|
Расширенный поиск
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 28.12.2010 № 10-78/пз-н5.3.2. Определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. 5.3.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может подавать только безадресные заявки и совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента. Поданная заявка должна содержать указание о том, что она подана при исполнении обязательств маркет-мейкера без раскрытия соответствующей информации остальным участникам торгов. 5.3.4. В течение первого дня обращения ценной бумаги на торгах организатора торговли не допускается регистрация заявок (кроме заявок на совершение сделок РЕПО), цена по которым превышает установленный организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной ценной бумаги. 5.3.5. Заявки, поданные за счет одного и того же лица (в соответствии с кодом этого лица), не являются основанием для совершения сделки (кросс-сделки) либо, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, такие заявки также не являются основанием для заключения сделок с клиринговой организацией. 5.3.6. Если расчет по совершенной через организатора торговли сделке осуществляется не через клиринговую организацию, участник торгов, подавший заявку, обязан представить организатору торговли отчет об исполнении сделки, заключенной на основании этой заявки, в течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки. 5.4. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли. 5.5. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения: идентификационный номер заявки; код участника торгов, подавшего заявку, включая код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка, и код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) брокера (управляющего), являющегося клиентом (являющихся клиентами) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка; указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств; вид заявки, в том числе адресная или безадресная заявка, заявка, цена по которой не может быть изменена, или заявка, цена по которой может быть изменена; условия заявки, в том числе количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка (количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов); дата и время регистрации заявки; дата и время исполнения (отзыва) заявки; результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т. д.). 5.6. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли, должен содержать следующие сведения: стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг); идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка; идентификационный номер сделки; дату и время регистрации сделки; указание на то, что сделка совершена на основании заявки, поданной во исполнение обязательств маркет-мейкера, если сделка совершена на основании такой заявки; коды участников торгов, совершивших сделку (в случае заключения сделки в соответствии с правилами проведения торгов с клиринговой организацией - код участника торгов, совершившего сделку, и указание на то, что сделка заключена с клиринговой организацией), включая коды клиентов участников торгов, по поручению или в интересах которых совершена сделка, и коды клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами участников торгов, по поручению или в интересах которых совершена сделка; наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип), серию ценной бумаги, являющейся предметом сделки; номинальную стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется); цену одной ценной бумаги; количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов; сумму сделки. 5.7. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте 5.4 настоящего Положения реестры иные сведения, помимо предусмотренных настоящим Положением. 5.8. Организатор торговли обязан прекратить или приостановить торги в случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Если иное не предусмотрено настоящим Положением, требования о прекращении или приостановлении торгов распространяются на основную и дополнительную торговые сессии, а также на оказание организатором торговли услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, вне торгового дня. 5.8.1. Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями при превышении или снижении на 15% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня. 5.8.2. Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями при превышении или снижении на 25% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня. 5.8.3. Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями определенного выпуска, при превышении или снижении на 20% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня. 5.8.4. Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями определенного выпуска при превышении или снижении на 30% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня. 5.8.5. Организатор торговли в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.1 - 5.8.4 настоящего Положения, обязан приостановить торги в течение пяти минут с момента наступления соответствующего события. Организатор торговли в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.1 и 5.8.3 настоящего Положения, приостанавливает торги не менее чем на один час. Приостановка торгов в указанных случаях не осуществляется после 17 часов местного времени. Организатор торговли в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.2 и 5.8.4 настоящего Положения, приостанавливает торги до истечения текущего торгового дня, если иной срок не предусмотрен решением Федеральной службы. 5.8.6. Требования, предусмотренные пунктом 5.8.2 настоящего Положения, не применяются в течение первых 10 минут после возобновления торгов в случае их приостановления по основаниям, предусмотренным пунктом 5.8.1 настоящего Положения. Требования, предусмотренные пунктом 5.8.4 настоящего Положения, не применяются в течение первых 10 минут после возобновления торгов акцией определенного выпуска в случае приостановления таких торгов по основаниям, предусмотренным пунктом 5.8.3 настоящего Положения. В случае приостановки торгов в порядке, предусмотренном пунктами 5.8.1 и 5.8.3 настоящего Положения, последующая приостановка торгов в течение торгового дня осуществляется только в случаях, предусмотренных, соответственно, пунктами 5.8.2 и 5.8.4 настоящего Положения. При этом в случае приостановки торгов в порядке, предусмотренном пунктом 5.8.1 настоящего Положения, последующая приостановка торгов акцией определенного вида в течение этого же торгового дня в случаях, предусмотренных пунктом 5.8.3 настоящего Положения, не осуществляется. 5.8.7. Фондовая биржа в случаях, предусмотренных в пунктах 5.8.3 и 5.8.4 настоящего Положения, вправе приостановить торги по группе ценных бумаг. 5.8.8. В случае, если в соответствии с правилами торговли торги на организаторе торговли осуществляются в иных режимах торговли, помимо торгов, осуществляемых на основании безадресных заявок, организатор торговли вправе приостановить торги в иных режимах торговли в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.1 - 5.8.4 настоящего Положения. 5.8.9. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге в случаях выявления оснований для исключения ценных бумаг из Списка, предусмотренных в пунктах 4.16 - 4.22, 4.26.2, 4.27 настоящего Положения. При этом организатор торговли обязан приостановить торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений: о направлении заявления о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации (если в результате внесения соответствующей записи ценные бумаги, допущенные к торгам организатора торговли, будут аннулированы) и (или) прекращении деятельности (ликвидации) эмитента; о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам, подлежат конвертации (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента). 5.8.10. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге в первый день ее обращения на торгах организатора торговли до конца текущего торгового дня в случае превышения установленных организатором торговли предельных отклонений цены открытия данной ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной ценной бумаги, а также текущей цены данной ценной бумаги по сравнению с ценой открытия данной ценной бумаги. 5.8.11. Фондовая биржа обязана приостановить размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, по решению Федеральной службы или по решению фондовой биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений: нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации; обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой бирже, недостоверной информации. 5.8.12. Фондовая биржа вправе приостановить торги по ценным бумагам эмитента на один час с момента раскрытия эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием) в течение торгового дня существенной информации, которая может оказать существенное влияние на ход торгов. 5.8.13. Организатор торговли обязан прекратить торги по ценным бумагам после исключения их из Списка, если иной срок не предусмотрен настоящим пунктом. Организатор торговли обязан прекратить торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений: о реорганизации эмитента (если в ее результате ценные бумаги, допущенные к торгам организатора торговли, аннулированы); о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые были конвертированы ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента). 5.8.14. Организатор торговли обязан приостановить торги по российским депозитарным распискам: в случае дробления российских депозитарных расписок - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты дробления; в случае дробления или консолидации представляемых ценных бумаг - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты консолидации или дробления представляемых ценных бумаг, соответственно; в случае изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом, - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. 5.9. Порядок, установленный пунктом 5.8 настоящего Положения, действует, если иное не предусмотрено решением Федеральной службы. Организатор торговли может предусмотреть дополнительные основания приостановления и прекращения торгов, в том числе установить порядок приостановления торгов по облигациям, инвестиционным паям, российским депозитарным распискам и иным финансовым инструментам, которые допущены к торгам у организатора торговли. В указанных случаях организатор торговли вправе приостановить торги не более чем до истечения следующего торгового дня. 5.10. В случае приостановки фондовой биржей торгов ценной бумагой по основаниям, предусмотренным в пункте 5.8.4 настоящего Положения, Федеральная служба вправе принять решение о приостановке торгов соответствующей ценной бумагой у всех организаторов торговли. 5.11. В случае приостановки организатором торговли торгов, осуществляемых на основании безадресных заявок, в случаях, предусмотренных в пунктах 5.8.1 - 5.8.4 настоящего Положения, Федеральная служба вправе принять решение о приостановке торгов в иных режимах торговли, осуществляемых у организатора торговли. 5.12. В случае приостановки фондовой биржей размещения биржевых облигаций по основаниям, предусмотренным в пункте 5.8.8 настоящего Положения, возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по решению Федеральной службы, приостановившей размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи. После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их размещения по решению Федеральной службы, приостановившей размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи. 5.13. В случае приостановки организатором торговли торгов по российским депозитарным распискам по основаниям, предусмотренным в пункте. 5.8.11 настоящего Положения, возобновление торгов осуществляется по решению организатора торговли после вступления в силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок, обусловленных указанными случаями. 5.14. В случаях, предусмотренных в пункте 5.8 настоящего Положения, организатор торговли обязан незамедлительно после приостановления (прекращения) торгов, а в случае приостановления (прекращения) торгов в течение дополнительной торговой сессии - не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня представить в Федеральную службу посредством электронной связи сообщение о факте приостановления или прекращения торгов, включающее: информацию об основаниях приостановления или прекращения торгов; меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией; предложения по порядку и срокам возобновления торгов. В указанных случаях организатор торговли обязан также не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления (прекращения) торгов, представить в Федеральную службу справку обо всех случаях приостановления (прекращения) торгов в течение соответствующего торгового дня, включающую в себя сведения, указанные в сообщениях о факте приостановления или прекращения торгов. В случае приостановления торгов по основаниям, предусмотренным в пунктах 5.8.3 и 5.8.4 настоящего Положения, указанная справка должна также включать: сведения обо всех рассчитанных в течение соответствующего торгового дня текущих ценах ценных бумаг, торги по которым были приостановлены; причины изменения цены ценной бумаги и их анализ; выписку из реестра сделок, совершенных на торгах у организатора торговли за последние два торговых дня, по ценным бумагам, торги по которым были приостановлены. 5.15. В случае возобновления размещения биржевых облигаций фондовой биржей в порядке, предусмотренном пунктом 5.12 настоящего Положения, фондовая биржа уведомляет Федеральную службу о факте возобновления размещения биржевых облигаций. Указанное уведомление должно быть получено Федеральной службой не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения фондовой биржей. 5.16. Для расчета рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг за торговый день учитываются рыночные сделки, заключенные на торгах организатора торговли в течение основной торговой сессии. При этом рыночными сделками считаются сделки, совершенные путем проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, установленных организатором торговли, а также иные сделки, совершенные на торгах организатора торговли и отвечающие на момент регистрации их организатором торговли одновременно следующим требованиям: сделка совершена на основании хотя бы одной безадресной заявки с ценой, которая не может быть изменена; цена одной ценной бумаги по сделке не ниже лучшей (наибольшей) цены на покупку по безадресным заявкам и не выше лучшей (наименьшей) цены на продажу по безадресным заявкам; разница между лучшей (наибольшей) ценой на покупку по безадресным заявкам и лучшей (наименьшей) ценой на продажу по безадресным заявкам на эту бумагу составляет для обыкновенных акций не более 10% от лучшей цены предложения на покупку, для привилегированных акций - не более 15% от лучшей цены предложения на покупку, для облигаций - не более максимального спрэда, рассчитываемого в порядке, предусмотренном в пункте 5.17 настоящего Положения; существует не менее 5 безадресных заявок на покупку и не менее 5 безадресных заявок на продажу этой ценной бумаги, цены которых отличаются не более чем на 5% от лучших цен предложений, соответственно, на покупку и на продажу. Для расчета рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг могут учитываться также сделки, совершенные при проведении аукционных торгов в течение основной торговой сессии с использованием адресных заявок в следующих случаях: при подаче адресной заявки на покупку ценных бумаг, размещаемых через организатора торговли, или при подаче адресной заявки на продажу ценных бумаг, выкупаемых через организатора торговли. В указанных случаях участник (участники) торгов, которому(ым) адресуются заявки, должен(ы) быть объявлен(ы) в проспекте ценных бумаг. При этом для расчета рыночной цены, текущей цены, текущей рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг не учитываются сделки РЕПО. 5.17. Максимальный спрэд, выражаемый в процентах к номинальной стоимости облигации, рассчитывается по следующей формуле: 0,25 + М / К, где: М - количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации; К - показатель, который принимается равным следующим значениям: 100 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список "А" первого уровня; 75 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список "А" второго уровня; 50 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список "Б", и пункте 5.16 настоящего Положения. VI. Осуществление контроля и мониторинга организаторами торговли 6.1. Инструкция о внутреннем контроле организатора торговли должна предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с Федеральной службой. 6.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям: спрэд двусторонней котировки; объем двусторонней котировки; максимальный объем сделок, заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязан принять обязательства по выставлению только заявок на покупку или только заявок на продажу; период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки в рамках исполнения своих обязательств. Организатор торговли обязан не реже одного раза в год осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера. 6.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке. 6.3.1. Мониторинг и контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, должны быть возложены на отдел по листингу фондовой биржи. 6.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, предусмотренных в приложениях N 1-4 к настоящему Положению, осуществляются на основе представляемых эмитентами фондовой бирже информации и документов (устава, внутренних документов, ежеквартальных отчетов, годовых отчетов, сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, информации о проведении заседаний совета директоров и т. д.), а также на основе сообщений в средствах массовой информации и другой информации, поступившей фондовой бирже. 6.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления мониторинга и контроля за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, в том числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже необходимой информации и документов. Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля. 6.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли, а также участниками торгов. 6.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение (назначает уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг). Целью мониторинга является выявление нестандартных сделок (заявок). 6.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся организатором торговли по критериям нестандартных сделок, предусмотренным в пункте 6.5.1 настоящего Положения, сочетаниям критериев с учетом установленных параметров. Сочетание критериев и их параметры определяются организатором торговли. Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на предмет манипулирования рынком, а также на предмет нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов или на предмет неправомерного использования инсайдерской информации. 6.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем Положении и иных нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 6.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок должна технически обеспечивать: 6.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям: отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину; отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину; отклонение цены сделки от текущей цены на установленную величину; отклонение фондового индекса на установленную величину; совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении; совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями (взаимные сделки); неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов, выставляемых им в своих интересах либо в интересах или по поручению одного и того же лица; превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от общего объема торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию установленной величины; отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы сделок, совершаемых этим участником торгов, соответственно, за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину; изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период на установленную величину; количество поданных участником торгов заявок и совершенных им сделок за установленный период времени; совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов. В случае если в соответствии с правилами торговли торги на организаторе торговли осуществляются в двух и более секциях или в разных режимах торговли, то в целях ведения мониторинга и контроля определение значений цены закрытия, текущей цены, а также объема торгов по ценной бумаге и доли совершенных участником торгов сделок в этом объеме осуществляются организатором торговли раздельно по сделкам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме торговли). 6.5.2. Непрерывное поступление в режиме реального времени на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, информации о ходе торгов, в том числе о заявках, поданных участниками торгов на заключение сделок, и сделках, заключенных на торгах организатора торговли. Дополнительно на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, не позднее 10 часов местного времени следующего рабочего дня в электронно-цифровой форме в виде файла (файлов) в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt должна быть представлена следующая информация: информация о поданных заявках, содержащая идентификационный номер заявки, код участника торгов, код клиента участника торгов, в интересах которого была подана заявка, вид заявки, условия заявки, дата и время регистрации заявки, дата и время исполнения (отзыва) заявки, результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т. д.); информация о заключенных сделках, содержащая идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка, идентификационный номер сделки, дата и время регистрации сделки, код участников торгов, совершивших сделку, код клиента участника торгов, по поручению которого совершена сделка, наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категория (тип), серия ценной бумаги, являющейся предметом сделки, номинальная стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется), цена одной ценной бумаги, количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов, сумма сделки. 6.5.3. Возможность передачи организаторам торговли информации о принятых Федеральной службой решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их управляющих компаний, ипотечных сертификатов участия и управляющих ипотечным покрытием) через установленный в Федеральной службе удаленный терминал. 6.6. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 6.5.1 настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от: периода торгового дня; статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня). Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным группам ценных бумаг, определенным организатором торговли и включенным в таблицу критериев нестандартных сделок. 6.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные. 6.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли сроки. 6.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы: сведения в объеме, предусмотренном разделами 1-4 отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг", установленной Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125), - ежеквартально в сроки, установленные для представления указанной отчетности; ежемесячно - расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Федеральной службой (Банком России); ежеквартально - установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями; документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный организатором торговли срок; заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц; иные документы и сведения, установленные правилами организатора торговли. 6.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения: ежеквартально - установленную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах отчетность и бухгалтерскую отчетность с приложениями; документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный фондовой биржей срок; иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой биржей и эмитентом. 6.9. Организатор торговли обязан: выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки); проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли; контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов. 6.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную службу: ежедневно - сведения о всех выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках); ежедневно - сведения о нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов; не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной сделки - отчет о результатах проверки; в тот же день - сведения о приостановлении или прекращении допуска участника к торгам. Указанные сведения представляются посредством электронной связи, а по требованию Федеральной службы - в документарном виде. При этом сведения о выявленных в ходе дополнительной торговой сессии нестандартных сделках (заявках) и нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов, а также сведения о приостановлении или прекращении в ходе дополнительной торговой сессии допуска участника к торгам представляются в Федеральную службу не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня. 6.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Федеральную службу. 6.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим заявку. Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора торговли не позднее следующего дня после принятия решения. 6.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и контроль за выполнением участниками торгов обязанности о предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной пунктом 5.3.6 настоящего Положения. В случае непредоставления участником торгов отчета об исполнении сделки организатор торговли обязан начать проверку соответствующего участника торгов не позднее следующего дня, в течение которого должен был быть представлен отчет об исполнении сделки. 6.14. Сведения о выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках) и отчеты о результатах проверки нестандартных сделок (заявок) представляются в форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. При этом указанная информация составляется с использованием программы, размещенной на сайте Федеральной службы в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и на дату представления в Федеральную службу соответствует последним версиям шаблонов электронных документов указанной программы. VII. Раскрытие и предоставление информации организатором торговли 7.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли в соответствии с настоящим Положением. Если переход на страницу сайта в сети Интернет, на которой публикуется информация, предусмотренная настоящим Положением, осуществляется путем использования изображений или текста, устанавливающих связь с этой страницей (гиперссылка), указанные изображение и текст должны однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) соответствующей информации, опубликованной на указанной странице. Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет. Организатор торговли обязан обеспечить свободный круглосуточный доступ к информации, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы и иных ограничений. В случае закрытия доступа в сети Интернет к информации, которая должна быть доступна в соответствии с настоящим Положением, на сайте организатора торговли должна быть раскрыта информация о причинах закрытия доступа к указанной информации и сроках его возобновления. 7.2. Организатор торговли раскрывает на своем сайте в сети Интернет следующие сведения и документы: устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия в новой редакции) измененные документы (новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения; состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с указанием принадлежащего им количества голосов. В случае изменения вышеуказанного состава участников организатора торговли новый состав участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях; регистрируемые документы, за исключением информации о порядке мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по ограничению манипулирования рынком. Указанные документы должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой; список ценных бумаг, допущенных к торгам. В случае включения ценной бумаги в котировальный список или исключения из него (в том числе перевода ценной бумаги в другой котировальный список или список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее чем за 3 рабочих дня до вступления в силу соответствующего решения уполномоченного органа организатора торговли. В случае включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга, или исключения из него измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения; размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и (или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения; наименования участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда двусторонней котировки). Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента заключения, изменения или прекращения договора с маркет-мейкером; порядок формирования технического комитета, предусмотренного пунктом 9.4 настоящего Положения, и список членов сформированного технического комитета; методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового индекса, используемого для целей приостановления торгов. 7.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов, предусмотренных пунктом 7.2 настоящего Положения, должна раскрывать на своем сайте в сети Интернет следующую информацию и документы: внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила корпоративного поведения (в случае его наличия); среднемесячная сумма сделок, совершенных на фондовой бирже, и внебиржевых сделок, информация о заключении и исполнении которых получена фондовой биржей, по итогам последних 6 месяцев (раздельно по рыночным, адресным и внебиржевым сделкам); информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и принятии решения о применении дисциплинарных мер. Указанная информация должна быть раскрыта в срок не позднее 5 дней с момента выявления нарушения; информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами (членами), а также участниками торгов. Указанная информация подлежит раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не позднее 5 дней с момента получения соответствующего определения или решения суда. 7.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о своей деятельности (далее - Ежеквартальная информация) в следующем порядке: 7.4.1. В случае, если утверждение соответствующей Ежеквартальной информации предусмотрено учредительными документами фондовой биржи, она должна быть утверждена в соответствии с такими документами. Ежеквартальная информация подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым полноту и достоверность всех содержащихся в ней сведений. Ежеквартальная информация может быть подписана иными лицами, в том числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком, подтверждающими достоверность сведений в указанной ими части Ежеквартальной информации. 7.4.2. Ежеквартальная информация раскрывается в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению. 7.4.3. Ежеквартальная информация составляется по итогам каждого квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по состоянию на дату окончания завершенного квартала, за который раскрывается Ежеквартальная информация, если иное не предусмотрено приложением N 5 к настоящему Положению. Ежеквартальная информация представляется в Федеральную службу не позднее 45 дней с даты окончания квартала, за который раскрывается Ежеквартальная информация. Ежеквартальная информация сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи, ее страницы нумеруются. Одновременно с представлением Ежеквартальной информации в Федеральную службу представляется магнитный носитель, содержащий ее текст в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Соответствие текста Ежеквартальной информации на магнитном носителе представленной Ежеквартальной информации на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи. Текст Ежеквартальной информации может быть представлен в Федеральную службу в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной службы, устанавливающими порядок предоставления электронных документов. В этом случае представление текста Ежеквартальной информации на бумажном и магнитном носителях не требуется. 7.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего квартала фондовая биржа обязана раскрыть текст Ежеквартальной информации на своем сайте в сети Интернет. Текст Ежеквартальной информации должен быть доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее одного года с даты ее раскрытия на указанном сайте. 7.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о фактах, предусмотренных в приложении N 6 к настоящему Положению (далее - Сообщение), в следующем порядке: 7.5.1. Сообщение подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, или иным уполномоченным лицом фондовой биржи. 7.5.2. Сообщение сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи, его страницы нумеруются. 7.5.3. Сообщение должно быть опубликовано фондовой биржей в следующие сроки с момента наступления факта, о котором представляется информация: в ленте новостей - не позднее одного дня; на сайте фондовой биржи в сети Интернет - не позднее 3 дней. Текст Сообщения должен быть доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования. 7.5.4. Сообщения должны направляться фондовой биржей в Федеральную службу в срок не позднее 5 дней с момента наступления указанного факта. Одновременно с направлением Сообщений фондовая биржа представляет магнитный носитель, содержащий тексты Сообщений в формате, соответствующем требованиям Федеральной службы. Соответствие текста Сообщения на магнитном носителе представленному Сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи. Текст Сообщения, представляемый в Федеральную службу в соответствии с настоящим Положением, может быть представлен в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок предоставления электронных документов. В этом случае представление текста Сообщения на бумажном и магнитном носителях не требуется. 7.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, обязанным осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, осуществляет раскрытие информации, предусмотренной пунктами 7.4 и 7.5 настоящего Положения, в части, не раскрытой в указанном ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах). 7.7. Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию: информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам, по сделкам, совершенным на основной и дополнительной торговой сессии) и (или) по каждой спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг (название и обозначение вида производного финансового инструмента), общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента), наименьшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента); цену закрытия ценной бумаги; цену и объем первой сделки на основной и дополнительной торговой сессии по каждой ценной бумаге; цену и объем последней сделки на основной и дополнительной торговой сессии по каждой ценной бумаге; рыночную цену, текущую рыночную цену, текущую цену и признаваемые котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за торговый день, а также объем сделок, по которым был произведен расчет рыночной цены ценной бумаги и признаваемой котировки ценной бумаги; средневзвешенную цену каждой ценной бумаги по итогам торгового дня, определяемую как результат от деления общей суммы всех совершенных за день сделок с указанной ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным сделкам; значение текущего фондового индекса и значение закрытия фондового индекса; среднее значение индекса, рассчитываемого фондовой биржей за последние 10 минут торгов основной торговой сессии. В случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации о совершенных в течение торгового дня сделках, а также расчет цен и объемов в соответствии с требованиями настоящего пункта только по сделкам (на основании сделок), в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг. Информация, предусмотренная в настоящем пункте (за исключением информации о значении текущего фондового индекса, а также о средневзвешенной цене каждой ценной бумаги по итогам торгового дня и информации, касающейся дополнительной торговой сессии), должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания основной торговой сессии. Информация о значении текущего фондового индекса должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение двух минут с момента его расчета. Информация о средневзвешенной цене каждой ценной бумаги по итогам торгового дня и информации, касающейся дополнительной торговой сессии, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет не позднее начала основной торговой сессии следующего торгового дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия. 7.8. Организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать следующую информацию: об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и производных финансовых инструментов), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим переговорных сделок, сделки РЕПО, прочие режимы); в случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации только по сделкам, в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг; об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в порядке первичного размещения; в случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации только по сделкам, в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг; о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником торгов (суммарно и раздельно по видам ценных бумаг и производных финансовых инструментов); о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся физическими лицами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу); о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся нерезидентами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу). Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия. Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации раздельно по видам ценных бумаг, то соответствующая информация раскрывается отдельно по акциям, корпоративным облигациям, государственным федеральным облигациям, облигациям субъектов Российской Федерации, муниципальным облигациям, паям паевых инвестиционных фондов и прочим ценным бумагам. Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации раздельно по видам производных финансовых инструментов, то соответствующая информация раскрывается отдельно по фьючерсам на акции, фьючерсам на индексы, прочим фьючерсам, опционам на акции, опционам на фьючерсы на акции, опционам на фьючерсы на индексы, прочим опционам и иным видам производных финансовых инструментов. 7.9. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и не содержит коммерческую тайну. 7.10. Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов следующую информацию: 7.10.1. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, за исключением заявок, поданных в ходе размещения или выкупа ценных бумаг. Информация о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, не должна содержать сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах). 7.10.2. Текущую информацию о сделках, совершенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе: наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, вид производного финансового инструмента; общее количество сделок; общий объем сделок; общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок; наибольшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента); наименьшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента). 7.10.3. Текущую информацию о последних сделках, совершенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе: наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, вид производного финансового инструмента; цену одной ценной бумаги по последней совершенной сделке. 7.10.4. Значение текущего фондового индекса и значение закрытия фондового индекса. 7.10.5. Цену закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому дню. 7.10.6. Текущую цену ценной бумаги. 7.10.7. Иную информацию, предусмотренную внутренними документами организатора торговли. Организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов информацию, предусмотренную в пунктах 7.10.2, 7.10.3 и 7.10.4 настоящего Положения, в отношении сделок, совершенных на фондовой бирже, с теми же ценными бумагами, что и ценные бумаги, допущенные к торгам у такого организатора торговли. 7.11. Фондовая биржа обязана в течение 3 дней с момента получения информации от эмитента ценных бумаг (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием) или его уполномоченного финансового консультанта, в том числе о намерении последнего расторгнуть договор с эмитентом, предусмотренный пунктом 4.9 настоящего Положения, предоставлять соответствующую информацию участникам торгов. 7.12. Организатор торговли обязан не позднее 5 дней с момента заключения (изменения или прекращения) договора с маркет-мейкером направить в Федеральную службу уведомление, содержащее наименование маркет-мейкера и наименования ценных бумаг, в отношении которых будут осуществляться соответствующие обязанности, размер обязательств маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда). 7.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, в течение 2 дней с момента неисполнения обязательств. Указанное уведомление должно включать в себя следующую информацию: наименование участника торгов, не исполнившего обязательства; размер неисполненных обязательств; дату истечения срока надлежащего исполнения обязательств; дату предполагаемого исполнения обязательств; меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением обязательств. Информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок не позднее 2 дней в следующем объеме: наименование участника торгов, не исполнившего обязательства; размер неисполненных обязательств; меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением обязательств. 7.14. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к торгам, а также раскрытия и предоставления информации организатором торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление должно содержать следующую информацию: характер технического сбоя; причины, повлекшие технический сбой; последствия технического сбоя; меры, принятые в связи с техническим сбоем; сроки и способы устранения технического сбоя; меры, принятые организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев. 7.15. Фондовая биржа обязана предоставлять участникам торгов информацию о текущем значении фондового индекса, являющегося базовым активом договора, являющегося производным финансовым инструментом и заключаемого на торгах этой фондовой биржи. 7.16. Фондовая биржа обязана с даты начала торговли ценными бумагами, включенными в ее котировальные списки, ежеквартально раскрывать информацию о соответствии (несоответствии) этих ценных бумаг требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения в нем. В случае включения ценных бумаг в котировальные списки в порядке, предусмотренном пунктами 4.8, 4.9, 4.10.1 и 4.10.2 настоящего Положения, указанная информация в течение 6 месяцев с даты начала торговли этими ценными бумагами на торгах раскрывается фондовой биржей ежемесячно. В отношении акций, включенных в котировальные списки "В" и "И", дополнительно к информации, предусмотренной настоящим пунктом, фондовая биржа обязана также раскрывать информацию о капитализации акций, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных на фондовой бирже, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных участником (участниками) торгов при выполнении им (ими) обязательств маркет-мейкера в отношении этих акций. Информация, предусмотренная настоящим пунктом, подлежит раскрытию в течение 15 дней с даты истечения очередного календарного квартала (месяца) и должна быть доступна на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет. Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу уведомление о несоответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки, требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) включенных в него в течение 2 дней со дня, когда фондовая биржа узнала или должна была узнать об указанном несоответствии ценных бумаг. 7.17. Фондовая биржа обязана раскрывать следующую информацию о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены: информация о совершенных внебиржевых сделках по каждой ценной бумаге, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип) и государственный регистрационный номер ценных бумаг, общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги, наименьшую цену одной ценной бумаги; информация о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено менее 5 процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам; информация о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено 5 и более процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам. В случае, если цена ценной бумаги по сделке указана в иностранной валюте, для раскрытия информации фондовая биржа использует соответствующую цену, пересчитанную в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату заключения сделки, а в случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю. Информация, раскрытие которой обязательно в соответствии с настоящим пунктом, должна быть раскрыта фондовой биржей на своем сайте в сети Интернет: не позднее 15 минут с момента получения фондовой биржей соответствующей информации, если такая информация получена фондовой биржей начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 19 часов текущего торгового дня; не позднее чем за один час до начала торгов следующего торгового дня, если такая информация получена фондовой биржей в период с 19 часов текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов следующего торгового дня. Информация, раскрываемая фондовой биржей в период начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 19 часов текущего торгового дня, должна включать сделки, информация о которых получена фондовой биржей в указанный период, в том числе сделки, отчет о которых предоставлен фондовой бирже с нарушением установленных сроков, кроме сделок, заключенных ранее текущего торгового дня. Информация, раскрываемая фондовой биржей начиная с 19 часов текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов следующего торгового дня, должна включать сделки, информация о которых получена фондовой биржей в указанный период, в том числе сделки, отчет о которых предоставлен фондовой бирже с нарушением установленных сроков, кроме сделок, заключенных ранее текущего дня. В случае раскрытия информации в первый торговый день после выходных или праздничных дней фондовая биржа обязана раскрыть информацию, предусмотренную в настоящем пункте, отдельно по последнему торговому дню, а также по каждому выходному и (или) праздничному дню. Раскрытие фондовой биржей информации о внебиржевой сделке, на основании которой приобретается 5 и более процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, осуществляется не ранее последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, но не позднее чем за один час до начала первого торгового дня, следующего за указанным днем. Раскрытие информации осуществляется фондовой биржей раздельно по сделкам, предусматривающим исполнение сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг в течение: 5 дней с даты заключения сделки; от 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно; более 30 дней с даты заключения сделки. Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в сети Интернет в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия. 7.18. Фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к торгам, обязана обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации, а также в срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения) биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей. В случае признания фондовой биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая биржа в срок не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уведомляет об этом Федеральную службу. Не позднее следующего дня после окончания срока размещения биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом Федеральную службу. Раскрываемая информация и уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать: даты начала и окончания размещения биржевых облигаций; фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций; номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций. 7.19. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, по окончании основной торговой сессии не позднее 22 часов местного времени обязана раскрывать на своем сайте в сети Интернет коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета", рассчитанные в соответствии с настоящим Положением с указанием ценных бумаг (индексов), изменение цен (значений) которых принималось в расчет указанных коэффициентов. Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в сети Интернет в течение двух лет со дня ее раскрытия. 7.20. Фондовая биржа вправе раскрывать на своем сайте в сети Интернет коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета", рассчитанные с использованием публично раскрываемой информации о результатах торгов иными фондовыми биржами или организаторами торговли, в порядке, установленном пунктами 1.17 - 1.20 настоящего Положения. При этом раскрываемая информация должна содержать также указание на источник информации о ценах ценных бумаг (значений индексов), использованных для расчета коэффициентов корреляции и коэффициентов "бета". 7.21. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению опционных договоров (контрактов), обязана раскрывать на своем сайте в сети Интернет: методику расчета теоретической цены опциона и коэффициента "дельта", разработанную в соответствии с Положением о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.08.2006 N 06-95/пз-н<1> (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8300), а также вносимые в нее изменения; информацию в соответствии с приложением N 7 к настоящему Положению - по окончании основной торговой сессии, но не позднее 22 часов местного времени. Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в сети Интернет в течение двух лет со дня ее раскрытия. _____________ <1> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-33/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный N 9502); от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030). 7.22. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги, индексы или производные финансовые инструменты, базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, еженедельно обязана раскрывать на своем сайте в сети Интернет информацию в соответствии с приложением N 8 к настоящему Положению. Соответствующая информация раскрывается отдельно по каждому базисному (базовому) активу с разбивкой по каждому виду производного финансового инструмента. Фондовая биржа обязана раскрывать указанную информацию не позднее первого рабочего дня, следующего за отчетной неделей, и обеспечивать свободный доступ к ней на своем сайте в сети Интернет в течение двух лет со дня ее раскрытия. 7.23. При приведении в рабочее состояние вновь вводимых в эксплуатацию вычислительной техники, технических средств и (или) программного обеспечения, без использования которого невозможно проведение торгов (далее - средства проведения торгов), и обнаружении технических сбоев в работе средств проведения торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию об этом на сайте в сети Интернет или иным доступным способом не менее чем за 15 минут до начала проведения торгов. При возникновении технических сбоев в работе средств проведения торгов в период проведения торгов, влияющих или которые могут повлиять на ход их проведения в отношении большинства участников торгов, организатор торговли обязан раскрыть информацию об этом на сайте в сети Интернет не более чем через 15 минут после их обнаружения организатором торговли. 7.24. В случае приостановления торгов, вызванного техническим сбоем в работе средств проведения торгов, организатор торговли обязан в порядке, предусмотренном правилами торгов, уведомить участников торгов о времени возобновления торгов и предоставить участникам торгов возможность отозвать поданные ими заявки на совершение сделок не менее чем за 15 минут до возобновления торгов. 7.25. Организатор торговли одновременно с раскрытием информации, предусмотренной пунктами 7.23 и 7.24 настоящего Положения, формирует и направляет уведомление с указанной информацией на официальный электронный адрес Федеральной службы. 7.26. Организатор торговли обязан раскрывать на сайте в сети Интернет: дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов - не позднее чем за 2 торговых дня, предшествующих дате введения в эксплуатацию указанных средств проведения торгов; результаты проведения испытательных работ (тестирования) средств проведения торгов, в том числе рекомендации технического комитета, предусмотренного пунктом 9.4 настоящего Положения, - не позднее чем через 3 рабочих дня после проведения указанных работ и составления рекомендаций указанного технического комитета; решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов - не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия. 7.27. Структура сайта в сети Интернет должна предусматривать доступ к информации, предусмотренной пунктами 7.23, 7.24 и абзацем вторым пункта 7.26 настоящего Положения, расположенной на главной (начальной) странице указанного сайта. VIII. Хранение и защита информации 8.1. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту всей информации, связанной с организацией торговли, в том числе путем создания ее резервной копии и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок. Фондовая биржа обязана также обеспечить хранение и защиту всей информации, полученной ею в связи с отчетами о внебиржевых сделках. 8.2. Реестры организатора торговли ведутся в электронной форме или в бумажной и электронной формах. Реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период. 8.3. Организатор торговли обязан предусмотреть дополнительные меры защиты всей информации о деятельности организатора торговли, которая не подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или информации, которая подлежит раскрытию, - до момента ее раскрытия организатором торговли (далее - служебная информация). 8.4. Внутренний документ (документы), предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации, должен предусматривать в том числе: правила обработки и режим доступа к служебной информации; защиту служебной информации от несанкционированного доступа; использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной информации, в том числе к базам данных организатора торговли. Фондовая биржа обязана также предусмотреть меры по предотвращению использования информации о существенных фактах, полученной от эмитента, до ее опубликования в ленте новостей, включая меры по предотвращению доступа к такой информации третьих лиц. 8.5. Организатор торговли хранит документы, связанные с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в течение 5 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации. IX. Средства проведения торгов 9.1. Организатор торговли при внедрении или обновлении средств проведения торгов, осуществляемого самостоятельно или третьими лицами по договору с организатором торговли, обязан составлять календарный план внедрения (обновления) средств проведения торгов, а также осуществлять испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов. 9.2. Испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов осуществляются путем имитации технических условий, в которых проводятся реальные торги, а при необходимости - путем проведения пробной эксплуатации. 9.3. При введении в эксплуатацию средств проведения торгов их приведение в рабочее состояние осуществляется не менее чем за два часа до начала проведения торгов. По согласованию с Федеральной службой указанный срок может быть уменьшен. 9.4. Организатор торговли обязан сформировать технический комитет, в задачи которого входят: 1) участие в испытательных работах (тестировании) внедряемых (обновляемых) средств проведения торгов; 2) подготовка рекомендаций по возможному усовершенствованию средств проведения торгов. 9.5. Технический комитет формируется из представителей (экспертов) участников торгов, организатора торговли и иных заинтересованных организаций в порядке, установленном организатором торговли. При этом представители (эксперты) участников торгов должны составлять не менее половины состава технического комитета. ___________ Приложение N 1 П Е Р Е Ч Е Н Ь требований, соблюдение которых является условием включения акций в котировальные списки "А" фондовой биржи 1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров. 2. В совет директоров эмитента должны входить не менее 3 членов совета директоров, отвечающих следующим требованиям: не являться на момент избрания и в течение одного года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками эмитента (управляющего); не являться должностными лицами другого хозяйственного общества, в котором любое из должностных лиц этого общества является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям; не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц (управляющего) эмитента (должностного лица управляющей организации эмитента); не являться аффилированными лицами эмитента, за исключением члена совета директоров эмитента; не являться сторонами по обязательствам с эмитентом, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров общества; не являться представителями государства, т. е. лицами, которые являются представителями Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в совете директоров акционерных обществ, в отношении которых принято решение об использовании специального права ("золотой акции"), и лицами, избранными в совет директоров из числа кандидатов, выдвинутых Российской Федерацией, а также субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием, если такие члены совета директоров должны голосовать на основании письменных директив (указаний и т. д.), соответственно, Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования. 3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет, исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества, оценка заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту), возглавляемый директором, соответствующим требованиям пункта 2 настоящего приложения. Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего приложения, а если это невозможно в силу объективных причин, - только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего приложения, и членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента. Оценка заключения аудитора эмитента, подготовленная комитетом по аудиту, должна предоставляться в качестве материалов к годовому общему собранию участников эмитента. 4. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет по кадрам и вознаграждениям, исключительными функциями которого являются: выработка принципов и критериев определения размера вознаграждения членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа и лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, в том числе управляющей организации или управляющего; выработка предложений по определению существенных условий договоров с членами совета директоров, членами коллегиального исполнительного органа и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента; определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров, члены коллегиального исполнительного органа и на должность единоличного исполнительного органа эмитента, а также предварительная оценка указанных кандидатов; регулярная оценка деятельности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (управляющей организации, управляющего), и членов коллегиального исполнительного органа эмитента и подготовка для совета директоров предложений по возможности их повторного назначения. Комитет по кадрам и вознаграждениям должен состоять только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего приложения, а в случае, если это невозможно в силу объективных причин, - только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего приложения, и членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента. 5. Эмитентом должен быть сформирован коллегиальный исполнительный орган. 6. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг эмитента. 7. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий правила и требования к раскрытию информации об эмитенте. 8. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента. 9. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту. 10. В уставе эмитента должно быть предусмотрено, что сообщение о проведении годового общего собрания акционеров должно делаться не менее чем за 30 дней до его проведения, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен больший срок. ___________ Приложение N 2 П Е Р Е Ч Е Н Ь требований, соблюдение которых является условием включения облигаций в котировальный список "А" фондовой биржи 1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров. 2. В совете директоров эмитента, за исключением эмитента, единственным участником (акционером) которого является Российская Федерация, должно быть не менее одного члена совета директоров, отвечающего требованиям, предусмотренным пунктом 2 приложения N 1 к настоящему Положению. 3. В совете директоров эмитента, за исключением эмитента, единственным участником (акционером) которого является Российская Федерация, должен быть сформирован комитет, исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества, оценка заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту), возглавляемый директором, соответствующим требованиям пункта 2 приложения N 1 к настоящему Положению. Комитет по аудиту может состоять как из членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом, так и иных лиц, уполномоченных советом директоров. 4. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг эмитента. 5. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента. 6. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту. 7. Эмитенты, которые не являются акционерными обществами, должны соблюдать положения нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, определяющие требования к раскрытию информации акционерными обществами. ___________ Приложение N 3 П Е Р Е Ч Е Н Ь требований, соблюдение которых является условием включения акций в котировальные списки "Б" и "В" фондовой биржи 1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров. 2. В совете директоров эмитента должно быть не менее одного члена совета директоров, отвечающего требованиям, предусмотренным пунктом 2 приложения N 1 к настоящему Положению. 3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет, исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества, оценка заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту), возглавляемый директором, отвечающим требованиям, предусмотренным пунктом 2 приложения N 1 к настоящему Положению. Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента. Оценка заключения аудитора эмитента, подготовленная комитетом по аудиту, должна предоставляться в качестве материалов к годовому общему собранию участников эмитента. 4. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг эмитента. 5. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента. 6. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту. 7. В уставе эмитента должно быть предусмотрено, что сообщение о проведении годового общего собрания акционеров должно делаться не менее чем за 30 дней до его проведения, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен больший срок. ____________ Приложение N 4 П Е Р Е Ч Е Н Ь требований, соблюдение которых является условием включения акций в котировальный список "И" фондовой биржи 1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров. 2. В совете директоров эмитента должно быть не менее одного члена совета директоров, отвечающего требованиям, предусмотренным пунктом 2 приложения N 1 к настоящему Положению. 3. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже (не позднее чем за 5 дней) и (или) покупке ценных бумаг эмитента. 4. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента. 5. В уставе эмитента должно быть предусмотрено, что сообщение о проведении годового общего собрания акционеров должно делаться не менее чем за 30 дней до его проведения, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен больший срок. ______________ Приложение N 5 А) Титульный лист Ежеквартальной информации о деятельности фондовой биржи Образец УТВЕРЖДЕН _________________________________ (указывается уполномоченный орган _________________________________ фондовой биржи, утвердивший _________________________________ Ежеквартальную информацию) Протокол от "__"_______ 20__ г. N____ (отметка об утверждении указывается на титульном листе Ежеквартальной информации в случае, если необходимость его утверждения предусмотрена уставом (учредительными документами) фондовой биржи) ЕЖЕКВАРТАЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ о деятельности фондовой биржи __________________________________________________________ (указывается полное фирменное наименование фондовой биржи) за __ квартал 20__ года Место нахождения фондовой биржи ______________________________ (указывается место нахождения (адрес постоянно действующего исполнительного органа фондовой биржи (иного лица, имеющего право действовать от имени фондовой биржи без доверенности) фондовой биржи) Наименование должности руководителя фондовой биржи Дата "__"________ 20__ г. ______________ ________________________ (подпись) (Ф. И. О.) Главный бухгалтер фондовой биржи Дата "__" _______ 20__ г. ______________ ________________________ М. П. (подпись) (Ф. И. О.) Контактное лицо____________________________________________________ (указываются должность, фамилия, имя, отчество контактного лица фондовой биржи) Телефон ___________________________________________________________ (указывается номер (номера) телефона контактного лица) Факс ______________________________________________________________ (указывается номер (номера) факса фондовой биржи) Адрес электронной почты ___________________________________________ (указывается адрес электронной почты контактного лица (если имеется) Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрываются сведения, содержащиеся в Ежеквартальной информации о деятельности фондовой биржи (далее - Ежеквартальная информация)_________________ ___________________________________________________________________ Б) Содержание Ежеквартальной информации I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, сведения о банковских счетах, об аудиторе, а также об иных лицах, подписавших Ежеквартальную информацию 1.1. Лица, входящие в состав органов управления фондовой биржи Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого лица, входящего в состав каждого органа управления фондовой биржи, предусмотренного учредительными документами фондовой биржи, за исключением общего собрания акционеров (членов) фондовой биржи, в том числе указываются сведения о персональном составе совета директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи, коллегиального исполнительного органа фондовой биржи (правления, дирекции), а также сведения о лице, занимающем должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа фондовой биржи (директор, генеральный директор, президент) (далее - органы управления). 1.2. Сведения об основных банковских счетах фондовой биржи Указываются полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения, идентификационный номер налогоплательщика каждой кредитной организации, в которой открыты расчетные и иные счета фондовой биржи, которые она считает основными, номера и типы таких счетов, а также БИК и номер корреспондентского счета кредитной организации. 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) фондовой биржи В отношении аудитора (аудиторов), осуществляющего независимую проверку бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности фондовой биржи на основании заключенного с ним договора, указываются: полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения аудиторской организации или фамилия, имя, отчество индивидуального аудитора; номера телефона и факса, адрес электронной почты (если имеется); наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудитор (аудиторы) фондовой биржи; финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности фондовой биржи. Описываются факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от фондовой биржи, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с фондовой биржей (должностными лицами фондовой биржи). Указываются меры, предпринятые фондовой биржей и аудитором для снижения влияния указанных факторов. В случае, если аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности фондовой биржи и сводной (консолидированной) бухгалтерской отчетности проводится разными аудиторами, указанная информация представляется по каждому аудитору. Описывается порядок выбора аудитора фондовой биржей: наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия; процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (членов), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение. Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий. Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, а также информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги. II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии фондовой биржи В Ежеквартальной информации за первый квартал сведения, содержащиеся в настоящем разделе, приводятся за последний завершенный финансовый год, а также за первый квартал текущего финансового года. В Ежеквартальной информации за второй - четвертый кварталы сведения, содержащиеся в настоящем разделе, указываются по состоянию на дату окончания отчетного квартала. В Ежеквартальной информации за четвертый квартал сведения, содержащиеся в пункте 2.1 "Показатели финансово-экономической деятельности фондовой биржи" и пункте 2.2.1 "Кредиторская задолженность", не указываются. 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности фондовой биржи Указываются следующие показатели, характеризующие финансовое состояние фондовой биржи: стоимость чистых активов фондовой биржи; отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, %; отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, %; покрытие платежей по обслуживанию долгов; уровень просроченной задолженности; доля дивидендов в прибыли, %; амортизация к объему выручки, %. При включении названных показателей в Ежеквартальную информацию указывается методика, использованная фондовой биржей для их расчета. Приводится анализ платежеспособности и уровня кредитного риска фондовой биржи, а также финансового положения фондовой биржи на основе экономического анализа динамики приведенных показателей. 2.2. Обязательства фондовой биржи 2.2.1. Кредиторская задолженность Раскрывается информация об общей сумме кредиторской задолженности фондовой биржи с отдельным указанием общей суммы просроченной кредиторской задолженности за соответствующий отчетный период. При наличии просроченной кредиторской задолженности, в том числе по кредитным договорам или договорам займа, а также по выпущенным фондовой биржей долговым ценным бумагам (облигациям, векселям, другим), указываются причины неисполнения и последствия, которые наступили или могут наступить в будущем для фондовой биржи вследствие указанных неисполненных обязательств, в том числе санкции, налагаемые на фондовую биржу, и срок (предполагаемый срок) погашения просроченной кредиторской задолженности. Дополнительно раскрывается структура кредиторской задолженности фондовой биржи с указанием срока исполнения обязательств за соответствующий отчетный период в виде таблицы. В Ежеквартальной информации за первый квартал указанная структура кредиторской задолженности раскрывается за последний завершенный финансовый год и первый квартал текущего финансового года: |-------------------------------------|---------------------------| | Наименование | Срок наступления платежа | | кредиторской задолженности | | |-------------------------------------|--------------|------------| | |до одного года|свыше одного| | | | года | |-------------------------------------|--------------|------------| |Кредиторская задолженность перед | | | |поставщиками и подрядчиками, руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе просроченная, руб. | | X | |-------------------------------------|--------------|------------| |Кредиторская задолженность перед | | | |персоналом организации, руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе просроченная, руб. | | X | |-------------------------------------|--------------|------------| |Кредиторская задолженность перед | | | |бюджетом и государственными | | | |внебюджетными фондами, руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе просроченная, руб. | | X | |-------------------------------------|--------------|------------| |Кредиты, руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе просроченные, руб. | | Х | |-------------------------------------|--------------|------------| |Займы, всего, руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе просроченные, руб. | | X | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе облигационные займы, руб.| | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе просроченные | | X | |облигационные займы, руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |Прочая кредиторская задолженность, | | | |руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе просроченная, руб. | | X | |-------------------------------------|--------------|------------| |Итого, руб. | | | |-------------------------------------|--------------|------------| |в том числе итого просроченная, руб. | | X | |-------------------------------------|--------------|------------| В случае наличия в составе кредиторской задолженности фондовой биржи кредиторов, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности за соответствующий отчетный период, по каждому такому кредитору указываются: полное и сокращенное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения или фамилия, имя, отчество; сумма кредиторской задолженности; размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени). 2.2.2. Обязательства фондовой биржи по обеспечениям, предоставленным третьим лицам Раскрывается информация об общей сумме обязательств фондовой биржи по предоставленным ею обеспечениям и общей сумме обязательств третьих лиц, по которым фондовая биржа предоставила третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства за соответствующий отчетный период. Отдельно раскрывается информация о каждом из обязательств фондовой биржи по обеспечениям, предоставленным в отчетном квартале третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства, составляющим не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов фондовой биржи за отчетный квартал, с указанием: размера обязательства, по которому фондовой биржей предоставлено обеспечение, и срока его исполнения; способа обеспечения, его размера и условий предоставления, в том числе предмета и стоимости предмета залога, срока, на который обеспечение предоставлено; оценки риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, по которым фондовой биржей предоставлено обеспечение, с указанием факторов, которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению, и с указанием вероятности возникновения таких факторов. 2.2.3. Прочие обязательства фондовой биржи Указываются любые соглашения фондовой биржи, не отраженные в ее бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии фондовой биржи, ее ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах. Указываются факторы, при которых упомянутые выше обязательства могут повлечь перечисленные изменения и вероятность их возникновения. Описываются причины вступления фондовой биржей в данные соглашения, предполагаемая выгода фондовой биржи от этих соглашений и причины, по которым данные соглашения не отражены на балансе фондовой биржи. Описывается, в каких случаях фондовая биржа может понести убытки в связи с указанными соглашениями, вероятность наступления указанных случаев и максимальный размер убытков, которые может понести фондовая биржа. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
