Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2015 по делу n А65-21894/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected].

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

18 февраля 2015 года.                                                                         Дело № А65-21894/2014

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 11 февраля 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 18 февраля 2015 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Корнилова А.Б.,

судей Бажана П.В., Рогалёвой Е.М.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Стражниковой Е.В.,

с участием:

от Национального Банка Республики Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации - не явился, извещен,

от Закрытого акционерного общества "Алексеевскводоканал"  - не явился, извещен;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Национального Банка Республики Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации на решение  Арбитражного суда Республики Татарстан от 09.12.2014 года  по делу № А65-21894/2014, по заявлению Закрытого акционерного общества "Алексеевскводоканал"

к Национальному Банку Республики Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления административного органа о привлечении к административной ответственности №17-1-7/19686 от 02.09.2014 по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общества "Алексеевскводоканал" (далее – заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к ответчику – Отделению - Национальный Банк Республики Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации, РТ, г. Казань (далее – ответчик) о признании незаконным и отмене постановления административного органа о привлечении к административной ответственности №17- 1-7/19686 от 02 сентября 2014г., по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 700.000 рублей (с учетом процессуального правопреемства ответчика).

Решением суда от 09 декабря 2014 г. требования удовлетворены частично, размер назначенного штрафа уменьшен до 50000 рублей.

НБ Республики Татарстан, не согласившись с решением суда, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований общества.

В отзыве на жалобу, ОАО «Алексеевскводоканал», считает решение суда законным и просит оставить его без изменения.

Представители участвующих в деле лиц в заседании участия не принимали. На основании ст. 156 АПК РФ суд апелляционной инстанции рассмотрел апелляционную жалобу в отсутствие представителей, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания.

Изучив материалы дела, оценив в совокупности, имеющиеся в деле доказательства, суд апелляционной инстанции считает решение суда законным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, заявителем в рамках осуществления мониторинга соблюдения эмитентами эмиссионных ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах, в части обязательного раскрытия информации на странице в сети «Интернет», проведена проверка открытого акционерного общества «Алексеевскводоканал» в результате которой ответчиком было установлено, что ЗАО "Алексеевскводоканал" нарушен порядок раскрытия информации на рынках ценных бумаг, а именно при осмотре страницы общества в сети «Интернет» 06.08.2014 выявлено, что обществом не обеспечен доступ к размеру (порядку определения размера) расходов по изготовлению копий документов.

По данному факту был составлен протокол №12-2-29/18764 от 21.08.2014г. об административном правонарушении. По результатам рассмотрения административного дела ответчиком было вынесено постановление №17-1-7/19686 от 02 сентября 2014г. о привлечении заявителя к административной ответственности в соответствии с ч.2.ст.15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700000 рублей.

Общество, не согласилось с правомерностью данного постановления в части размера административного штрафа, в связи с чем, обратилось в арбитражный суд.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии со 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - ФЗ "Об АО"), п. 8.1.1. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации) открытое акционерное общество обязано раскрывать годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность, устав и иные внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов.

Согласно положений ст.30 Федерального закона от 22.04.1996г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон "О РЦБ") под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней.

При этом обязанность по раскрытию информации акционерными обществами возникает с даты государственной регистрации открытого акционерного общества (п.8.1.2 Положения о раскрытии информации).

Если иное не установлено Положением о раскрытии информации либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет (далее - страница в сети Интернет). При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет (п. 1.6 Положения о раскрытии информации).

В случае, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с Положением о раскрытии информации, и/или в проспекте ценных бумаг, в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается.

Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с Положением о раскрытии информации, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 1.12 11 положения о раскрытии информации).

Согласно материалам дела, общество на своей странице в сети «Интернет»: http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=8954 не обеспечило доступ к размеру (порядку определения размера) расходов по изготовлению копий документов.

В соответствии с пунктом 1.7 раздела 1 главы VIII Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н (далее - Положение), при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть «Интернет»), за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети «Интернет», предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг.

Адрес страницы в сети «Интернет», используемой эмитентом для раскрытия информации: http://www.e-dlsclosure.ru/portal/company.aspx?id=8954.

Согласно абзацу 3 пункта 1.11 главы 1 Положения акционерным обществом на странице в сети «Интернет» должны быть опубликованы банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в пункте 1.11 главы I Положения, и размер (порядок определения размера) таких расходов.

В соответствии с пунктом 8.1.2 главы XIII Положения обязанность по раскрытию информации, предусмотренной Положением, возникает:

для открытых акционерных обществ - с даты государственной регистрации открытого акционерного общества;

для закрытых акционерных обществ - с даты, следующей за датой государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций или иных ценных бумаг закрытого акционерной} общества, размещаемых путем открытой подписки (публичного размещения).

ЗАО "Алексеевскводоканал" не возражает против того, что им было совершено правонарушение. Нарушение было допущено в связи с тем, что протоколом заседания Совета директоров Общества от 14.12.2011г. было решено предоставлять копии документов бесплатно.

В настоящее время нарушение устранено, информация на сайте размещена.

Таким образом, событие правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ, подтверждается материалами дела и не оспаривается заявителем.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина, а частью 1 статьи 2.1 названного Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие /бездействие/ физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим кодексом или законами субъектов РФ об административном правонарушениях установлена административная ответственность, но данным лицом не приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (п.2 ст. 2.1 КоАП РФ).

Вина заявителя в совершении вмененного правонарушения административным органом исследована и доказана, что нашло отражение в оспариваемом постановлении.

Достоверных доказательств, свидетельствующих о наличии у общества объективных препятствий для представления информации до установленного срока суду не представлено.

Доказательств, подтверждающих принятие заявителем необходимых и достаточных мер по соблюдению требований законодательства в данной области, либо невозможности соблюдения указанных норм в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлено.

Таким образом, общество обоснованно, с учетом его вины, привлечено к административной ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Существенных процессуальных нарушений закона при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено, обществу обеспечена возможность воспользоваться предоставленными ему законом правами и гарантиями. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела заявитель извещен по юридическому адресу надлежащим образом, что свидетельствует о соблюдении административным органом требований ст. 25.1, 28.2 КоАП РФ.

Постановление вынесено компетентным органом, в пределах срока давности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Административное наказание назначено заявителю по нижней границе пределов санкции ст. 19.7.3 КоАП РФ.

В то же время, в соответствии с п. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

В постановлении Конституционного Суда РФ от 15.07.1999 г. N 11-П отмечено, что санкции штрафного характера должны отвечать требованиям справедливости и соразмерности. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам.

В постановлении Конституционного Суда РФ от 25.02.2014 N 4-П "По делу о проверке конституционности ряда положений статей 7.3, 9.1, 14.43, 15.19, 15.23.1 и 19.7.3