Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 02.02.1998 № 15-4-8/690

 



                            М О С К В А

               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                  ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                            П И С Ь М О


                О порядке представления кредитными
              организациями и их филиалами отчетности
                          по форме N 601

     Главное  управление  Банка  России  по  г. Москве   направляет
Порядок  представления  кредитными  организациями  и  их  филиалами
отчетности по форме N 601 (приложение).
     Одновременно информируем о прекращении действия письма  ГУ  от
27.01.97   N 15-4-8/495   "О порядке    представления    кредитными
организациями и их филиалами отчетности по форме 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)".


     Заместитель начальника
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                              В.П.Колбаев


                                     Приложение
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 2 февраля 1998 г. 
                                     N 15-4-8/690


                                             УТВЕРЖДАЮ
                                             Заместитель начальника
                                             ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                             В.П. Колбаев
                                             2 февраля 1998 года


                              ПОРЯДОК
              представления кредитными организациями
                     и их филиалами отчетности
                          по форме N 601

     1. Общие положения
     1.1. Отчетность по форме  N 601  "Отчет  о  движении  наличной
иностранной валюты и  платежных  документов  в  иностранной  валюте
(далее по тексту -  Отчетность)  составляется  и  представляется  в
строгом  соответствии  с   указаниями   Банка   России   "О порядке
составления и представления отчетности кредитными  организациями  в
Центральный банк Российской  Федерации"  от  24  октября  1997 года
N 7-У.
     1.2. Отчетность представляется в виде комплекта Отчетности,  в
состав которого входят:
     1) экземпляр Отчетности на бумажном носителе (печатная форма);
     2) электронная копия Отчетности;
     3) опись передаваемых документов.
     Комплект  Отчетности  представляется  за  отдельный   отчетный
месяц, указываемый в описи. Данные  печатной  формы  и  электронной
копии представляются за отчетный месяц, указанный в описи.
     1.3. Данные электронной копии  должны  строго  соответствовать
данным печатной формы.
     2. Порядок получения кредитными организациями и их филиалами
        программного обеспечения для представления Отчетности
     2.1. Для  формирования  и  представления  Отчетности   Главное
управление ЦБ РФ по г. Москве направляет кредитным  организациям  и
их филиалам соответствующий комплект электронных документов.
     2.2. В  состав   комплекта   электронных   документов   входят
необходимое   программное   обеспечение,    служебные    программы,
электронные   справочники   и   электронные    тексты.    Процедуры
формирования, требования к структуре и формату электронной копии  и
печатной   формы   Отчетности   регламентируются   соответствующими
правилами в виде электронных текстов, входящих в  состав  комплекта
электронных документов.
     2.3. Передача указанных электронных документов  осуществляется
в  пунктах  приема  Отчетности  (ППО)   расчетно-кассовых   центров
(отделений) ГУ ЦБ РФ по г. Москве в установленном порядке.
     3. Порядок представления кредитными организациями
        комплекта Отчетности в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
     3.1. Прием комплекта Отчетности осуществляется исключительно в
ППО РКЦ (отделений) Главного управления Банка России по г. Москве.
     Прием комплекта Отчетности осуществляется, как правило, в  том
РКЦ  (отделении),  в   котором   обслуживается   данная   кредитная
организация (филиал).
     Представление   комплекта   Отчетности   иным   путем   (через
экспедицию ГУ ЦБ РФ или почтой) не допускается.
     3.2. Прием  комплекта  Отчетности  осуществляется  только  при
полном соответствии описи и фактически представляемых документов.
     3.3. Опись  передаваемых  документов,  заверенная  печатью   и
подписями    руководства    кредитной    организации     (филиала),
представляется в двух экземплярах:
     - 1-й экземпляр передается в РКЦ (отделение);
     - 2-й экземпляр заверяется подписью сотрудника РКЦ (отделения)
и  штампом  о  приеме  и   возвращается   представителю   кредитной
организации (филиала).
     3.4. Печатная   форма,   заверенная   печатью   и    подписями
руководства, представляется  кредитной  организацией  (филиалом)  в
одном экземпляре, который принимается сотрудником РКЦ (отделения).
     3.5. Электронная копия представляется на дискете (НГМД)  3,5",
отформатированной на  1,44  МБт  и  предварительно  проверенной  на
отсутствие компьютерных вирусов.
     Прием  и  обработка  электронной  копии   производится   путем
проведения процедуры предварительного контроля  электронных  данных
(ПКЭД),   сопровождающейся   записью   протокола   с   результатами
проведения обработки и предварительного контроля электронной  копии
на НГМД. После осуществления процедуры ПКЭД дискета  с  электронной
копией возвращается представителю кредитной организации (филиала).
     Отчетность принимается для  дальнейшей  обработки  только  при
успешном прохождении процедуры ПКЭД, в иных случаях  Отчетность  не
принимается и считается непредставленной.
     4. Порядок представления кредитной организацией (филиалом)
        уточненной Отчетности
     4.1. Уточнение     Отчетности     производится     посредством
представления  нового  комплекта  Отчетности.  При  этом  в  правом
верхнем углу бланка печатной формы и в записи описи, относящейся  к
уточняемому документу, в обязательном порядке  ставится  отчетливая
пометка "Замена".
     4.2. Уточнение Отчетности  сопровождается  также  направлением
через экспедицию ГУ ЦБ РФ по г. Москве письма с  описанием  краткой
характеристики произведенных уточнений.
     5. Ответственность за допущенные нарушения
     5.1. Непредставление Отчетности в установленном  порядке  и  в
установленные сроки, а также представление неполной и недостоверной
Отчетности  является  основанием  для  применения   к   допустившей
нарушение кредитной организации мер воздействия  в  соответствии  с
действующим законодательством.


     Начальник
     Валютного управления
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                                   Д.М.Ян