Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2015 по делу n А55-6932/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» со дня вступления в силу данного Закона (01.09.2013) Банку России передаются полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. При этом до вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России указанным Федеральным законом, применяются нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации.

В структуре Банка России вопросы, регулируемые Федеральной службой по финансовым рынкам, переданы Службе Банка России по финансовым рынкам, являющейся подразделением Банка России (Положение о Службе Банка России по финансовым рынкам, утвержденное решением Совета директоров Банка России (протокол от 09.08.2013 № 17).

В соответствии с решением Совета директоров Банка России от 29.11.2013 Служба Банка России по финансовым рынкам упразднена с 03.03.2014 (приказ Банка России от 17.12.2013 № ОД-1047); полномочия, ранее осуществляемые указанной Службой по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков переданы иным структурным подразделениям Банка России.

В структуре Банка России создана Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров (приказ Банка России от 17.12.2013 № ОД-1047).

Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров является структурным подразделением центрального аппарата Банка России; в состав Службы входят структурные подразделения, в том числе территориальные подразделения Службы; основными задачами Службы являются оценка состояния регулирования финансовой сферы с точки зрения защиты прав потребителей финансовых услуг и защиты прав инвесторов; рассмотрение жалоб и обращений потребителей финансовых услуг и инвесторов; Служба направляет предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг и инвесторов (п. 1, 4, 7, 8 Положения о названной Службе, утвержденное решением Совета директоров Банка России (протокол от 15.05.2014 № 14).

Предписание Банка России является одним из предусмотренных законом правовых инструментов Банка России, применяемых в целях предотвращения и пресечения нарушений законодательства, регулирующего корпоративные отношения в акционерных обществах, в том числе по вопросам приобретения ценных бумаг (ст. 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»).

Предписания по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России, направляются, в том числе, по итогам рассмотрения жалоб и обращений граждан и организаций, по результатам проверок организаций, осуществление контроля за которыми возложено на Банк России.

Приказом ФСФР России от 09.08.2012 № 12-71/пз-н утвержден Административный регламент  исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции  по осуществлению  государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ, который определяет сроки и последовательность административных процедур (действий) ФСФР России и территориальных органов ФСФР России (далее - региональные отделения ФСФР России, РО ФСФР России), порядок взаимодействия между структурными подразделениями и должностными лицами ФСФР России и РО ФСФР России, а также порядок взаимодействия ФСФР России и РО ФСФР России с другими федеральными органами исполнительной власти, юридическими и физическими лицами при исполнении государственной функции по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ.

Приказом ФСФР России от 21.05.2013 № 13-44/пз-н утвержден Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов.

Положения вышеуказанных Регламентов  (пункт 3.10.6.1 Регламента, утвержденного приказом ФСФР России от 21.05.2013 № 13-44/пз-н, пункт 45 Регламента, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.08.2012 № 12-71/пз-н ) предусматривают полномочия указанных органов (функции которых переданы Банку России) по выдаче предписаний об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Согласно ст. 84.9 Закона об акционерных обществах государственный контроль за приобретением акций открытого общества возложен на Банк России.

В соответствии с п. 1 ст. 84.2 Закона об акционерных обществах лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в п. 1 ст. 84.1 данного Закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам – владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее – обязательное предложение). Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в открытое общество.

Указанные правила распространяются также на приобретение доли акций открытого общества, превышающей 50 и 75 процентов общего количества таких акций открытого общества (п. 7 ст. 84.2 Закона об акционерных обществах).

Согласно абз. 2 п. 2.2 определения Конституционного Суда Российской Федерации от 06.07.2010 № 929-О-О возложение на такого приобретателя обязанности направить публичную оферту (обязательное предложение) остальным акционерам открытого акционерного общества – в силу самого факта перехода к нему прав на указанное количество акций, вне зависимости от каких-либо иных обстоятельств, в частности от его финансового состояния, наличия у него возможности приобрести банковскую гарантию и т.п., направлено на защиту прав миноритарных акционеров путем предоставления им возможности возвратить сделанные ими инвестиции (посредством выкупа принадлежащих им акций по справедливой цене) в условиях, когда в акционерном обществе происходит нарастание возможностей корпоративного контроля со стороны одного из акционеров или группы аффилированных лиц, а также на обеспечение необходимого баланса прав и законных интересов всех заинтересованных лиц (акционеров, кредиторов, органов управления и др.) в процессе предпринимательской деятельности акционерного общества и, таким образом, публичного интереса в развитии акционерного общества в целом.

Соответственно, цель данной нормы заключается в предоставлении миноритарным акционерам правовой защиты в связи с передачей другому независимому лицу контроля над принятием решений уполномоченными органами акционерного общества. Защита интересов миноритарных акционеров заключается в правовой неопределенности, которую влечет за собой смена контроля над обществом, в виде возможного изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества. При этом направление обязательного предложения не ставится в зависимость от того, будут происходить в дальнейшем какие-либо изменения в обществе или нет (указанные изменения подразумеваются).

Из положений п. 1 ст. 84.2 Закона об акционерных обществах также следует, что возникновение указанной обязанности связывается не только с моментом фактического приобретения акций (зачисления их на лицевой счет), но и с моментом, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций.

Как усматривается из материалов дела, после приобретения обществом «Газпром» 937 400 штук обыкновенных именных акций ОАО «Саратовоблгаз» на основании договора купли-продажи акций № 11/Д-2013 РНГ от 09.04.2013 года ОАО «Газпром» и ОАО «Газпром газораспределение» являлись аффилированными лицами и в результате приобретения стали совместно владеть более 75 % общего количества обыкновенных акций ОАО «Саратовоблгаз».

Таким образом, заявитель обязан был в соответствии с п. 1 ст. 84.2 Закона об акционерных обществах направить миноритарным акционерам ОАО «Газпром газораспределение Саратовская область» обязательное предложение.

Довод заявителя о том, что соответствующее обязательное предложение не направлялось, поскольку акции общества «Саратовоблгаз» были приобретены у аффилированного лица – общества «Роснефтегаз» (п. 8 ст. 84.2 Закона об акционерных обществах) является необоснованным.

В соответствии с абз 5 п. 8 ст. 84.2 Закона об акционерных обществах требования данной статьи не применяются при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его аффилированными лицами.

В обоснование наличия аффилированности между обществом «Газпром» и обществом «Роснефтегаз», заявитель ссылается на положения ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», согласно которой аффилированные лица – а это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность; одним из критериев аффилированности является принадлежность лица к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридической лицо.

Между тем, аффилированными лицами признаются прежде всего лица, способные оказывать влияние на предпринимательскую деятельность друг друга.

Доказательств того, что общество «Газпром» способно оказывать влияние на деятельность общества «Роснефтегаз», в материалы дела не представлено.

При этом общество «Роснефтегаз» отрицает аффилированность с обществом «Газпром», указывая на то, что общество «Роснефтегаз» и общество «Газпром» являются прямыми конкурентами.

В письмах Федеральной антимонопольной службы России от 05.11.2013                      № ИА/43690-ПР/13, от 11.11.2013 № ИА/44621/13 также содержится вывод о том, что в рассматриваемой ситуации общество «Газпром» и общество «Роснефтегаз» не являются участниками одной группы лиц (не являются аффилированными).

Указанная правовая позиция содержится также и во вступивших в законную силу судебных актах по делам № А43-7265/2014, № А51-9717/2014, № А40-26703/2014.

Довод заявителя о том, что Банк России может вынести предписание только при наличии состоявшегося нарушения прав акционеров, правомерно не принят судом.

Приказом ФСФР России от 09.08.2012 № 12-71/пз-н утвержден Административный регламент  исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции  по осуществлению  государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ, в соответствии с пунктом 45 которого, в случае выявления факта неисполнения лицом обязанности по направлению  обязательного предложения, отчета об итогах принятия добровольного или обязательного предложения либо уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, такому лицу направляется предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Принимая во внимание вышеизложенное, оснований  для вывода о незаконности вынесенного ответчиком предписания, не имеется.

Доводы апелляционной жалобы об аффилированности между обществом «Газпром» и обществом «Роснефтегаз» не основаны на нормах права и обстоятельствах настоящего дела и подлежат отклонению.

В дополнениях к апелляционной жалобе заявитель ссылается на пункт 3 Письма Банка России от 01.12.2014 года №06-52/9527 «О применении законодательства РФ в связи с вступлением в силу новой редакции Гражданского кодекса РФ»  в котором указано, что после 01.09.2014 года обязательное предложение не может быть направлено в отношении ценных бумаг акционерного общества, которое стало непубличным  акционерным обществом.     Заявитель указывает, что ОАО «Газпром газораспределение Саратовской области» является непубличным акционерным обществом, поэтому в отношении его акций не может быть направлено обязательное предложение.

Оценивая данный довод заявителя, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии с Федеральным законом от 05.05.2014 №99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой ГК РФ и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов» (вступил в силу с 01.09.2014 года) из ГК РФ исключено  понятие типов акционерных обществ (открытые и закрытые) и введено понятие публичных и непубличных акционерных обществ (ст.66.3 ГК РФ в новой редакции).

ОАО «Газпром газораспределение Саратовской области» является непубличным акционерным обществом. Данное обстоятельство подтверждает и письмо Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального Банка России от 26.11.2014, представленное в дело.

Согласно пункта 3 вышеназванного письма  Банка России от 01.12.2014 года №06-52/9527 «О применении законодательства РФ в связи с вступлением в силу новой редакции Гражданского кодекса РФ»  начиная с 01.09.2014 процедуры, установленные главой XI.1 Закона об акционерных обществах (добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа и требование о выкупе ценных бумаг), применяются в отношении ценных бумаг открытых акционерных обществ (до приведения их устава в соответствие с ГК РФ в редакции Закона) и публичных акционерных обществ (с учетом положений пункта 1.1 статьи 1 Закона об акционерных обществах). Таким образом, при приобретении после 01.09.2014 более 30, 50, 75 процентов акций публичного акционерного общества соответствующее лицо должно сделать остальным акционерам такого общества обязательное предложение. Одновременно, начатая в соответствии с главой XI.1 Закона об акционерных обществах до 01.09.2014 процедура приобретения или выкупа ценных бумаг открытого акционерного общества не прекращается в связи с приобретением таким акционерным обществом, ценные бумаги которого приобретаются (выкупаются), статуса публичного. Вместе с тем, после 01.09.2014 добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа, требование о выкупе не может быть направлено в отношении ценных бумаг акционерного общества, которое внесло изменения в устав в части его приведения в соответствие с ГК РФ в редакции Закона и стало непубличным акционерным обществом. Однако, процедура, начатая в отношении ценных бумаг открытого акционерного общества, не прекращается в связи с исключением из его фирменного наименования