Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.01.2015 по делу n А65-22440/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

         19 января 2015 года                                                                           Дело № А65-22440/2014

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 14 января 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено  19 января 2015 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Захаровой Е.И., судей Филипповой Е.Г., Семушкина В.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Лаврской Е.В.,

без участия представителей сторон, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства,

рассмотрев в открытом судебном заседании 14.01.2015 в помещении суда апелляционную жалобу Отделения Национального  Банка по  Республики Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального  банка Российской Федерации

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 12 ноября 2014 года по делу № А65-22440/2014 (судья Ситдиков Б.Ш.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Казанский вертолетный завод», г.Казань, к Отделению Национального  Банка по  Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, г.Казань,  об отмене постановления №17-1-7/19688 от 02.09.2014 по делу об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Казанский вертолетный завод» (далее – Общество, ОАО «Казанский вертолетный завод») обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Отделению Национального Банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение Национального Банка по Республики Татарстан Волго-Вятского ГУ ЦБ РФ) об отмене постановления №17-1­7/19688 от 02.09.2014 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении (т.1,л.д.3-8).

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 12.11.2014  постановление №17-1-7/19688 от 02.09.2014 изменено, суд снизил размер штрафа с 700 000 руб. до 70 000 руб.(т.2,л.д.113-118).

Не согласившись с принятым судебным актом, Отделение Национального Банка по Республики Татарстан Волго-Вятского ГУ ЦБ РФ обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт, об отказе в удовлетворении требований заявителя (т.3,л.д.3-7).

В соответствии статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом апелляционной инстанции рассмотрено дело в отсутствие представителей участвующих в деле лиц, надлежащим образом извещенных о дате и месте судебного разбирательства, по имеющимся материалам дела.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Суд апелляционной инстанции, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, в ходе проведенной ответчиком проверки установлено нарушение Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Данное правонарушение зафиксировано в протоколе об административном правонарушении №26-4-6/18528 от 19 августа 2014 года.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении ответчиком вынесено постановление №17-1-7/19688 от 02.09.2014 года о привлечении заявителя к административной ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ с наложением штрафа в размере 700 000 (семьсот тысяч) рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обжаловал его в судебном порядке.

В обоснование заявленного требования заявитель указал, что неполное раскрытие информации в текстах годовых отчетов общества за 2011, 2012г.г., размещенных на странице общества в сети интернет, имело место в результате технической ошибки, считает, что размер вреда и тяжесть наступивших последствий не представляет собой существенное нарушение охраняемых общественных правоотношений. Также заявитель указал, что на заводе разработан проект «Схемы взаимодействия подразделений завода» в рамках процедуры предварительного одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность и последующей отчетности по факту совершения таких сделок. Внедрение данной схемы позволит обеспечить раскрытие информации о сделках с заинтересованностью в полном соответствии с формой и объемом информации, предписываемыми действующим законодательством.

Кроме того, заявитель указал, что на данный момент 99, 62% голосующих акций принадлежит ОАО «Вертолеты России». Сделки были утверждены общим собранием акционеров и Советом Директором, на данных собраниях ОАО «Вертолеты России» принимало участие в голосовании в установленном порядке. Следовательно, о намерении обществом совершить данные сделки голосующие акционеры были проинформированы. Также заявитель пояснил, что ценные бумаги общества не обращаются на организованном рынке ценных бумаг.

Суд первой инстанции, исследовав  материалы дела, заслушав представителей сторон, обоснованно пришёл к следующим выводам.

Согласно ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Как следует из материалов дела, в ходе проверки было выявлено следующее. В соответствии со статьями 42 и 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаги, статьей II Федерального закона от 05. 03. 1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и Положением о Службе по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, утвержденного Решением Совета директоров Центрального банка Российской Федерации от 29.05.2014 №59-2014, на основании поручения от 30.04.2014 № ВН-26-4-2/13320 в период с 30.04.2014 по 27.06.2014 ответчиком проведена внеплановая камеральная проверка сведений, изложенных в запросе Генеральной прокуратуры Российской Федерации на предмет соблюдения ОАО «Казанский вертолетный завод» требований законодательства РФ об акционерных обществах и рынке ценных бумаг. В результате проверки Управлением выявлено следующее.

I.  По вопросу о содержании в годовых отчетах по   итогам деятельности Общества за 2011,   2012   г.г.   сведений,   предусмотренных   законодательством   РФ, установлено следующее.

       В соответствии со статьей 92 Федеральною закона от 25.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - ФЗ «Об АО») открытое общество обязано раскрывать годовой отчет общества. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены Банком России.

Согласно п.п.8.2.1. 8.2.3. 8.2.5. 8.2.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 04.10.2011 №11-46/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации) акционерные общества обязаны раскрывать информацию в форме годового отчета.

Годовой отчет акционерного общества должен содержать:

перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об АО» сделками, в совершении которых имелась заинтересованность и необходимость одобрения которых уполномоченным органом управления акционерного общества предусмотрена главой XI ФЗ «Об АО», с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего решение о ее одобрении;

критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа (управляющего, управляющей организации) акционерного общества, каждого члена коллегиального исполнительного органа акционерного общества и каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного в течение отчетного года.

Акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества.

Текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением о раскрытии информации для его опубликования и сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Согласно представленным ОАО «Казанский вертолетный завод» документам для раскрытия информации в сети Интернет Общество использует страницу с адресом: http://www. e-disclosure.ru/portal/company. aspx? id=3919.

Согласно сведениям, указанным на данной странице в сети Интернет годовые отчеты Общества по итогам деятельности Общества за 2011, 2012 года раскрыты в сети Интернет 20.07.2012, 26.06.2013 соответственно.

Таким образом, Общество обязано обеспечить доступ на странице в сети Интернет к текстам укатанных годовых отчетов не менее чем в течение 3 лет, начиная с 20.07.2012 и 26.06.2013 соответственно (т.е. до 20.07.2015 и до 26.06.2016).

В нарушение требований ст.92 ФЗ «Об АО» п.п.8.2.1. 8.2.3. 8.2.6 Положения о раскрытии информации, на странице, в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации, Обществом по состоянию на 26.06.2014 не обеспечен доступ к следующей информации в составе годовых отчетов по итогам деятельности Общества за 2011, 2012 г.г.

-  к перечню всех совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об АО» сделками, в совершении которых имелась заинтересованность и необходимость одобрения которых уполномоченным органом управления акционерного общества предусмотрена главой XI ФЗ «Об АО», с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего решение о ее одобрении:

-  к размеру вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительною органа (управляющего, управляющей организации акционерного общества, каждого члена коллегиального исполнительного органа акционерного общества и каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества или общему размеру вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного в течение отчетного года.

Согласно представленному Обществом перечню заключенных сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, Обществом в период с 01.01.2011г. по 31.12 2011г. заключены следующие сделки с заинтересованностью:

1)      с АКБ «Заречье» (ОАО) 20 сделок на общую сумму 6 019 063 343 рублей, а также

1            сделка на сумму 40 000 000 USD/EUR;

2)     с ОАО «Банк Москвы» 1 сделка на общую сумму 500 000 000рублей, а также 4 сделки на общую сумму 100 000 000 USD/EUR;

3)      с ОАО «Банк Санкт-Петербург» 2 сделки на общую сумму 3 079 385 600 рублей,

2            сделки на общую сумму 1 116 000 000 EUR, 2 сделки на общую сумму 30 000 000 USD;

4)          с ОАО «МВЗ им.Миля» 44 сделки на общую сумму 1 004 559 749 рублей;

5)          с ОАО «Роствертол» 9 сделок на общую сумму 52 553 176, 20 рублей;

6)     с ОАО «Ступинское машиностроительное производственное предприятие» 3 сделки на общую сумму 153 400 рублей;

7)          с ОАО «ММЗ Вперед» 9 сделок на общую сумму 155 603 455, 40 рублей;

8)          с ОАО «Улан-Удинский авиационный завод» 7 сделок на общую сумму 1 574

394. 20 рублей;

9)     с ОАО «Вертолетная сервисная компания» 86 сделок на общую сумму 1 324 896 350 рублей, а также 7 сделок на общую сумму 64 055 USD;

10)    с ОАО «Редуктор-ПМ» 11 сделок на общую сумму 10 197 369,32 рублей;

11)       с ОАО «Вертолеты России» 6 сделок на общую сумму 1 795 611 549 рублей, а также 1 сделка но сумму 14 979 000 USD;

12)       с ОАО «ОПК «Оборонпром» 1 сделка на общую сумму 75 000 000рублей;

13)       с ОАО «Климов» 5 сделок на общую сумму 1 358 404 рублей;

14)       с ООО «ВЭКС-М» 1 сделка на общую сумму 1 895 000 рублей;

15)       с ЗАО «Заречье» 61 сделка на общую сумму 612 556 108 рублей;

16)       с ЗАО «КВЗ-ремсервис» 26 сделок на общую сумму 58 547 681, 32 рублей;

17)       с ООО «Совместное Татарско-венгерское предприятие «Хелико» 3 сделки на общую сумму 560 514, 22 рублей:

18)       с ОАО «Кумертауское авиационное производственное предприятие» 3 сделки на общую сумму 150 034 338 рублей.

Между тем, в годовом отчете Общества по итогам деятельности за 2011г. в отношении сделок с заинтересованностью Обществом раскрыта только следующая информация:

«Сделки, в совершении которых имелась заинтересованность в 2011г.:

Между ОАО «Казанский вертолетный завод» и ОАО «СМПП» г.Ступино на покупку авиатехимущества, запчастей и комплектующих изделий на сумму 351 203, 4тыс. руб.,

Между ОАО «Казанский вертолетный завод» и ОАО «У-УАЗ» на покупку авиатехимущества, запчастей и комплектующих изделий на сумму   1 426,2 тыс.руб.,

Между ОАО «Казанский вертолетный завод» и АКБ «Заречье» на предоставление