Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 25.01.2011 № 11-5/пз-н

     51.7.5.5. Руководитель  группы  инспекторов  в  соответствии с
приказом  ФСФР  России  (РО  ФСФР  России)  о  проведении  выездной
Проверки:
     осуществляет    руководство    и    координацию   деятельности
инспекторов при проведении Проверки;
     организует подготовку инспекторов к Проверке;
     распределяет обязанности между инспекторами;
     устанавливает порядок работы инспекторов;
     дает инспекторам указания, обязательные для исполнения;
     взаимодействует с должностными лицами проверяемой организации.
     51.7.5.6. Руководитель группы инспекторов обязан:
     ознакомить  уполномоченное  лицо  соискателя  лицензии  с  его
правами и обязанностями при проведении Проверки;
     выяснить  все существенные обстоятельства, касающиеся предмета
Проверки;
     обеспечить   сохранность   и   возврат  полученных  оригиналов
документов,  а  также  их  рассмотрение  на  территории  соискателя
лицензии;
     обеспечить   соблюдение   инспекторами  установленного  режима
работы и условий функционирования соискателя лицензии;
     обеспечить   охрану   конфиденциальности   ставших  известными
инспекторам   сведений,   связанных   с   деятельностью  соискателя
лицензии,    составляющих    служебную,    банковскую,   налоговую,
коммерческую тайну или тайну связи.
     51.7.5.7. Инспектор вправе:
     при   предъявлении   служебного  удостоверения  находиться  на
территории,  в  административных  зданиях  и  служебных  помещениях
соискателя лицензии;
     вносить,      выносить     и     пользоваться     собственными
организационно-техническими  средствами,  в том числе компьютерами,
калькуляторами, телефонами;
     требовать  и  получать  все необходимые для Проверки документы
(справки, письменные объяснения и другие);
     требовать  и  получать  документы в бумажном и/или электронном
виде;
     требовать   и   получать   доступ  к  информационным  ресурсам
автоматизированных  систем соискателя лицензии в режиме "только для
чтения",  документации  на используемые автоматизированные системы,
а  также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с
их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;
     требовать   и   получать   устные   разъяснения   по  существу
проверяемых вопросов.
     51.7.5.8. При  проведении  Проверки  руководитель, должностные
лица   или   работники   соискателя   лицензии,   ответственные  за
взаимодействие с инспекторами, вправе:
     знакомиться  со своими правами и обязанностями, установленными
настоящим Регламентом;
     обжаловать  действия  инспекторов руководителю ФСФР России (РО
ФСФР России).
     51.7.5.9. Уполномоченные    лица    и   работники   соискателя
лицензии,   а   также  работники  иных  организаций,  в  том  числе
осуществляющих  охрану  соискателя  лицензии  на  основе договорных
отношений, не вправе:
     проверять  организационно-технические  средства, находящиеся в
пользовании  инспекторов,  изымать  и досматривать служебные и иные
документы,   вещи   или  лишать  возможности  использовать  их  при
проведении     Проверки,     кроме     случаев,     предусмотренных
законодательством  Российской  Федерации,  в том числе нормативными
правовыми актами;
     требовать   от  инспекторов  давать  какие-либо  устные  и/или
письменные обязательства и объяснения.
     51.7.5.10. При   проведении   Проверки   уполномоченное   лицо
организации обязано содействовать проведению проверки, а именно:
     организовать  по  требованию  руководителя  группы инспекторов
встречу   инспекторов   с   руководителем,   главным   бухгалтером,
контролером,   руководителями   основных   подразделений   (лицами,
исполняющими   их   обязанности)  и  иными  работниками  соискателя
лицензии;
     предоставить  инспекторам  на  срок  проведения  Проверки, при
наличии  возможности,  отдельное изолированное служебное помещение,
обеспечивающее  сохранность  документов,  оборудованное необходимой
мебелью,  компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с
руководителем   группы   инспекторов),  организационно-техническими
средствами, в том числе средствами связи;
     предоставлять   по   письменному   требованию   инспектора   в
установленный   им   срок   необходимые   документы,  в  том  числе
внутренние  документы  организации,  документы  внутреннего  учета,
документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;
     предоставлять   по   письменному   требованию   инспектора   в
установленный  им  срок  справки  и  письменные  объяснения,  копии
документов  (в  том  числе  в  электронном  виде)  в  запрашиваемом
формате  (при  необходимости  с  приложением комплекса программного
обеспечения)  для  работы с указанными документами в режиме "только
для  чтения",  при  этом  письменные  копии  документов на бумажных
носителях    должны    быть    сшиты,    пронумерованы,   подписаны
уполномоченным лицом и заверены печатью соискателя лицензии;
     давать устные разъяснения по существу вопросов;
     обеспечивать предоставление достоверной информации;
     оказывать иное содействие инспекторам.
     51.7.5.11. В  случае,  если по требованию инспектора документы
(их  копии)  не  могут  быть  предоставлены в установленный им срок
либо  отсутствуют,  уполномоченное  лицо соискателя лицензии должно
до   истечения   такого   срока  предоставить  руководителю  группы
инспекторов   письменное   мотивированное   объяснение  о  причинах
неисполнения требования.
     51.7.5.12. Руководитель   группы   инспекторов   совместно   с
руководителем  соискателя  лицензии  (иным уполномоченным им лицом)
определяет  должностных  лиц  или  работников  соискателя лицензии,
ответственных   за   взаимодействие   с   инспекторами   (далее   -
уполномоченные  лица  организации),  с которыми будет производиться
взаимодействие в ходе проведения Проверки.
     В  ходе  проведения  Проверки  руководитель группы инспекторов
(инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:
     с    руководителем    соискателя    лицензии,    заместителями
руководителя соискателя лицензии;
     с  уполномоченными  лицами  соискателя лицензии, определенными
руководителем (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии.
     Максимальный  срок  выполнения  действия  -  в  течение одного
рабочего  дня  с  момента  прибытия  инспекторов  по  адресу  места
нахождения соискателя лицензии, указанному в Анкете.
     51.7.5.13. После вручения копии приказа о проведении  Проверки
и ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) соискателя
лицензии  с  правами  и  обязанностями  инспекторов  и   соискателя
лицензии при проведении Проверки инспекторы приступают к проведению
Проверки путем изучения и анализа документов. В дальнейшем Проверка
проводится   путем   последовательного   затребования   и   анализа
документов соискателя лицензии.
     51.7.5.14. Требование   о  предоставлении  документов  в  двух
экземплярах   подготавливает   и  подписывает  руководитель  группы
инспекторов.  После  подписания  руководителем  группы  инспекторов
двух  экземпляров  требования один из них вручается уполномоченному
лицу   соискателя   лицензии.   На   втором  экземпляре  требования
уполномоченное  лицо  соискателя  лицензии  проставляет  отметку  о
получении  требования  с подписью и с указанием фамилии, должности,
даты  и  времени  получения требования. Второй экземпляр требования
приобщается    к   материалам   Проверки.   В   случае   нахождения
руководителя  группы  инспекторов  в  командировке,  отпуске  или в
случае его болезни требование подписывает член группы инспекторов.
     51.7.5.15. Все   передаваемые   группе  инспекторов  документы
должны   передаваться   по  соответствующему  акту  приема-передачи
документов  с указанием номера акта приема-передачи, даты передачи,
наименования  документа,  количества  листов и пункта требования, в
соответствии с которым представляются документы.
     Акт   приема-передачи   документов  подготавливается   в  двух
экземплярах  работником  проверяемой  организации.  Оба  экземпляра
акта  подписывают  руководитель группы инспекторов и уполномоченное
лицо   соискателя   лицензии.   Один  экземпляр  акта  поступает  в
распоряжение    соискателя    лицензии,   второй   экземпляр   акта
приобщается к материалам Проверки.
     Срок   выполнения   действия  -  в  рабочий  день,  в  который
соискателем лицензии представлены документы.
     Аналогичный порядок Проверки применяется в РО ФСФР России.
     51.7.6. Отчет,   содержащий   результаты   проверки  (далее  -
Отчет),   в   одном   экземпляре   подписывается   членами   группы
инспекторов  и  утверждается  начальником  Управления и начальником
Управления  надзора  (в  случае  проведения Проверки РО ФСФР России
Отчет  утверждается руководителем соответствующего РО ФСФР России).
Отчет  должен  быть составлен в срок, не превышающий 3 рабочих дней
после завершения проверки соискателя лицензии.
     В    случае   невозможности   подписания   Отчета   отдельными
инспекторами  (из-за  болезни, нахождения в командировке, отпуске и
по  другим  причинам)  руководителем  группы  инспекторов  в Отчете
производится  соответствующая  запись,  а  в  случае  невозможности
подписания  акта выездной проверки руководителем группы инспекторов
соответствующая запись производится инспектором.
     Отчет  регистрируется  в соответствии с принятым в ФСФР России
порядком делопроизводства.
     Аналогичный  порядок  подготовки  Отчета применяется в РО ФСФР
России.
     51.7.7. После    получения   оригинала   Отчета   о   Проверке
Ответственные  исполнители Управления подготавливают мотивированное
заключение  о  достоверности  сведений,  содержащихся в документах,
представленных  для  выдачи  лицензий,  или о наличии недостоверной
или    искаженной    информации,    содержащейся    в   документах,
представленных   для   выдачи   лицензий,   которое   подписывается
начальником Управления и начальником Управления надзора.
     51.8. Ответственные    исполнители    подготавливают   проекты
приказов  ФСФР  России  о  выдаче  лицензий  или об отказе в выдаче
лицензий  с  приложением  к  ним  копий  Отчетов  и  мотивированных
заключений   и   передают   работнику   Управления  для  подготовки
материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.
     51.9. Приказ   ФСФР   России   о   выдаче   лицензии  является
документом,  свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и
его  внутренних  документов требованиям законодательства Российской
Федерации,  а  также  о  согласовании  ФСФР России таких внутренних
документов соискателя лицензии, как:
     - правила   внутреннего    контроля    соискателя    лицензии,
разработанные  в  целях  противодействия  легализации   (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
     - условия осуществления  депозитарной  деятельности  на  рынке
ценных бумаг (Клиентский регламент) (для  соискателей  лицензий  на
осуществление  депозитарной  деятельности  в  качестве   расчетного
депозитария);
     - порядок  и  условия  создания,  размещения  и  использования
гарантийного  фонда  (для  соискателей  лицензий  на  осуществление
клиринговой деятельности), или  о  регистрации  ФСФР  России  таких
внутренних документов, как:
     - документ  (документы),  содержащий  (содержащие)   следующую
информацию (для соискателей лицензий на осуществление  деятельности
по организации  торговли  на  рынке  ценных  бумаг  и/или  лицензии
фондовой биржи):
     а) правила допуска к участию в торгах;
     б) правила допуска к торгам ценных бумаг;
     в) правила проведения торгов.
     51.10. После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения и
подписания  им  соответствующего  приказа ФСФР России Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного  номера приказу ФСФР России о выдаче / об отказе в
выдаче лицензии:
     а) вносят  сведения о лицензиате, предусмотренные Положением о
лицензировании, в реестр лицензий;
     б) осуществляют  подготовку  уведомлений  о выдаче лицензии по
форме  согласно  приложению  N  9  к  настоящему  Административному
регламенту  или  об  отказе  в  выдаче  лицензии  по форме согласно
приложению  N  10  к  настоящему  Административному  регламенту  (с
приложением  при  выдаче  лицензии  первых  экземпляров документов,
указанных  в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес лицензиата, а
вторые  экземпляры  направляют  в  сформированное лицензионное дело
организации   и   осуществляют   их   хранение   в  течение  срока,
установленного  номенклатурой  дел  Управления; при отказе в выдаче
лицензии  с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа
ФСФР  России об отказе в выдаче лицензии), которые после подписания
начальником   Управления   направляются  в  УД  для  регистрации  и
отправки соискателю лицензии;
     в) при  принятии  решения  о выдаче лицензии оформляют (в двух
экземплярах):
     правила     внутреннего    контроля    соискателя    лицензии,
разработанные   в  целях  противодействия  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
     условия   осуществления  депозитарной  деятельности  на  рынке
ценных  бумаг  (Клиентский  регламент) (для соискателей лицензий на
осуществление   депозитарной  деятельности  в  качестве  расчетного
депозитария);
     порядок   и   условия  создания,  размещения  и  использования
гарантийного  фонда  (для  соискателей  лицензий  на  осуществление
клиринговой деятельности);
     документ   (документы),   содержащий   (содержащие)  следующую
информацию  (для соискателей лицензий на осуществление деятельности
по  организации  торговли  на  рынке  ценных  бумаг  и/или лицензии
фондовой биржи):
     1) правила допуска к участию в торгах;
     2) правила допуска к торгам ценных бумаг;
     3) правила проведения торгов;
     путем    проставления    штампа    установленной    формы    о
согласовании/регистрации  перечисленных документов с указанием даты
согласования/регистрации    этих    документов   (даты   присвоения
регистрационного  номера  приказу  ФСФР России о выдаче лицензии) и
подписания  у  заместителя  руководителя  ФСФР  России, курирующего
Управление,  а  также  заверения  указанной подписи оттиском печати
ФСФР   России  с  изображением  Государственного  герба  Российской
Федерации в УД;
     г) формируют лицензионные дела с документами,  представленными
на выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.
     51.11. УД  осуществляет  снятие  с контроля заявления о выдаче
лицензии  на  основании уведомления о выдаче или об отказе в выдаче
лицензии,   направленного   в   адрес   лицензиата  или  соискателя
лицензии.
     51.12. Алгоритм  проводимых ФСФР России мероприятий, связанных
с   исполнением   государственной   услуги   по   выдаче  лицензии,
представлен  блок-схемой<1>  N  1 "Выдача лицензии", содержащейся в
приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.
     51.13. Приказ  ФСФР  России  об отказе в выдаче лицензии может
быть   обжалован  соискателем  лицензии  в  порядке,  установленном
законодательством   Российской   Федерации,   а   также   настоящим
Административным регламентом.
     ____________
     <1> Блок-схемы (приложения  N 11,  13,  15, 17) в Бюллетене не
приводятся. - Прим. ред.

        Описание административных процедур, совершаемых при
                  переоформлении бланка лицензии

     52. Организация,  являющаяся  лицензиатом,  в случае изменения
места  нахождения,  наименования  или  в  случае  преобразования не
позднее  30  рабочих  дней  с  даты  регистрации  всех  изменений в
установленном   законодательством   Российской   Федерации  порядке
представляет  в  ФСФР  России  заявление  о  переоформлении  бланка
лицензии,  а  также  комплект документов в соответствии с настоящим
Административным регламентом.
     Указанные   документы   направляются   в   адрес  центрального
аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
     53. Для    осуществления    административной    процедуры    в
центральном аппарате ФСФР России:
     53.1. Документы,  которым  присвоен  входящий  регистрационный
номер в УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.
     53.2. Ответственные  исполнители  в  срок не позднее 5 рабочих
дней  с даты регистрации в ФСФР России документов на переоформление
лицензии осуществляют проверку соблюдения лицензиатом требований:
     к  оформлению  заявления  согласно приложению N 4 к настоящему
Административному регламенту;
     к  комплектности  и  оформлению  документов,  перечисленных  в
пунктах 19.1 - 19.5 настоящего Административного регламента.
     53.3. При   представлении   лицензиатом   неполного  комплекта
документов  и/или  документов,  оформление которых не соответствует
требованиям  пунктов  19.1  -  19.5,  Ответственные  исполнители не
позднее  7  рабочих  дней с даты регистрации документов ФСФР России
составляют  уведомление  о  возврате документов с приложением описи
документов,  содержащей  замечания к комплекту документов, по форме
согласно  приложению N 8 к настоящему Административному регламенту,
а  также  самого комплекта документов в адрес лицензиата, указанный
в его Анкете, и представляет его на подпись начальнику Управления.
     После   подписания   вышеуказанного   уведомления   Управление
передает  его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации
и  отправки лицензиату. УД осуществляет снятие с контроля заявления
о   переоформлении   бланка   лицензии   на   основании   указанных
документов.
     Общий  срок  проверки  и  направления  уведомления  о возврате
документов   не  превышает  10  рабочих  дней  с  даты  регистрации
заявления в ФСФР России.
     53.4. При  наличии  и правильности оформления всех документов,
предусмотренных  пунктами 19.1 - 19.5 настоящего  Административного
регламента,  Ответственные  исполнители в срок не позднее 7 рабочих
дней  с  даты  регистрации  документов  в  ФСФР России осуществляют
подготовку   заключения   о   переоформлении  бланка  лицензии  для
рассмотрения и принятия решения руководителем ФСФР России.
     53.5. Ответственные  исполнители  также  подготавливают проект
приказа ФСФР России о переоформлении бланка лицензии.
     53.6. После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа ФСФР России Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного   номера  приказу  ФСФР  России  о  переоформлении
бланка лицензии:
     а) вносят  соответствующие  изменения в сведения о лицензиате,
предусмотренные  настоящим  Административным  регламентом, в реестр
лицензий;
     б) осуществляют   подготовку   уведомления   о  переоформлении
бланка  лицензии  по  форме  согласно  приложению N 12 к настоящему
Административному  регламенту, которое после подписания начальником
Управления   направляется   в   УД   для   регистрации  и  отправки
лицензиату;
     в) формируют представленные документы в лицензионные дела.
     53.7. УД   осуществляет   снятие   с   контроля   заявления  о
переоформлении   бланка   лицензии   на   основании  уведомления  о
переоформлении бланка лицензии.
     53.8. Алгоритм  проводимых  ФСФР России мероприятий, связанных
с  исполнением  государственной  услуги  по  переоформлению  бланка
лицензии,   представлен  блок-схемой  N  2  "Переоформление  бланка
лицензии",   содержащейся   в   приложении   N   13   к  настоящему
Административному регламенту.

          Описание административных процедур, совершаемых
               при выдаче дубликата бланка лицензии

     54. Организация,  являющаяся  лицензиатом, в случае утраты или
порчи  бланка  лицензии  представляет  в  ФСФР  России  заявление о
выдаче  дубликата  бланка  лицензии  и  документы  в соответствии с
настоящим Административным регламентом.
     Указанное   заявление   и   документы   направляются  в  адрес
центрального  аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР
России.
     55. Для    осуществления    административной    процедуры    в
центральном аппарате ФСФР России:
     55.1. Заявление,  которому  присвоен  входящий регистрационный
номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.
     55.2. Ответственные  исполнители  в  срок не позднее 5 рабочих
дней  с  даты  регистрации  в  ФСФР  России  документов  на  выдачу
лицензии осуществляют проверку соблюдения лицензиатом требований:
     к  оформлению  заявления  согласно приложению N 5 к настоящему
Административному регламенту;
     к  комплектности  и  оформлению  документов,  перечисленных  в
пунктах 20.1 - 20.4 настоящего Административного регламента.
     55.3. При   представлении   лицензиатом   неполного  комплекта
документов  и/или  документов,  оформление которых не соответствует
требованиям   пунктов   20.1 - 20.4, Ответственные  исполнители  не
позднее  7  рабочих  дней с даты регистрации документов ФСФР России
составляют  уведомление  о  возврате документов с приложением описи
документов,  содержащей  замечания к комплекту документов, по форме
согласно  приложению N 8 к настоящему Административному регламенту,
а  также  самого комплекта документов в адрес лицензиата, указанный
в его Анкете, и представляют его на подпись начальнику Управления.
     После   подписания   вышеуказанного   уведомления   Управление
передает  его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации
и  отправки лицензиату. УД осуществляет снятие с контроля заявления
о   выдаче   дубликата   бланка  лицензии  на  основании  указанных
документов.
     Общий  срок  проверки  и  направления  уведомления  о возврате
документов   не  превышает  10  рабочих  дней  с  даты  регистрации
заявления в ФСФР России.
     55.4. При  наличии  и правильности оформления всех документов,
предусмотренных пунктами 20.1 - 20.4  настоящего  Административного
регламента,  Ответственные  исполнители в срок не позднее 7 рабочих
дней  с  даты  регистрации  документов  в  ФСФР России осуществляют
подготовку  заключения  о  выдаче  дубликата  бланка  лицензии  для
рассмотрения  и  принятия  соответствующего  решения  руководителем
ФСФР России.
     55.5. Ответственные  исполнители  также  подготавливают проект
приказа ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии.
     55.6. После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа ФСФР России Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного  номера  приказу  ФСФР  России  о выдаче дубликата
бланка лицензии:
     а) осуществляют  подготовку  уведомления  о  выдаче  дубликата
бланка  лицензии  по  форме  согласно  приложению N 14 к настоящему
Административному  регламенту, которое после подписания начальником
Управления   направляется   в   УД   для   регистрации  и  отправки
лицензиату;
     б) оформляют представленные документы в лицензионное дело.
     55.7. УД  осуществляет  снятие  с  контроля заявления о выдаче
дубликата   бланка  лицензии  на  основании  уведомления  о  выдаче
дубликата бланка лицензии.
     55.8. Алгоритм  проводимых  ФСФР России мероприятий, связанных
с  выдачей  дубликата  бланка лицензии, представлен блок-схемой N 3
"Выдача  дубликата бланка лицензии", содержащейся в приложении N 15
к настоящему Административному регламенту.

                Описание административных процедур,
        совершаемых при аннулировании лицензии на основании
                 письменного заявления лицензиата

     56. Организация,  являющаяся  лицензиатом,  в случае отказа от
дальнейшего    осуществления   лицензируемого   вида   деятельности
представляет  в  ФСФР  России заявление об аннулировании лицензии и
комплект  документов,  предусмотренных  настоящим  Административным
регламентом.
     Указанное   заявление   и   прилагаемые   к   нему   документы
направляются   в   адрес  центрального  аппарата  ФСФР  России  или
передаются в экспедицию ФСФР России.
     57. Для    осуществления    административной    процедуры    в
центральном аппарате ФСФР России:
     57.1. Заявление  с  комплектом  документов,  которому присвоен
входящий  регистрационный  номер  в УД, поступает в соответствующий
Отдел на рассмотрение.
     57.2. Ответственные  исполнители  в  срок не позднее 5 рабочих
дней  с  даты регистрации в ФСФР России документов на аннулирование
лицензии  по заявлению осуществляют проверку соблюдения лицензиатом
требований:
     к  оформлению  заявления  согласно приложению N 6 к настоящему
Административному регламенту;
     к  комплектности  и  оформлению  документов,  перечисленных  в
пунктах 21.1 - 26.4 настоящего Административного регламента.
     57.3. При   представлении   лицензиатом   неполного  комплекта
документов  и/или  документов,  оформление которых не соответствует
требованиям    пунктов 21.1 - 26.4   настоящего   Административного
регламента,  Ответственные  исполнители не позднее 7 рабочих дней с
даты  регистрации  документов  ФСФР России составляют уведомление о
возврате  документов  с  приложением  описи  документов, содержащей
замечания  к комплекту документов, по форме согласно приложению N 8
к  настоящему  Административному  регламенту, а также с приложением
самого  комплекта  документов  в  адрес лицензиата, указанный в его
Анкете, и представляют его на подпись начальнику Управления.
     После   подписания   вышеуказанного   уведомления   Управление
передает  его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации
и  отправки лицензиату. УД осуществляет снятие с контроля заявления
об  аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг на основании указанных документов.
     Общий  срок  проверки  и  направления  уведомления  о возврате
документов   не  превышает  10  рабочих  дней  с  даты  регистрации
заявления в ФСФР России.
     57.4. Ответственные  исполнители  в срок не позднее 20 рабочих
дней  с  даты  регистрации  документов  в  ФСФР России осуществляют
подготовку  заключения об аннулировании лицензии для рассмотрения и
принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
     57.5. Ответственные  исполнители  также  подготавливают проект
приказа   ФСФР   России  об  аннулировании  лицензии  по  заявлению
лицензиата.
     57.6. После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа ФСФР России Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного   номера  приказу  ФСФР  России  об  аннулировании
лицензии по заявлению лицензиата:
     а) вносят  соответствующие  изменения в сведения о лицензиате,
предусмотренные  настоящим  Административным  регламентом, в реестр
лицензий;
     б) осуществляют   подготовку   уведомления   об  аннулировании
лицензии  по  инициативе  лицензиата  по  форме согласно приложению
N 16  к  настоящему  Административному  регламенту,  которое  после
подписания   начальником   Управления   направляется   в   УД   для
регистрации и отправки лицензиату;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
     57.7. УД   осуществляет   снятие   с   контроля  заявления  об
аннулировании  лицензии  на  основании уведомления об аннулировании
лицензии по инициативе лицензиата.
     57.8. Алгоритм  проводимых  ФСФР России мероприятий, связанных
с   аннулированием  лицензии  на  основании  письменного  заявления
лицензиата,  представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии по
заявлению  лицензиата", содержащейся в приложении N 17 к настоящему
Административному регламенту.

          Описание административных процедур, совершаемых
              при выдаче выписки из реестра лицензий

     58. Ответственные  исполнители Отдела ведут реестр лицензий, в
котором указывается следующая информация:
     а) сведения   о   лицензиате   (полное   наименование,   место
нахождения,  почтовый  адрес, номера контактных телефонов, основной
государственный       регистрационный       номер       лицензиата,
идентификационный номер налогоплательщика);
     б) сведения  о выданной лицензии (номер, дата принятия решения
о  выдаче  и  срок  действия лицензии, дата и срок приостановления,
дата возобновления и дата аннулирования лицензии).
     59. В   случае   ликвидации  лицензиата  или  прекращения  его
деятельности    в    результате   реорганизации   (за   исключением
преобразования),   а   также   истечения  срока  действия  лицензии
Ответственные     исполнители     отделов     вносят    запись    о
недействительности   лицензии   в   реестр  лицензий  на  основании
соответствующих документов.
     60. Ответственные  исполнители  Отдела  не  позднее  2 рабочих
дней  с  момента внесения соответствующих записей в реестр лицензий
направляют   его   в   территориальные  органы  Федеральной  службы
посредством электронной почты.
     Полный  перечень  территориальных органов Федеральной службы с
указанием  реквизитов,  контактной  информации, а также Ф. И. О. их
руководителей  размещается  на официальном сайте Федеральной службы
в сети Интернет.
     61. Информация  о  лицензиях профессиональных участников рынка
ценных  бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте
ФСФР России в сети Интернет.
     Информация,    содержащаяся    в   реестре   лицензий,   также
предоставляется     соответствующим     территориальным     органом
Федеральной   службы   в  виде  выписки  из  реестра  лицензий  при
поступлении   заявления  о  выдаче  выписки  из  реестра  лицензий,
оформленного   в  соответствии  с  приложением  N  7  к  настоящему
Административному регламенту, в следующем порядке:
     Ответственные  исполнители территориальных органов ФСФР России
не  позднее  5  рабочих  дней  с даты регистрации в территориальном
органе  ФСФР  России заявления о выдаче выписки из реестра лицензий
осуществляют  подготовку  выписки  о конкретном лицензиате по форме
согласно  приложению N 18 к настоящему Административному регламенту
на  номерном  бланке  территориального  органа Федеральной службы и
заверяют   ее   подписью   руководителя   территориального   органа
Федеральной службы.
     62. Соответствующее     подразделение,     ответственное    за
документационное  обеспечение  территориального органа ФСФР России,
осуществляет  регистрацию  выписки  из  реестра  лицензий  и снятие
документа  с контроля в течение одного рабочего дня, а также выдачу
выписки из реестра лицензий организации.

    Описание административных процедур по принятию ФСФР России
     решения о приостановлении/возобновлении действия лицензии
   и аннулировании лицензии за неоднократные нарушения в течение
  одного года законодательства Российской Федерации, совершаемые
            в ходе осуществления лицензионного контроля

     63. По    результатам    проведенных   проверок   деятельности
профессиональных   участников   рынка  ценных  бумаг  Ответственные
исполнители   осуществляют  подготовку  заключения  о  приостановке
действия  лицензии  /  об  аннулировании  лицензии за неоднократное
нарушение   в   течение  одного  года  законодательства  Российской
Федерации  для  рассмотрения  и  принятия  соответствующего решения
руководителем ФСФР России.
     64. Ответственные   исполнители  также  подготавливают  проект
приказа   ФСФР   России  о  приостановке  действия  лицензии  /  об
аннулировании  лицензии за неоднократное нарушение в течение одного
года законодательства Российской Федерации.
     65. После   принятия   руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа ФСФР России Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного   номера   приказу   ФСФР  России  о  приостановке
действия  лицензии  /  об  аннулировании  лицензии за неоднократное
нарушение   в   течение  одного  года  законодательства  Российской
Федерации о ценных бумагах:
     а) вносят  соответствующие  изменения в сведения о лицензиате,
предусмотренные  настоящим  Административным  регламентом, в реестр
лицензий;
     б) осуществляют    подготовку   уведомления   о   приостановке
действия  лицензии  /  об  аннулировании  лицензии за неоднократное
нарушение   в   течение  одного  года  законодательства  Российской
Федерации  с  указанием  причин приостановления действия лицензии /
аннулирования  лицензии  и с приложением заверенной оттиском печати
УД  копии приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии / об
аннулировании   лицензии,  которое  после  подписания  заместителем
руководителя  ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД
для регистрации и отправки лицензиату;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
     66. В  случае  приостановления  действия лицензии в течение 15
рабочих  дней  с даты окончания проведения контрольной проверки или
получения  отчета  об  устранении  нарушения  либо  о принятии мер,
направленных  на  недопущение  совершения  нарушений  в дальнейшем,
ФСФР   России  рассматривает  вопрос  и  руководитель  ФСФР  России
принимает решение о возобновлении действия лицензии.
     67. Ответственные  исполнители  в  срок  не позднее 10 рабочих
дней  до  дня  окончания  срока  приостановления  действия лицензии
осуществляют  подготовку заключения и проекта приказа ФСФР России о
возобновлении   действия   лицензии  для  рассмотрения  и  принятия
соответствующего решения руководителем ФСФР России.
     68. После   принятия   руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа ФСФР России Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного   номера   приказу  ФСФР  России  о  возобновлении
действия лицензии:
     а) вносят  соответствующие  изменения в сведения о лицензиате,
предусмотренные  настоящим  Административным  регламентом, в реестр
лицензий;
     б) осуществляют   подготовку   уведомления   о   возобновлении
действия    лицензии,   которое   после   подписания   заместителем
руководителя  ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД
для регистрации и отправки лицензиату;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.

    IV. Порядок и форма контроля предоставления государственной
                              услуги

     69. Текущий   контроль   за   соблюдением   последовательности
действий,      определенных      административными      процедурами
предоставления   государственной   услуги,   и   принятием  решений
Ответственными   исполнителями   Отделов,   начальниками   Отделов,
начальниками  Управлений  осуществляется заместителем руководителя,
курирующим    Управление    в    соответствии    с   распределением
обязанностей,    ответственным    за    организацию    работы    по
предоставлению государственной услуги.
     70. По    результатам   контроля   при   выявлении   нарушений
осуществляется   привлечение   виновных  лиц  к  ответственности  в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
     71. Периодичность      осуществления     текущего     контроля
устанавливается руководителем ФСФР России.
     72. Проверки  полноты и качества осуществления государственной
услуги организуются на основании приказов ФСФР России.
     73. Периодичность  проведения проверок носит плановый характер
и внеплановый характер.
     74. Для  проведения проверки полноты и качества предоставления
государственной  услуги  формируется  комиссия,  в  состав  которой
включаются должностные лица ФСФР России.
     75. Деятельность  комиссии  осуществляется  в  соответствии  с
приказами ФСФР России.
     76. Результаты  деятельности комиссии оформляются в виде акта,
в  котором  отмечаются  выявленные  недостатки  и предложения по их
устранению.
     77. Персональная  ответственность  должностных лиц ФСФР России
закрепляется   в   их  должностных  регламентах  в  соответствии  с
требованиями законодательства Российской Федерации.

     V. Порядок обжалования действий (бездействия) и решений,
        осуществляемых (принимаемых) в ходе предоставления
                      государственной услуги

     78. В  случае,  если  заявитель  не  согласен  с  результатами
предоставления  государственной услуги, после получения уведомления
о  принятом  решении  он имеет право обратиться с жалобой лично или
направить  письменное  обращение,  жалобу  (претензию) руководителю
ФСФР России.
     79. Обращения  (жалобы)  могут направляться на имя заместителя
руководителя ФСФР России, курирующего Управление.
     80. Письменное  обращение  (жалоба)  заявителя  в обязательном
порядке должно содержать:
     наименование  органа,  исполняющего  государственную  функцию,
решение, действие (бездействие) которого обжалуется;
     полное   наименование   юридического   лица  с  указанием  его
организационно-правовой формы;
     почтовый  адрес,  по которому должны быть направлены ответ или
уведомление   о   переадресации   обращения,   о   продлении  срока
рассмотрения;
     суть   (обстоятельства)   обжалуемых  действий  (бездействия),
решений,  основания, по которым заявитель считает, что нарушены его
права  и  законные  интересы,  созданы  препятствия к их реализации
либо незаконно возложена какая-либо обязанность;
     подпись  руководителя  юридического  лица, заверенную гербовой
печатью юридического лица.
     81. Если   в   письменном  обращении  содержатся  вопросы,  на
которые  ему  ранее  давались  письменные  ответы,  и  при  этом  в
обращении   не   приводятся   новые   доводы   или  обстоятельства,
руководитель  ФСФР  России  либо  уполномоченное  на то должностное
лицо   вправе   принять   решение   об   оставлении  обращения  без
рассмотрения, о чем заявитель уведомляется.
     82. К   обращению   (жалобе)   могут   быть   приложены  копии
документов,  подтверждающих  изложенные  в  нем  обстоятельства.  В
таком  случае  в обращении (жалобе) приводится перечень прилагаемых
к нему документов.
     83. Ответ  на обращение заявителя не дается, если в письменном
обращении  отсутствуют  наименование  юридического  лица,  почтовый
адрес, по которому ему должен быть направлен ответ.
     84. Обращение,   в   котором   обжалуется   судебное  решение,
возвращается  заявителю,  направившему  обращение,  с  разъяснением
порядка обжалования данного судебного решения.
     85. ФСФР   России   при  получении  письменного  обращения,  в
котором   содержатся  нецензурные  либо  оскорбительные  выражения,
угрозы  жизни,  здоровью и имуществу должностных лиц ФСФР России, а
также  членов  их  семей,  вправе  оставить обращение без ответа по
существу   поставленных   в  нем  вопросов  и  сообщить  заявителю,
направившему обращение, о недопустимости злоупотребления правом.
     86. В  случае,  если  текст письменного обращения не поддается
прочтению, ответ на обращение не дается.
     87. Начальник  Управления определяет ответственное должностное
лицо для рассмотрения обращения (жалобы).
     В  случае  если  обращение  (жалоба)  направлено  на  действия
(бездействие)  должностного  лица,  участвовавшего   в   подготовке
документов для принятия решения руководителем ФСФР России, либо  на
совершение административного действия должностного лица,  то  такое
должностное  лицо  не  может  быть   назначено   ответственным   за
рассмотрение обращения (жалобы).
     88. По    результатам    рассмотрения    обращения    (жалобы)
ответственное  должностное  лицо,  определенное  в  соответствии  с
пунктом   87   настоящего  Административного  регламента,  проводит
подготовку  заключения.  Заключение  в  обязательном порядке должно
содержать     вывод     о    соответствии    обжалуемого    решения
законодательству   Российской   Федерации  и  перечень  нормативных
правовых актов, на основании которых сделан указанный вывод.
     89. Руководителем  ФСФР России для подготовки заключения может
быть  принято решение о создании экспертной комиссии из должностных
лиц   ФСФР   России.   Решение   экспертной   комиссии  оформляется
протоколом.
     90. Руководитель   ФСФР   России   на   основании   заключения
принимает  решение  об  изменении  первоначального  решения  или об
отказе в его изменении.
     О принятом решении заявителю сообщается:
     при личном обращении;
     по   почте  письмом,  подписанным  заместителем  руководителя,
курирующим Управление;
     или  по  почте письмом, подписанным руководителем ФСФР России,
с Приложением копии протокола заседания экспертной комиссии.
     91. Заявление   об   обжаловании   действий   (бездействия)  и
решений,   осуществляемых   (принимаемых)   в  ходе  предоставления
государственной  услуги,  рассматривается  ФСФР России в течение 30
дней с момента его получения.
     92. В   случае,   если   по   обращению   требуется   провести
экспертизы,    служебные    проверки    или   расследования,   срок
рассмотрения  жалобы  может  быть  продлен,  но  не более чем на 30
дней,  по  решению  руководителя ФСФР России или уполномоченного им
лица.  О продлении срока рассмотрения жалобы заявитель уведомляется
письменно с указанием причин продления.
     93. Заявитель   имеет   право  на  любой  стадии  рассмотрения
спорных   вопросов   обратиться   в  суд.  В  случае  несогласия  с
результатами    обжалования    заявитель    может    обратиться   в
установленном действующим законодательством порядке в суд.
     94. При   принятии   руководителем   ФСФР  России  решения  об
аннулировании   лицензии   в   связи   с   выявленными  нарушениями
законодательства  Российской  Федерации  о  ценных  бумагах  вправе
обжаловать     это     решение    в    установленном    действующим
законодательством порядке в суд.


                           ____________



     Приложение N 1
     к Административному регламенту


                                              Рекомендуемый образец

                                              Исх. N ______________
                                              от "__"_______ 20_ г.

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
          на выдачу лицензии профессионального участника
                        рынка ценных бумаг
    (лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра,
                     лицензии фондовой биржи)

___________________________________________________________________
     (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
___________________________________________________________________
        (дата государственной регистрации, государственный
                      регистрационный номер;
    орган, осуществивший государственную регистрацию заявителя;
            идентификационный номер налогоплательщика;
                  код причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
              (место  нахождения соискателя лицензии)
просит   выдать    лицензию   (указывается   соответствующий    вид
деятельности)
___________________________________________________________________

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

|----------------|----------------|----------------|--------------|
| Номер документа|   Наименование |   Количество   |   Количество |
|                |    документа   |     листов     |  экземпляров |
|                |                |   документа    |              |
|----------------|----------------|----------------|--------------|
|----------------|----------------|----------------|--------------|
 ___________________________       ____________  __________________
  (должность руководителя            (подпись)        (Ф. И. О.)
    соискателя лицензии)
                                     М. П.


                           ____________



     Приложение N 2
     к Административному регламенту


                            А Н К Е Т А

                   1. Сведения общего характера

    1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках

     Полное наименование соискателя на русском языке:
     Сокращенное наименование соискателя на русском языке:
     Полное наименование соискателя на английском языке:
     Сокращенное наименование соискателя на английском языке:

    1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя

     Место  нахождения:
     Почтовый адрес:
     Фактический адрес:
     Номер телефона:
     Номер факса:
     Адрес электронной почты:

      1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя

     Дата государственной регистрации:
     Регистрационный номер:
     Наименование органа,       осуществившего      государственную
регистрацию:

           1.4. Сведения о постановке на налоговый учет

     ИНН:
     Наименование и   номер   налогового   органа,   осуществившего
постановку соискателя на налоговый учет:

             1.5. Коды общероссийских классификаторов

     ОКПО:
     ОКОГУ (СООГУ):
     ОКАТО (СОАТО):
     КФС:
     КОПФ:
     ОКОНХ(ОКДП):

      1.6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках)

        1.7. Список филиалов и представительств соискателя

       1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности
      соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом
                            соискателя)

   1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя
                         имеются лицензии

     1.10. Сведения  о  членстве  в организаторах торговли на рынке
ценных  бумаг.  Сведения о членстве в саморегулируемых организациях
на рынке ценных бумаг

     Организаторы торговли:
     Саморегулируемые организации:

         1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя

     Размер уставного  капитала  (в соответствии с Уставом) (руб.):
     Размер собственных средств (в соответствии с расчетом  размера
собственных средств) (руб.):
     Проводились   ли   ранее   в  отношении  соискателя  процедуры
банкротства?

       1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе)

     Наименование:
     Место нахождения:
     Почтовый адрес:
     Фактический адрес:
     Данные о лицензии аудитора:
     Номер лицензии:
     Дата выдачи:
     Срок действия: до _____
     Орган, выдавший лицензию:
     Виды деятельности:

        1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного
                 (складочного) капитала соискателя

     Лица,  владеющие  5%  и более уставного (складочного) капитала
соискателя:

       1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном
         (складочном) капитале которых владеет соискатель

     Лица, в которых соискатель владеет 5% и более долей в уставном
(складочном) капитале:

           2. Сведения об органах управления соискателя

     2.1. Информация  о лице, являющемся единоличным исполнительным
органом соискателя

     Фамилия, имя, отчество:
     Дата рождения:
     Место рождения:
     Гражданство: Российская Федерация
     Паспортные данные:
     Серия:           Номер:
     Дата выдачи:
     Орган, выдавший паспорт:
     Место жительства:
     Сведения об образовании:
     Места работы за последние пять лет:
     Дата принятия на работу в организацию-соискатель:
     Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе:
     Сведения о работе по совместительству в иных организациях:
     Сведения  об  участии  в органах управления других юридических
лиц:

       2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе
                            соискателя

     Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного  органа
соискателя:

          2.3. Информация о Совете директоров соискателя

     Лица, входящие  в состав коллегиального исполнительного органа
соискателя:

     3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках
                            соискателя

       4. Сведения о руководителях структурных подразделений
   соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные
         с осуществлением профессиональной деятельности на
                рынке ценных бумаг, и о контролерах

     Достоверность    информации,    содержащейся    в    настоящей
регистрационной форме, подтверждаю.

                                                              М. П.


                            ___________



     Приложение N 3
     к Административному регламенту


                            С П И С О К
    эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых
       осуществляет (будет осуществлять) соискатель лицензии

|---------|------|------|-----|------|-----|--------|----|--------|
|    N    |Полное|Коли- |Вид  |Адрес |Кон- |Ф. И. О.|ИНН/|Наиме-  |
|   п/п   |наиме-|чество|дея- |(место|такт-|руково- |КПП |нование |
|         |нова- |вла-  |тель-|нахож-|ный  |дителя  |    |лицен-  |
|         |ние   |дель- |ности|дения |теле-|        |    |зиата,  |
|         |эми-  |цев   |     |и поч-|фон  |        |    |осу-    |
|         |тента |ценных|     |товый |     |        |    |ществ-  |
|         |      |бумаг |     |адрес)|     |        |    |ляющего |
|         |      |      |     |      |     |        |    |ведение |
|         |      |      |     |      |     |        |    |реестра |
|         |      |      |     |      |     |        |    |в нас-  |
|         |      |      |     |      |     |        |    |тоящее  |
|         |      |      |     |      |     |        |    |время<1>|
|---------|------|------|-----|------|-----|--------|----|--------|
|    1    |   2  |   3  |  4  |   5  |  6  |    7   |  8 |    9   |
|---------|------|------|-----|------|-----|--------|----|--------|
|1.       |      |      |     |      |     |        |    |        |
|---------|------|------|-----|------|-----|--------|----|--------|
|2.       |      |      |     |      |     |        |    |        |
|---------|------|------|-----|------|-----|--------|----|--------|
|3.       |      |      |     |      |     |        |    |        |
|---------|------|------|-----|------|-----|--------|----|--------|
|Итого:   |      |      |     |      |     |        |    |        |
|в том    |      |      |     |      |     |        |    |        |
|числе с  |      |      |     |      |     |        |    |        |
|количест-|      |      |     |      |     |        |    |        |
|вом заре-|      |      |     |      |     |        |    |        |
|гистриро-|      |      |     |      |     |        |    |        |
|ванных   |      |      |     |      |     |        |    |        |
|лиц более|      |      |     |      |     |        |    |        |
|500      |      |      |     |      |     |        |    |        |
|---------|------|------|-----|------|-----|--------|----|--------|
     ___________
     <1> Колонка  заполняется  соискателем,  не имеющим лицензию на
осуществление деятельности по ведению реестра.

__________________________    ______________ _____________________
  (должность руководителя        (подпись)         (Ф. И. О.)
   соискателя лицензии)
                                   М. П.


                           ____________


     Приложение N 4
     к Административному регламенту


                                              Рекомендуемый образец

                                              Исх. N ______________
                                              от "__"_______ 20_ г.

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
                 о переоформлении бланка лицензии
___________________________________________________________________
         (полное наименование лицензиата на русском языке)
___________________________________________________________________
        (дата государственной регистрации, государственный
                      регистрационный номер;
   орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
      идентификационный номер налогоплательщика, код причины
                        постановки на учет)
___________________________________________________________________
      (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
настоящим     просит      переоформить   в   связи   с   изменением
наименования,  места  нахождения,  преобразованием (указать нужное)
бланк    лицензии    (лицензий)   на   осуществление   (указывается
соответствующий вид деятельности)
___________________________________________________________________

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

|----------------|----------------|----------------|--------------|
| Номер документа|  Наименование  |   Количество   |   Количество |
|                |    документа   |     листов     |   экземпляров|
|                |                |   документа    |              |
|----------------|----------------|----------------|--------------|
|----------------|----------------|----------------|--------------|
___________________________           ____________ ________________
 (должность руководителя                (подпись)     (Ф. И. О.)
       лицензиата)
                                        М. П.


                           ____________



     Приложение N 5
     к Административному регламенту


                                              Рекомендуемый образец

                                              Исх. N ______________
                                              от "__"_______ 20_ г.

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
       на выдачу дубликата бланка лицензии профессионального
      участника рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление
     деятельности по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)
___________________________________________________________________
    (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
___________________________________________________________________
        (дата государственной регистрации, государственный
                      регистрационный номер;
   орган, осуществивший государственную регистрацию соискателя;
      идентификационный номер налогоплательщика; код причины
                        постановки на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
              (место нахождения соискателя лицензии)
просит      выдать      дубликат   бланка   лицензии   (указывается
соответствующий  вид  деятельности) по причине (указывается причина
в соответствии с Административным регламентом) ____________________

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

|----------------|----------------|----------------|--------------|
| Номер документа|  Наименование  |   Количество   |  Количество  |
|                |    документа   |    листов      |  экземпляров |
|                |                |   документа    |              |
|----------------|----------------|----------------|--------------|
|----------------|----------------|----------------|--------------|
__________________________            ____________ ________________
(должность руководителя                 (подпись)     (Ф. И. О.)
 соискателя лицензии)
                                        М. П.


                           ____________



     Приложение N 6
     к Административному регламенту


                                              Рекомендуемый образец

                                              Исх. N ______________
                                              от "__" _____ 20__ г.

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
    на аннулирование лицензии профессионального участника рынка
                           ценных бумаг
___________________________________________________________________
         (полное наименование лицензиата на русском языке)
___________________________________________________________________
        (дата государственной регистрации, государственный
                      регистрационный номер;
   орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
      идентификационный номер налогоплательщика; код причины
                        постановки на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
___________________________________________________________________
                    (почтовый адрес лицензиата)
настоящим    просит     аннулировать  лицензию  (лицензии) (указать
соответствующий       вид       деятельности ___________________ по
собственной инициативе). Одновременно сообщаем ____________________

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

|----------------|----------------|----------------|--------------|
| Номер документа|   Наименование |   Количество   |  Количество  |
|                |     документа  |     листов     |  экземпляров |
|                |                |   документа    |              |
|----------------|----------------|----------------|--------------|
|----------------|----------------|----------------|--------------|
________________________        ______________ ____________________
(должность руководителя            (подпись)         (Ф. И. О.)
      лицензиата)
                                 М. П.


                            ___________



     Приложение N 7
     к Административному регламенту


                                              Рекомендуемый образец

                                              Исх. N ______________
                                              от "_"_______ 20__ г.

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
     о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление

___________________________________________________________________
     (указываются виды профессиональной деятельности на рынке
                          ценных бумаг);
___________________________________________________________________
                 (полное наименование лицензиата)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
просит выдать выписку из реестра лицензий на осуществление ________
___________________________________________________________________
     (указываются виды профессиональной деятельности на рынке
                           ценных бумаг)
Решение    о     выдаче  лицензий Федеральной службой по финансовым
рынкам было принято "__" _______ 20__ г.
_________________________ ________________ ________________________
(наименование должности   (личная подпись)   (расшифровка подписи)
руководителя лицензиата)

М. П.

Контактное лицо лицензиата ________________________________________
                              (инициалы, фамилия, номер телефона)


                            ___________



     Приложение N 8
     к Административному регламенту


                                  _________________________________
                                  (полное наименование организации)
                                  _________________________________
                                          (почтовый адрес)

Уведомление  о  возврате  документов,
представленных ______________________
     (полное наименование организации
          в творительном падеже)
на получение лицензии (переоформление
бланка   лицензии,  выдачу  дубликата
бланка   лицензии,      аннулирование
лицензии)    на         осуществление
деятельности ________________________
       (указывается вид деятельности)

     Федеральная служба по финансовым рынкам  возвращает  по  описи
комплект документов, представленный _______________________________
                                          (полное наименование
____________________________________ (исх. N ________ от _________)
 организации в творительном падеже)
для   получения    лицензии (переоформления бланка лицензии, выдачи
дубликата бланка лицензии, аннулирования лицензии) ________________
                                     (указывается вид деятельности)
в связи с несоблюдением требований пункта(ов) _____________________
Административного    регламента   по    предоставлению  Федеральной
службой    по   финансовым   рынкам   государственной   услуги   по
лицензированию  деятельности  профессиональных  участников на рынке
ценных бумаг.
     Приложение: 1. Опись на ___ л. в 1 экз.
                 2. Документы согласно описи.
                 3. Магнитный носитель в _____ экз. - в адрес.

     Начальник Управления __________________ ______________________
                               (подпись)           (Ф. И. О.)
     Исполнитель __________________________________
                   (инициалы, фамилия, номер тел.)

                             О П И С Ь
документов, представленных ________________________________________
            (полное наименование организации в творительном падеже;
___________________________________________________________________
     исходящий номер и дата письма организации в ФСФР России)
    в ФСФР России для получения лицензии (переоформления бланка
            лицензии, выдачи дубликата бланка лицензии,
                      аннулирования лицензии)
         на осуществление _______________________________
                           (указывается вид деятельности)

|-------|---------------|---------------|--------------|----------|
| N п/п |  Наименование |   Количество  |  Количество  |Замечания |
|       |   документа   |     листов    |  экземпляров |          |
|-------|---------------|---------------|--------------|----------|
|  1    |               |               |              |          |
|-------|---------------|---------------|--------------|----------|
|  2    |               |               |              |          |
|-------|---------------|---------------|--------------|----------|
|  3    |               |               |              |          |
|-------|---------------|---------------|--------------|----------|
____________                                       ________________
(должность)                                            (подпись)
____________                  ________________
 (Ф. И. О.)                        (дата)
(указывается исполнитель)


                           ____________



     Приложение N 9
     к Административному регламенту


                                          _________________________
                                             (полное наименование
                                                 организации
                                           ________________________
                                               (почтовый адрес)
Уведомление о выдаче ____________________
                     (полное наименование
_________________________________________
 соискателя лицензии в дательном падеже)
лицензии на осуществление _______________
                           (указывается
_________________________________________
             вид деятельности)

     Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет о выдаче __
___________________________________________________________________
   (полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)
лицензии    профессионального    участника  рынка  ценных бумаг  на
осуществление _____________________________________________________
                        (указывается вид деятельности)
без ограничения срока действия (приказ ФСФР России от "_"___ 20_ г.
N _______) и направляет ___________________________ экземпляр _____
                    (согласованный/зарегистрированный)
     Документ,    подтверждающий   наличие   лицензии,   необходимо
получить  в  региональном отделении ФСФР России по месту нахождения
лицензиата.
     Приложение: документы на ___ л. в 1 экз.

     Начальник Управления ___________     _________________________
                            (подпись)              (Ф. И. О.)
     Исполнитель _______________________________
                 (инициалы, фамилия, номер тел.)


                           ____________



     Приложение N 10
     к Административному регламенту


                                          _________________________
                                             (полное наименование
                                                 организации
                                           ________________________
                                               (почтовый адрес)
Уведомление об отказе  в  выдаче лицензии
на осуществление ________________________
           (указывается вид деятельности,
_________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии
           в дательном падеже)

     Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет об отказе в
выдаче лицензии ___________________________________________________
             (указывается полное наименование соискателя лицензии в
                                дательном падеже)
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ___
___________________________ (приказ ФСФР России от "__"____ 20__ г.
(указывается вид деятельности)
N ________) на основании пункта ______ Административного регламента
по   предоставлению    Федеральной  службой  по  финансовым  рынкам
государственной    услуги      по    лицензированию    деятельности
профессиональных    участников    на     рынке     ценных     бумаг
(_______________________________).
  (указывается причина отказа)

     Приложение: копия приказа об отказе.
     Начальник Управления _______________  ________________________
                             (подпись)            (Ф. И. О.)
     Исполнитель _______________________________
                 (инициалы, фамилия, номер тел.)


                           ____________



     Приложение N 12
     к Административному регламенту


                                        ___________________________
                                            (полное наименование
                                                 лицензиата)
                                        ___________________________
                                              (почтовый адрес)
Уведомление о переоформлении бланка
лицензии __________________________
             (полное наименование
___________________________________
   лицензиата в родительном падеже)
на осуществление __________________
     (указывается вид деятельности)

     ФСФР России     уведомляет     о    переоформлении    лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ___
___________________________________________________________________
   (указываются вид деятельности, полное наименование лицензиата
           в родительном падеже, причина переоформления)
(приказ ФСФР России от "__" ______ 20_ г. N _______).
     Бланк  лицензии  необходимо  получить в региональном отделении
ФСФР России по месту нахождения лицензиата.

     Начальник Управления  ______________          _______________
                              (подпись)               (Ф. И. О.)
     Исполнитель _________________________________
                  (инициалы, фамилия, номер тел.)


                           ____________



     Приложение N 14
     к Административному регламенту


                                           ________________________
                                              (полное наименование
                                                  лицензиата)
                                           ________________________
                                                (почтовый адрес)
Уведомление о выдаче дубликата бланка
лицензии ____________________________
       (указывается вид деятельности)
_____________________________________
 (полное наименование лицензиата в
          дательном падеже)

     ФСФР России  уведомляет  о  выдаче  дубликата  бланка лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ___
___________________________________________________________________
  (указываются  вид деятельности, полное наименование лицензиата
                        в дательном падеже)
(приказ ФСФР России от "__"__________ 20__ г. N _______).
     Бланк  лицензии  необходимо  получить в региональном отделении
ФСФР России по месту нахождения лицензиата.

     Начальник Управления _____________     _______________________
                            (подпись)             (Ф. И. О.)
     Исполнитель _______________________________
                 (инициалы, фамилия, номер тел.)


                           ____________



     Приложение N 16
     к Административному регламенту


                                           ________________________
                                             (полное наименование
                                                 лицензиата)
                                           ________________________
                                               (почтовый адрес)

Уведомление   об аннулировании  лицензии
по заявлению лицензиата на осуществление
________________________________________
    (указывается вид деятельности)
________________________________________
    (полное наименование лицензиата
          в родительном падеже)

     ФСФР России уведомляет об аннулировании на основании заявления
___________________________________________________________________
 (указывается полное наименование лицензиата в родительном падеже)
лицензии   профессионального   участника рынка   ценных   бумаг  на
осуществление _____________________________________________________
             (указываются вид деятельности, дата и номер лицензии)
(приказ ФСФР России от "__"__________ 20__ г. N ___).

     Заместитель руководителя _______________       ______________
                                  (подпись)           (Ф. И. О.)
     Исполнитель _______________________________
                 (инициалы, фамилия, номер тел.)


                           ___________



     Приложение N 18
     к Административному регламенту


                                              Рекомендуемый образец

                                   ________________________________
                                   (полное наименование лицензиата)
                                   ________________________________
                                           (почтовый адрес)


                        ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА

Настоящая выписка выдана __________________________________________
            (указывается полное фирменное наименование организации)
Место нахождения __________________________________________________
                     (указывается место нахождения организации)
Вид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия ________
Номер лицензии _______________________________
Дата выдачи лицензии _________________________
Срок действия лицензии _______________________
________________                                    _______________
  (должность)                                          (Ф. И. О.)
___________________________________________________________________
   (подпись руководителя территориального органа ФСФР России или
           уполномоченного в установленном порядке лица)
     Исполнитель _______________________________
                 (инициалы, фамилия, номер тел.)


                            ___________