями абзаца второго части 1 статьи 121 АПК РФ.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие неявившихся лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в порядке ст.123 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, проверив законность и обоснованность принятого решения в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ, изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, полагает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.

Как усматривается из материалов дела, В Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Южном федеральном округе (далее - Управление Службы) поступило обращение заявителя (вх.№ОЭТ-245 от 12.08.2014 г.) о возможных нарушениях ЗАО «Астраханское монтажное управление «Волгопромвентиляция» (далее - Общество) требований законодательства РФ.

В соответствии со ст. 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 г. №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», в целях проверки сведений, указанных в обращении заявителя, в адрес Общества было направлено предписание №С59-6-3/4444 от 18.08.2014 г. о предоставлении в течении семи рабочих дней с даты получения следующих документов и информации:

1. устава Общества в редакции, действующей в период с 01.01.2014 г. по дату получения настоящего предписания (далее - Период), с приложением всех изменений и дополнений, внесенных в устав Общества;

2. решений уполномоченного органа о созыве и подготовке общих собраний акционеров Общества, принятых за Период, со всеми к ним приложениями;.

3. документов, подтверждающих уведомление акционеров о проведении общих собраний акционеров Общества за Период, с приложением сообщений о проведении вышеуказанных собраний и справки, описывающей порядок уведомления акционеров (если уведомление осуществляется в печати, то представить копии газетных полос в форме, позволяющей определить наименование, номер, и дату выхода печатного издания; в случае, если обществом проводится письменная рассылка уведомлений, представить реестры почтовых отправлений с отметкой почтового отделения, копии уведомлений акционеров. В случае, если уведомление осуществлялось иным образом, представить соответствующие документы с приложением необходимых, по Вашему мнению, пояснений);

4. списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров Общества, решения о проведении которых были приняты за Период;

5. списков лиц, принявших участие в общих собраниях акционеров Общества, состоявшихся за Период, с отметкой о присутствии или отсутствии этих лиц;

6. протоколов общих собраний акционеров Общества, решения о проведении которых были приняты за Период, с приложением протоколов счетной комиссии;

7. справку о единоличном исполнительном органе (директоре, Генеральном директоре) Общества, занимавшем вышеуказанную должность за Период, с приложением подтверждающих документов (протокола соответствующего органа об избрании, приказа о назначении на должность, трудового договора) и с указанием следующих данных:

- фамилия, имя, отчество;

- дата и место рождения;

- должность лица;

- паспортные данные;

- адрес места жительства;

- ИНН (при наличии);

8. справку о членах Совета директоров Общества, принявших решение о проведении общих собраний акционеров Общества за Период, с указанием следующих данных:

- фамилия, имя, отчество;

- дата и место рождения;

- должность лица;

- паспортные данные;

- адрес места жительства;

- ИНН (при наличии);

9. справку о лицах, осуществлявших функции счетной комиссии, председателя и секретаря на общих собраниях акционеров Общества за Период, с указанием следующих данных:

- фамилия, имя, отчество;

- дата и место рождения;

- должность лица;

- паспортные данные;

- адрес места жительства;

- ИНН (при наличии);

Предписание о предоставлении документов было направлено в адрес Общества заказным письмом с уведомлением о вручении. Как следует из почтового уведомления о вручении, предписание было получено Обществом 25.08.2014 г.

В ответ на предписание ЗАО «Астраханское монтажное управление «Волгопромвентиляция» 09.09.2014 г. представило в Управление Службы запрашиваемые документы (вх. №17062 от 09.09.2014 г.). В результате анализа представленных Обществом документов, установлено, что ЗАО «Астраханское монтажное управление «Волгопромвентиляция» исполнило предписание не в полном объеме.

Согласно письму Отделения по Ростовской области Южного главного управления Банка России (исх. №5-38/9225 от 15.09.2014 г.) в документах, представленных ЗАО «Астраханское монтажное управление «Волгопромвентиляция» (исх. №144 от 02.09.2014 г., вх. №17062 от 09.09.2014 г.) частично отсутствовали приложения:

- протокол заседания Совета директоров от 06.05.2014 г. (копия);

- уведомления акционерам (копии);

- список лиц по состоянию на 14.05.2014 г. (копия).

Таким образом, в установленный предписанием срок Общество не представило копии следующих документов:

1. решений уполномоченного органа о созыве и подготовке общих собраний акционеров Общества, принятых за Период, со всеми к ним приложениями;

2. документов, подтверждающих уведомление акционеров о проведении общих собраний акционеров Общества за Период, с приложением сообщений о проведении вышеуказанных собраний и справки, описывающей порядок уведомления акционеров (если уведомление осуществляется в печати, то представить копии газетных полос в форме, позволяющей определить наименование, номер, и дату выхода печатного издания; в случае, если обществом проводится письменная рассылка уведомлений, представить реестры почтовых отправлений с отметкой почтового отделения, копии уведомлений акционеров. В случае, если уведомление осуществлялось иным образом, представить соответствующие документы с приложением необходимых, по Вашему мнению, пояснений);

3. списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров Общества, решения о проведении которых были приняты за Период.

Неисполнение Обществом законного предписания Банка России квалифицировано административным органом, как нарушение п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» и соответствует признакам состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Постановлением от 30.10.2014 г. № С59-6-14-Ю/0052/3110 общество привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в виде штрафа в сумме 500 000 руб.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения заявителя в Арбитражный суд Астраханской области.

Удовлетворяя заявленные Обществом требования, суд первой инстанции правомерно исходил из незаконности и необоснованности оспариваемого постановления.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого постановления, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое постановление, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 7 статьи 210 АПК РФ установлено, что при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ (в редакции, действовавшей на момент вынесения оспариваемого постановления) невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пп. 4 п. 2 ст. 14 Федерального закона N 218-ФЗ "О кредитных историях" Банк России проводит контрольно-ревизионные мероприятия на основании утвержденного плана, а также в случае наличия письменных обращений субъектов кредитных историй, источников формирования кредитных историй, Центрального каталога кредитных историй или бюро кредитных историй, при этом предметом контроля являются качество предоставляемых бюро кредитных историй услуг (в том числе точность и достоверность информации), соблюдение прав участников информационного обмена, соблюдение требований настоящего Федерального закона.

Предписание о предоставлении документов было направлено в адрес Общества заказным письмом с уведомлением о вручении. Как следует из почтового уведомления о вручении, предписание было получено Обществом 25.08.2014г.

 02.09.2014г. в ответ на предписание Общество направило в Управление Службы запрашиваемые документы. В результате анализа представленных Обществом документов, было установлено, что Общество не исполнило предписание в полном объеме, а именно в письме от 02.09.2014г. № 144 частично отсутствовали документы, указанные в приложении, а именно: протокол заседания Совета