Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.04.2015 по делу n А12-33477/2014. Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК)

N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" номиналом 456 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010; применены последствия недействительности ничтожной сделки в виде взыскания солидарно с ОАО "Ступинская металлургическая компания" и ЗАО "Спецсталь-Инвест" в пользу ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" денежных средств в размере 456 500 000 руб.

При этом судом установлено, что в результате совершения оспоримой сделки вексель N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" выбыл из владения ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", что подтверждается подписью управляющего директора ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" Глухова А.В. в акте приема-передачи векселя от 29.09.2009. Факт получения векселя ОАО "СМК" подтверждается подписью директора по финансам закрытого акционерного общества "РусСпецСталь" (далее - ЗАО "РусСпецСталь") Мирошникова А.А. в акте приема передачи от 06.10.2009.

При этом ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» не получило от «ОАО «СМК» какого – либо встречного предоставления, чем нарушены права и законные интересы как должника, так и его кредиторов; вексель ЗАО «Спецсталь-Инвест» является дорогостоящим ликвидным имуществом; ЗАО «Спецсталь-Инвест» в спорный период принадлежало ликвидное имущество 78,6% акций ОАО «СМК».

Кроме того, арбитражным судом, в рамках указанного обособленного спора, установлено, что ОАО «СМК» и ЗАО «РусСпецСталь» являлись заинтересованными лицами по отношению к ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь». На момент совершения сделки аффилированными лицами являлись: ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» (аффилированное лицо ЗАО «РусСпецСталь» осуществляет функции единоличного исполнительного органа ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь»), ЗАО «РусСпецСталь» (осуществляет функции единоличного исполнительного ОАО «СМК»), ЗАО «Спецсталь-Инвест» (имеет право распоряжаться более чем 50% уставного капитала ОАО «СМК»). 

Судебными инстанциями по вышеназванному спору установлена невозможность возврата полученного векселя в натуре, в связи с чем, сделан вывод о взыскании в пользу ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" денежных средств в размере 456500000 руб. в порядке применения последствий недействительности ничтожной сделки с учетом обстоятельства того, что вексель от одного аффилированного лица выбыл другому аффилированному лицу.

Как верно было установлено судом первой инстанции, в результате противоправных действий данных лиц банками были начислены неустойки по кредитным договорам ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь», в сумме 23 803 964 руб. 07 коп.

Сумма задолженности в заявленном размере подтверждена вступившими в законную силу определениями Арбитражного суда Волгоградской области от 04.02.2010, от 18.02.2010 в рамках дела №А12-8206/2009.

Кроме того, судом первой инстанции верно в размер причиненного вреда были включены мораторные проценты, исчисленные по ст.95 Закона о банкротстве, за следующий период, с даты введения внешнего управления до даты введения конкурсного производства в отношении должника, из ставки рефинансирования 7,75% на момент введения  внешнего управления, в размере  62543055 руб. 53 коп.

В соответствии с абзацем 4 пункта 2 статьи 95 Закона о банкротстве на сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа в размере, установленном в соответствии со статьей 4 настоящего Федерального закона на дату введения внешнего управления, начисляются проценты в порядке и в размере, которые предусмотрены настоящей статьей.

Проценты на сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа, выраженных в валюте Российской Федерации, начисляются в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату введения внешнего управления.

На сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа в размере, установленном в соответствии со статьей 4 настоящего Федерального закона на дату введения внешнего управления, начисляются проценты в порядке и в размере, которые предусмотрены настоящей статьей.

Проценты на сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа, выраженных в валюте Российской Федерации, начисляются в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату введения внешнего управления.

Подлежащие начислению и уплате в соответствии с настоящей статьей проценты начисляются на сумму требований кредиторов каждой очереди с даты введения внешнего управления и до даты вынесения арбитражным судом определения о начале расчетов с кредиторами по требованиям кредиторов каждой очереди, либо до момента удовлетворения указанных требований должником или третьим лицом в ходе внешнего управления, либо до момента принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Судом первой инстанции расчет мораторных процентов  был проверен и признан верным, расчет истца ответчиками не оспорен, контррасчет не представлен, о снижении размера  убытков не заявлено.

Оценив имеющиеся в материалах настоящего дела доказательства,  принимая во внимание обстоятельства, установленные вступившими в законную силу судебными актами, изучив доводы сторон, апелляционный суд, учитывая, что факт причинения вреда ответчиками истцу доказан, соглашается с выводом суда первой инстанции о доказанности истцом заявленных требований.

Апелляционный суд находит несостоятельным довод апелляционной жалобы о том, что истец не представил доказательства, подтверждающие наличие обстоятельств, необходимых для возникновения  ответственности в виде взыскания убытков; что денежных средств, которые он смог бы получить, в рамках исполнения вексельного обязательства от ЗАО «Спецсталь-Инвест», было бы достаточно для погашения задолженности по заключенным кредитным договорам; что действия ОАО «СМК» могли повлиять на платежеспособность истца, в том числе по запрету исполнения обязательств перед банками.

Податель апелляционной жалобы считает, что ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь», находящемуся в сложном финансовом положении, при наличии  существенной кредиторской задолженности перед ОАО «Сбербанк России» и группой иностранных банков «ВТБ Банк Австрия АГ», «ВТБ Капитал пи-эл-си», ЗАО «ВСЖВ», «Ха-Эс-ха Нордбанк АГ» «Эрстэ групп банк АГ», возврат долга не помог бы восстановить его платежеспособность.

Между тем, материалами дела подтверждается, а подателем апелляционной жалобы не опровергнуто, что денежных средств, которые должны были быть возвращены ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» своевременно его аффилированными лицами ОАО «СМК» и ЗАО «Спецсталь-Инвест», было бы достаточно для оплаты кредитных платежей до введения процедуры наблюдения.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Волгоградской области от 26.11.2009 по делу №А12-8206/09 в отношении ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» введена процедура наблюдения по заявлению одного из аффилированных лиц - ЗАО «НИОКРинвест». Таким образом, ответчикам по делу должно было быть известно о введении в отношении должника процедуры банкротства и ходе движения по делу о банкротстве.

Из абзаца 2 пункта 1 статьи 4 Закона о банкротстве следует, что денежное требование может устанавливаться только один раз и в том объеме, который был на дату подачи заявления или на дату введения процедуры наблюдения, то есть не подлежит последующей корректировке в связи с начислением сумм неустойки.

Содержащиеся в пункте 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 N 63 "О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве" разъяснения означают, что после включения в реестр требования по заемному (кредитному) обязательству, в состав которого входят как возврат суммы займа (кредита), так и уплата процентов на нее, размер задолженности по нему раз и навсегда фиксируется и предусмотренные договором проценты на сумму займа (кредита) больше не начисляются.

Данное правило распространяется и на иные платежи по кредитному договору, в том числе на штрафные санкции.

Аналогичная правовая позиция изложена в постановлениях ФАС Волго-Вятского округа от 14 августа 2013 года по делу N А43-17518/2010, от 10 мая 2012 года по делу N А43-27222/2010, ФАС Северо-Западного округа от 25 июля 2012 года по делу N А21-7600/2010, от 18 апреля 2012 года по делу N A56-12485/2010.

Таким образом, утверждение подателя апелляционной жалобы о том, что после введения процедуры наблюдения, 26.11.2009, возможно было начисление истцу каких-либо неустоек банками на остаток долга по кредитным договорам, не основаны на доказательствах.

На основании изложенного, апелляционный суд находит обоснованным вывод суда первой инстанции о том, что надлежащее исполнение ответчиками обязательств исключило бы начисление ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» штрафных санкций по кредитным договорам.

Апелляционная коллегия отклоняет довод апелляционной жалобы о  необоснованности вывода суда первой инстанции о преюдициальном значении определения Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013 по делу №А12-8206/09; о том, что факт признания сделки недействительной сам по себе не является достаточным основанием для привлечения ее стороны к ответственности в виде обязанности возместить убытки другой стороне; и, что  Закон о банкротстве не ставит недействительность  сделки в зависимость  от противоправности действий ее сторон.

Данный довод основан на неверном толковании закона, поскольку пункт 2 статьи 167 ГК РФ в качестве последствий недействительности сделки предусматривает двустороннюю реституцию, а не полное возмещение всех возможных убытков.

Арбитражным судом при рассмотрении дела №А12-8206/09 установлено, что путем совершения недействительной сделки из владения истца выбыло дорогостоящее имущество - простой вексель № 003 ЗАО «Спецсталь-Инвест» номиналом 456500000 рублей, сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010; что на момент возбуждения в отношении ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» процедуры банкротства у ЗАО «Спецсталь-Инвест» имелось неисполненное денежное обязательство перед ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» по договору купли-продажи простых векселей ОАО «Газпромбанк» от 23.01.2008, и, что 21.08.2009 данное обязательство путем новации было заменено вексельным обязательством, путем передачи истцу простого векселя №003 от 21.08.2009 на сумму 456 500 000 руб. и проценты из расчета 16% годовых, со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010.

Данные обстоятельства позволили арбитражному суду по настоящему спору прийти к обоснованному выводу, что в результате противоправных действий ответчиков у истца было изъято имущество стоимостью 456500000  рублей, и истец был лишен возможности удовлетворить за счет этих средств требования своих кредиторов, ОАО «Сбербанк России» и группы иностранных банков «ВТБ Банк Австрия АГ», «ВТБ Капитал пи-эл-си», ЗАО «ВСЖВ», «Ха-Эс-Ха Нордбанк АГ» «Эрстэ групп банк АГ».

Вступившими в законную силу судебными актами по делу №А12-8206/09 установлено, что результате допущенных просрочек по кредитным договорам ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» были начислены неустойки, размер которых подтвержден и которые были включены в реестр требований кредиторов ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» и вследствие невозврата долга – проценты, в соответствии со статьей 95 Закона о банкротстве; что ЗАО «Спецсталь-Инвест» имело возможность возвратить долг, поскольку обладало ликвидным имуществом - 78,6 процентов акций общества «Ступинская металлургическая компания» (Определение ВАС РФ № ВАС-12096/12 от 28.10.2013).

В результате рассмотрения дела №А12-8206/09  признана недействительной сделка по передаче ОАО «Ступинская металлургическая компания» принадлежащего ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» простого векселя №003 ЗАО «Спецсталь-Инвест» номиналом 456500000 руб., со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010, применены последствия недействительности ничтожной сделки: взысканы солидарно с ОАО «Ступинская металлургическая компания» и ЗАО «Спецсталь-Инвест» в пользу ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» денежные средства в размере 456 500 000 руб. Судебный акт о взыскании 456 500 000 руб. был исполнен в период времени с 26.07.2013 по 21.08.2013.

Из вступивших в законную силу судебных актов по делу №А12-8206/09 следует, что сделка по передаче векселя представляла собой «вывод активов», была совершена с целью изъятия имущества из конкурсной массы ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь»; установлена аффилированность и взаимозависимость истца и ответчиков.

На момент совершения недействительной сделки аффилированными лицами являлись: ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» (аффилированное лицо - ЗАО «РусСпецСталь» осуществляет функции единоличного исполнительного органа ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь»), ЗАО «РусСпецСталь» (осуществляет функции единоличного исполнительного ОАО «СМК»), ЗАО «Спецсталь-Инвест» (имеет право распоряжаться более, чем 50% уставного капитала ОАО «СМК»).

На основании решения общего собрания акционеров ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» от 30.06.2009 Носов Сергей Константинович являлся в указанный период членом Совета директоров должника; указан в списках аффилированных лиц ОАО «СМК» также в качестве члена Совета директоров. Также от имени ОАО «СМК» договор от 01.12.2009 был подписан председателем Совета директоров Носовым С.К., который на момент совершения оспариваемых сделок являлся генеральным директором ЗАО «РусСпецСталь» и членом Совета директоров ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь».

Данные обстоятельства указывают на то, что в течение 2009 года, то есть в период начисления неустойки банками, невозврат задолженности истцу осуществлялся ответчиками намеренно, с целью уклониться от исполнения гражданско-правового обязательства и причинить вред интересам ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» и его кредиторов.

Апелляционный суд не соглашается с доводом подателя апелляционной жалобы о том, что отсутствует связь между начислением банками штрафных санкций истцу и незаконным поведением ответчиков по невозврату долга с последующим противоправным изъятием векселя из конкурсной массы ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» по следующим основаниям.

Как установлено судом первой инстанции, 23.01.2008 между ЗАО «ВМЗ «Красин Октябрь» (продавец) и ЗАО «Спецсталь-Инвест» (покупатель) заключен договор купли-продажи простых векселей ОАО «Газпромбанк», номинальной стоимостью 40 000 000 (сорок миллионов долларов США), по условиям которого продавец передал векселя ОАО «Газпромбанк», а покупатель принял на себя обязательство оплатить их посредством перечисления их стоимости в рублях РФ на дату платежа по курсу ЦБ РФ в течение 90 дней с даты подписания акта приема-передачи.

Векселя были переданы по акту приема-передачи от 24.01.2008.

Дополнительным соглашением от 24.01.2008 цена векселей определена в размере 985 300 000 рублей.

Вступившими в законную силу судебными актами установлено, что в определенный сторонами срок оплата по договору купли-продажи векселей ЗАО «Спецсталь-Инвест» не была произведена.

05.05.2008 между ЗАО «ВМЗ «Красный Октябрь» (кредитор) и ЗAO «Спецсталь-инвест» (должник) заключено соглашение об отступном, по которому должник