Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.05.2015 по делу n А55-5775/2014. Изменить определение первой инстанции (по аналогии со ст.269, 272, п.36 Постановления Пленума ВАС от 28.05.2009 №36)

займа от 06.04.2011 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 1 200 000 руб. в срок до 12.03.2017, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 1 200 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №1845 от 06.04.2011.

В соответствии с условиями договора займа от 12.03.2012 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 4 308 000 руб. в срок до 12.03.2017, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 4 308 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №866 от 12.03.2012.

В соответствии с условиями договора займа от 11.10.2013 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 1 000 000 руб. в срок до 11.10.2014, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 1 000 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №195 от 11.10.2013.

В соответствии с условиями договора займа от 09.10.2013 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 3 000 000 руб. в срок до 09.10.2018, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 3 000 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №192 от 09.10.2013.

В соответствии с условиями договора займа от 28.03.2013 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 500 000 руб. в срок до 28.03.2016, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 500 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №61 от 28.03.2013.

В соответствии с условиями договора займа от 06.08.2012 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 1 000 000 руб. в срок до 06.08.2014, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 1 000 000 руб. представлена квитанция, к приходному кассовому ордеру №20541 от 06.08.2012.

В соответствии с условиями договора займа от 10.08.2012 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 1 000 000 руб. в срок до 10.08.2015, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 1 000 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №2058 от 10.08.2012.

В соответствии с условиями договора займа от 28.10.2013 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 500 000 руб. в срок до 29.10.2018, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 500 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №207 от 28.10.2013.

В соответствии с условиями договора займа от 24.10.2013 займодавец (Кузнецова О.В.) передает заемщику (ОАО «ФАРМБОКС») заем в размере 1 000 000 руб. в срок до 24.10.2018, а заемщик обязуется возвратить займодавцу полученную сумму. В подтверждение факта исполнения Кузнецовой О.В. обязательств по предоставлению суммы займа в размере 1 000 000 руб. представлена квитанция к приходному кассовому ордеру №204 от 24.10.2013.

Удовлетворяя заявленные требования Кузнецовой О.В. в полном объеме, суд первой инстанции признал, что выписками с расчетного счета должника, а также оборотно-сальдовой ведомостью подтвержден факт получения денежных средств должником, а также то, что полученные денежные средства расходовались должником на его текущую финансово-хозяйственную деятельность (исполнение кредитных обязательств; расчеты с поставщиками, коммунальные услуги, перечисление денежных средств оператору электронной торговой площадки и так далее).

Требования Кузнецовой Ольги Васильевны в размере 15 243 671,41руб., в том числе: 13 508 000руб. - основной долг, 1 735 671,41руб. - проценты за пользование займом включены в реестр требований кредиторов ОАО «ФАРМБОКС», в состав требований кредиторов третьей очереди.

Вместе с тем выводы суда первой инстанции сделаны при не полном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела, что в силу п.1 ч.1 ст.270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены или изменения судебного акта.

Так из материалов дела следует, что ОАО «Номос-Банк» (Банк «ФК Открытие») заявлено о фальсификации представленных доказательств по требованию Кузнецовой О.В.:

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 06/04/2011 года по счету 40702810901400231401;

-платежного поручения № 919 от 06/04/2011 года на сумму 2 413 600,80руб. с назначением платежа «за мед.товар по счф. 639 от 15/02/2011 года»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 13/03/2012 года по счету №40702810901400231401;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 24/10/2013 года по счету №40702810401400000161;

-платежного поручения №759 от 24/10/2013 года на сумму 1 000 000руб. с назначение платежа средства для обеспечения участия в открытых аукционах в электронной форме»;

-платежного поручения №363 от 13/03/2012 года на сумму 1 269 854,50руб. с назначением платежа «погашение транша 42 по кредитному договору КЛ-66/11к от 15/09/2011 года»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 10/08/2012 год по счету №40702810901400231401; -платежного поручения №1238 от 10/08/2012 года на сумму 1 919 634,14руб. назначение платежа «перечисление денежных средств оператору электронной торговой площадки для проведения операций по обеспечению участия в открытых аукционах в электронной форме»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 27/03/2013 года по счету №40702810901400231401;

-платежного поручения №204 от 28/03/2013 года с назначением платежа «гашение транша 424 по кредитному договору № КЛ-66/11к от 15/09/2011 года»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 28/10/2013 года по счету №40702810401400000161;

-платежного поручения №765 от 28/10/2013 года с назначением платежа «перечисление денежных средств оператору электронной торговой площадки для проведения операций по обеспечению участия в открытых аукционах в электронной форме»,

на соответствие их выпискам, заверенным и имеющимся в ОАО Банк «ФК Открытие», приобщенным в материалы дела № А55-5775/2014, и, в случае установления (подтверждения) факта фальсификации этих доказательств, подтверждающих недостоверность и несоответствие данных документов, исключить эти документы из числа доказательств.

Также заявлено ходатайство о фальсификации представленных доказательств по требованию Ежкова В.Н.:

-платежного поручения №363 от 13/03/2012 года на сумму 1 269 854,50руб. с назначением платежа «погашение транша 42 по кредитному договору КЛ-66/Ик от 15.09.2011 года»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 13/03/2012 года по счету №40702810901400231401;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 13/03/2013 года по счету №40702810901400231401;

-платежного поручения №174 от 13/03/2013 года на сумму 2 842 302,97руб. с назначением платежа «перечисление денежных средств оператору электронной торговой площадки для проведения операций по обеспечению участия в открытых аукционах в электронной форме» получатель платежа: ОАО «Единая электронная торговая площадка»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 25/05/2012 года по счету №40702810901400231401;

-платежного поручения №854 от 28/05/2012 года на сумму 3 591 560,43руб. с назначением платежа «погашение транша 122 по кредитному договору КЛ-66/Ик от 15.09.2011 года»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 28/05/2012 года по счету №40702810901400231401;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 25/09/2013 года по счету №40702810401400000161;

-платежного поручения №645 от 25/09/2013 года на сумму 6 401 799,98руб. с назначением платежа: «гашение транша 538-556 по кредитному договору КЛ-66/11к от 15/09/2011г.»;

-платежного поручения №646 от 25/09/2013 года на сумму 5 138 447,36руб. с назначением платежа «гашение транша 547-564 по кредитному договору КЛ-66/11к от 15/09/2011г.»;

-выписки ОАО Банк «ФК Открытие» за 16/08/2012 года по счету №40702810901400231401;

-платежного поручения №1273 от 16/08/2012 года на сумму 3 451 690,00руб. с назначением платежа «перечисление денежных средств оператору электронной торговой площадки для проведения операций по обеспечению участия в открытых аукционах в электронной форме» получатель платежа: ОАО «Единая электронная торговая площадка»

на соответствие их выпискам, заверенным и имеющимся в ОАО Банк «ФК Открытие», приобщенным в материалы дела № А55-5775/2014, и, в случае установления (подтверждении) факта фальсификации этих доказательств, подтверждающих недостоверность и несоответствие данных документов, исключить эти документы из числа доказательств.

Рассмотрев заявление о фальсификации доказательств, арбитражный суд первой инстанции, с учетом мнения лиц, участвующих в судебном заседании, отказал в его удовлетворении, исходя при этом из следующего.

Согласно части 1 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением о фальсификации доказательства, представленного другим участвующим в деле лицом, суд вправе исключить оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу.

Кузнецова О.В. и Ежков В.Н. в судебное заседание не явились, согласие на исключение из числа доказательств документов, в отношении которых заявлено о фальсификации, при этом подлинники указанных документов в материалы дела также не представили. Таким образом, у суда первой инстанции фактически отсутствовала возможность для рассмотрения заявления о фальсификации доказательств по делу.

Вместе с тем, судом первой инстанции не учтены положения п.4 ст.75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которым документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов.

В силу частей 4, 5 статьи 71 АПК РФ каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами, никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Согласно части 3 статьи 71 АПК РФ доказательство признается судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

С учетом изложенного у суда первой инстанции отсутствовали основания для признания копий выписок представленных Кузнецовой О.В. и Ежковым В.Н. в качестве достоверных доказательств перечисления денежных средств по договорам займа, при наличии в материалах дела подлинных выписок по счетам в ОАО Банк «ФК Открытие» (ранее ОАО «Номос-Банк»), заверенных банком надлежащим образом.

Из материалов дела также усматривается, что судом первой инстанции для проверки доводов конкурсного кредитора ОАО Банк «ФК Открытие» истребованы в порядке п.4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следующие документы:

- по требованию Кузнецовой О.В. у ОАО «ПЕРВОБАНК» г. Самара:

-выписки по счету №40702810200000014762 ОАО «ФАРМБОКС» за 06/08/2012 года с назначением и основанием платежей;

-платежное поручение №190 от 06/08/2012 года плательщик ОАО «ФАРМБОКС» счет №40702810200000014762 на сумму 2 038 000руб. с назначением платежа «частичное погашение ссудной задолженности по кредитному договору № KЛ0000-11-0190 от 28/11/2011 года;

у Филиала Открытого акционерного общества «Сбербанк России» Самарской отделение № 6991:

-выписки операций по лицевому счету №40702810954430102470 ОАО «ФАРМБОКС» за 09/10/2013 года;

-выписки операций по лицевому счету №40702810954430102470 ОАО «ФАРМБОКС» за 11/10/2013 года;

-платежное поручения №4587 от 11/10/2013 года плательщик ОАО «ФАРМБОКС» счет №40702810954430102470 с назначением платежа «перечисление денежных средств оператору электронной площадки для проведения аукционов».

По требованию Ежкова В.Н. у ОАО Банк «ОГНИ МОСКВЫ» «Огни Самары»:

-выписки по лицевому счету ОАО «ФАРМБОКС» №40702810740100000012 за 25/09/2013 года с указанием назначения и основания платежей;

-платежное поручения №1 от 25/09/2013 года на сумму 2 630 000руб. плательщик ОАО «ФАРМБОКС» счет №40702810740100000012 получатель ООО «Агрофирма «Белозерки» с назначением платежа «возврат займа по дог. б/н от 09/09/2013 года, без НДС».

у Филиала Открытого акционерного общества «Сбербанк России» Самарской отделение № 6991:

-выписки операций по лицевому счету №40702810954430102470 ОАО «ФАРМБОКС» за 01/07/2013 года;

-платежного поручения №1540 от 01/07/2013 года на сумму 5 000 000руб., плательщик ОАО «ФАРМБОКС» счет №40702810954430102470, с назначение платежа перечисление денежных средств оператору электронной площадки, НДС не облагается»; -выписки операций по лицевому счету №40702810954430102470 ОАО «ФАРМБОКС» за 29/04/2013 года;

-платежного поручения №98 от 29/04/2013 года плательщик ОАО «ФАРМБОКС» счет №.40702810954430102470 на сумму 458 000руб. с назначение платежа «налог на имущество, в т.ч. НДС 18%-69864.41».

Судебные заседание неоднократно откладывались в связи с неисполнением определения суда об истребовании доказательств. Однако документы не были представлены. Соответственно доводы ОАО Банк «ФК Открытие» судом первой инстанции не проверены в нарушение ст.71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При этом во исполнение определения Арбитражного суда Самарской области от 08.08.2014г. ОАО «ПЕРВОБАНК» представило в материалы дела выписку по счету №40702810200000014762, согласно которой займ в размере 1 000 000 рублей по договору № б/н от 06.08.2012 года по ордеру № 305 от 06 августа 2012 года, в подтверждение прихода по операции - в кассу ОАО «Первобанк» г. Самара не поступал,  по расчетному счету № 40702810200000014762 перечисления денежных средств по платежному поручению № 190 от 06.08.2012 на сумму 2 038 000 рублей не производилось. Указанное обстоятельство также не учтено судом первой инстанции.

Судом апелляционной инстанции в порядке ст.268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации удовлетворено ходатайство ОАО Банк «ФК Открытие», истребованы вышеуказанные документы.

Из анализа представленных по запросу суда документов следует,