____________
<12> Заполняется профессиональными участниками рынка ценных бумаг - кредитными
организациями. Отражаются только итоговые данные по остаткам средств на счетах вто-
рого порядка, в тыс. рублей.
Б. Счета доверительного управления
тыс. руб.
+---------------------------------------------------------+
|Номер| Наименование балансового счета | |
|счета| | Сумма |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| | Активные счета | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 801|Касса | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80101|Касса | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 802|Ценные бумаги в управлении | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80201|Ценные бумаги в управлении | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 803|Драгоценные металлы | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80301|Драгоценные металлы | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 804|Кредиты предоставленные | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80401|Кредиты предоставленные | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 805|Средства, использованные на другие цели | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80501|Средства, использованные на другие цели | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 806|Расчеты по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80601|Расчеты по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 807|Уплаченный накопленный процентный | |
| |(купонный) доход по процентным (купонным) | |
| |долговым обязательствам | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80701|Уплаченный накопленный процентный | |
| |(купонный) доход по процентным (купонным) | |
| |долговым обязательствам | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 808|Текущие счета | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80801|Текущие счета | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 809|Расходы по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|80901|Расходы по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 810|Убыток по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|81001|Убыток по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| |Итого (баланс) | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| | Пассивные счета | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 851|Капитал в управлении (учредители) | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|85101|Капитал в управлении (учредители) | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 852|Расчеты по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|85201|Расчеты по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 853|Полученный накопленный процентный | |
| |(купонный) доход по процентным (купонным) | |
| |долговым обязательствам | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|85301|Полученный накопленный процентный | |
| |(купонный) доход по процентным (купонным) | |
| |долговым обязательствам | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 854|Доходы от доверительного управления | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|85401|Доходы от доверительного управления | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| 855|Прибыль по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
|85501|Прибыль по доверительному управлению | |
+-----+-------------------------------------------+-------|
| |Итого (баланс) | |
+---------------------------------------------------------+
В. Внебалансовые счета
тыс. руб.
+-----------------------------------------------------------------+
| Номера | Наименование счетов |Признак|Сумма|
| счетов | |счета | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| | Раздел 2. Неоплаченный уставный капитал | | |
| | кредитных организаций | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|906 |Неоплаченный уставный капитал кредитных | | |
| |организаций | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90601 |Неоплаченная сумма уставного капитала | | |
| |акционерного банка | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90602 |Неоплаченная сумма уставного капитала | | |
| |неакционерного банка | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|1. |Итого по счету N 906 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|2. |Итого по разделу 2 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| | Раздел 3. Ценные бумаги | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|907 |Неразмещенные ценные бумаги | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90701 |Бланки собственных ценных бумаг для | | |
| |распространения | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90702 |Бланки собственных ценных бумаг для | | |
| |уничтожения | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90703 |Выкупленные до срока погашения | | |
| |собственные ценные бумаги для | | |
| |перепродажи | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90704 |Собственные ценные бумаги, предъявленные | | |
| |для погашения | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90705 |Бланки, сертификаты, ценные бумаги, | | |
| |отосланные и выданные под отчет | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|3. |Итого по счету N 907 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|908 |Ценные бумаги прочих эмитентов | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90801 |Бланки ценных бумаг других эмитентов | | |
| |для распространения | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90802 |Ценные бумаги для продажи на | | |
| |комиссионных началах | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90803 |Ценные бумаги на хранении по договорам | | |
| |хранения | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90804 |Облигации государственных займов, | | |
| |проданные предприятиям и организациям | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90805 |Билеты спецлотерей | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|4. |Итого по счету N 908 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|5. |Итого по разделу 3 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| | | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| |Раздел 4. Расчетные операции и документы | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|909 |Расчетные операции | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90901 |Расчетные документы, ожидающие акцепта | | |
| |для оплаты | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90902 |Расчетные документы, не оплаченные в срок| А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90903 |Расчетные документы клиентов, | | |
| |не оплаченные в срок из-за отсутствия | | |
| |средств на корреспондентских счетах | | |
| |кредитной организации | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90904 |Не оплаченные в срок расчетные документы | | |
| |из-за отсутствия средств на | | |
| |корреспондентских счетах кредитной | | |
| |организации | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90905 |Оплаченные выигравшие билеты спецлотерей | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90906 |Расчетные документы по факторинговым, | | |
| |форфейтинговым операциям | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90907 |Выставленные аккредитивы | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90908 |Выставленные аккредитивы для расчетов | | |
| |с нерезидентами | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|90909 |Расчетные документы, ожидающие ДПП | | |
| |(дата перечисления платежа) | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|6. |Итого по счету N 909 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|910 |Расчеты по обязательным резервам | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91003 |Недовнесенная сумма в обязательные | | |
| |резервы по счетам в валюте Российской | | |
| |Федерации | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91004 |Недовнесенная сумма в обязательные | | |
| |резервы по счетам в иностранной валюте | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91007 |Сумма перевзноса в обязательные резервы | | |
| |по счетам в валюте Российской Федерации | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91008 |Сумма перевзноса в обязательные резервы | | |
| |по счетам в иностранной валюте | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91010 |Штрафы, не уплаченные за недовзнос в | | |
| |обязательные резервы | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|7. |Итого по счету N 910 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|911 |Документы и ценности по иностранным | | |
| |операциям | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91101 |Документы и ценности, принятые от | | |
| |клиентов для отсылки на инкассо в | | |
| |банки-нерезиденты | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91102 |Документы и ценности, отосланные на | | |
| |инкассо в банки-нерезиденты | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91103 |Документы и ценности, полученные на | | |
| |инкассо от банков-нерезидентов | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91104 |Наличная иностранная валюта и платежные | | |
| |документы в иностранной валюте, принятые | | |
| |на экспертизу | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91105 |Документы и ценности, полученные из | | |
| |банков-нерезидентов на экспертизу | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|8. |Итого по счету N 911 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|912 |Разные ценности и документы | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91201 |Марки и другие документы на оплату | | |
| |государственных сборов и пошлин | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91202 |Разные ценности и документы | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91203 |Разные ценности и документы, отосланные | | |
| |и выданные под отчет, на комиссию | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91204 |Драгоценные металлы клиентов на | | |
| |ответственном хранении | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91205 |Драгоценные металлы клиентов, отосланные | | |
| |и выданные под отчет | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91206 |Средства на строительство, переданные в | | |
| |порядке долевого участия | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91207 |Бланки строгой отчетности | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|9. |Итого по счету N 912 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|10. |Итого по разделу 4 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| | Раздел 5. Кредитные и лизинговые | | |
| | операции | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|913 |Обеспечение размещенных средств и | | |
| |обязательства по предоставлению кредитов | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91301 |Открытые кредитные линии по | | |
| |предоставлению кредитов | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91302 |Неиспользованные кредитные линии по | | |
| |предоставлению кредитов | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91303 |Ценные бумаги, принятые в залог по | | |
| |выданным кредитам | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91305 |Гарантии, поручительства, полученные | | |
| |банком | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91307 |Имущество, принятое в залог по выданным | | |
| |кредитам, кроме ценных бумаг | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91308 |Драгоценные металлы, зарезервированные | | |
| |в качестве залога | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91309 |Неиспользованные лимиты по | | |
| |предоставлению кредита в виде | | |
| |"овердрафт" и "под лимит задолженности" | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|11. |Итого по счету N 913 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|914 |Обеспечение под привлечение средств, | | |
| |выданные гарантии и требования по | | |
| |получению средств | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91401 |Ценные бумаги, переданные в залог по | | |
| |полученным кредитам | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91402 |Открытые кредитные линии по получению | | |
| |кредитов | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91403 |Неиспользованные кредитные линии по | | |
| |получению кредитов | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91404 |Гарантии, выданные банком | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91405 |Имущество, переданное в залог по | | |
| |полученным кредитам, кроме ценных бумаг | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91406 |Неиспользованные лимиты по получению | | |
| |межбанковского кредита в виде | | |
| |"овердрафт" и "под лимит задолженности" | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|12. |Итого по счету N 914 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|915 |Арендные и лизинговые операции | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91501 |Основные средства, переданные в аренду | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91502 |Другое имущество, переданное в аренду | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91503 |Арендованные основные средства | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91504 |Арендованное другое имущество | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91505 |Машины, оборудование, транспортные и | | |
| |другие средства, полученные в лизинг | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|13. |Итого по счету N 915 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|14. |Итого по разделу 5 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| | Раздел 6. Задолженность, списанная и | | |
| |вынесенная за баланс из-за невозможности | | |
| | взыскания | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|916 |Задолженность по процентным платежам по | | |
| |основному долгу, не списанному с баланса | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91603 |Неполученные проценты по межбанковским | | |
| |кредитам, депозитам и иным размещенным | | |
| |средствам, предоставленным банкам | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91604 |Неполученные проценты по кредитам и | | |
| |прочим размещенным средствам, | | |
| |предоставленным клиентам (кроме банков) | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|15. |Итого по счету N 916 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|917 |Задолженность по процентным платежам по | | |
| |основному долгу, списанному из-за | | |
| |невозможности взыскания | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91703 |Неполученные проценты по межбанковским | | |
| |кредитам, депозитам и иным размещенным | | |
| |средствам, предоставленным банкам, | | |
| |списанным с баланса кредитной | | |
| |организации | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91704 |Неполученные проценты по кредитам и | | |
| |прочим размещенным средствам, | | |
| |предоставленным клиентам (кроме банков), | | |
| |списанным с баланса кредитной | | |
| |организации | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91705 |Не погашенная кредитными организациями | | |
| |задолженность Банку России по | | |
| |начисленным процентам по | | |
| |централизованным кредитам, отнесенным | | |
| |на госдолг | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|16. |Итого по счету N 917 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|918 |Задолженность по сумме основного долга, | | |
| |списанная из-за невозможности взыскания | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91801 |Задолженность по межбанковским кредитам, | | |
| |депозитам и иным размещенным средствам, | | |
| |предоставленным банкам, списанная за | | |
| |счет резервов на возможные потери | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91802 |Задолженность по кредитам и прочим | | |
| |размещенным средствам, предоставленным | | |
| |клиентам (кроме банков), списанная за | | |
| |счет резервов на возможные потери | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|91803 |Долги, списанные в убыток | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|17. |Итого по счету N 918 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|18. |Итого по разделу 6 | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|19. |Всего по внебалансовым счетам | | |
| |(арифметический итог остатков должен | | |
| |быть равен сумме счетов N 99998 и | | |
| |99999) | | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|99998 |Счет для корреспонденции с пассивными | | |
| |счетами при двойной записи | А | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
|99999 |Счет для корреспонденции с активными | | |
| |счетами при двойной записи | П | |
+---------+-----------------------------------------+-------+-----|
| |Итого по счетам N 99998 и 99999 | | |
| |(арифметический итог остатков должен | | |
| |быть равен сумме всех активных и | | |
| |пассивных внебалансовых счетов по | | |
| |строке 19) | | |
+-----------------------------------------------------------------+
Г. Срочные операции
тыс. руб.
+-----------------------------------------------------------------+
| Номера | Наименования счета | Сумма |
| счетов | | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| 1 | 2 | 3 |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Активные счета | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Наличные сделки | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|930 |Требования по поставке денежных средств | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93001 |Требования по поставке денежных средств | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93002 |Требования по поставке денежных средств от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|931 |Требования по поставке драгоценных металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93101 |Требования по поставке драгоценных металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93102 |Требования по поставке драгоценных металлов | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|932 |Требования по поставке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93201 |Требования по поставке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93202 |Требования по поставке ценных бумаг от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| | | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Срочные сделки | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|933 |Требования по поставке денежных средств | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93301 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93302 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93303 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93304 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93305 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93306 |со сроком исполнения на следующий день | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93307 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93308 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93309 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93310 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93311 |со сроком исполнения в течение периода, | |
| |оговоренного в договоре | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 933 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|934 |Требования по поставке драгоценных металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93401 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93402 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93403 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93404 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93405 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93406 |со сроком исполнения на следующий день от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93407 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93408 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93409 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93410 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93411 |со сроком исполнения в течение периода, | |
| |оговоренного в договоре | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 934 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|935 |Требования по поставке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93501 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93502 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93503 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93504 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93505 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93506 |со сроком исполнения на следующий день от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93507 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93508 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93509 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93510 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 935 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|936 |Требования по выкупу ценных бумаг по | |
| |обратной части операций РЕПО | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93601 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93602 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93603 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93604 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93605 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93606 |со сроком исполнения на следующий день | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93607 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93608 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93609 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93610 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 936 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|937 |Требования по продаже ценных бумаг по | |
| |обратной части операций РЕПО | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93701 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93702 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93703 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93704 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93705 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93706 |со сроком исполнения на следующий день | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93707 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93708 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93709 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93710 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 937 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| | | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Нереализованные курсовые разницы | |
| |(отрицательные) | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|938 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке иностранной валюты | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93801 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке иностранной валюты | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|939 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке драгоценных металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|93901 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке драгоценных металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|940 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|94001 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого (баланс) | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| | | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Пассивные счета | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Наличные сделки | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|960 |Обязательства по поставке денежных средств | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96001 |Обязательства по поставке денежных средств | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96002 |Обязательства по поставке денежных средств | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|961 |Обязательства по поставке драгоценных | |
| |металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96101 |Обязательства по поставке драгоценных | |
| |металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96102 |Обязательства по поставке драгоценных | |
| |металлов от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|962 |Обязательства по поставке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96201 |Обязательства по поставке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96202 |Обязательства по поставке ценных бумаг от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| | | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Срочные сделки | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|963 |Обязательства по поставке денежных средств | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96301 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96302 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96303 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96304 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96305 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96306 |со сроком исполнения на следующий день от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96307 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96308 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96309 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96310 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96311 |со сроком исполнения в течение периода, | |
| |оговоренного в договоре | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 963 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|964 |Обязательства по поставке драгоценных | |
| |металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96401 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96402 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96403 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96404 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96405 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96406 |со сроком исполнения на следующий день | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96407 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96408 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96409 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96410 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96411 |со сроком исполнения в течение периода, | |
| |оговоренного в договоре | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 964 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|965 |Обязательства по поставке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96501 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96502 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96503 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96504 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96505 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96506 |со сроком исполнения на следующий день | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96507 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96508 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96509 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96510 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 965 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|966 |Обязательства по выкупу ценных бумаг по | |
| |обратной части операций РЕПО | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96601 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96602 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96603 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96604 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96605 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96606 |со сроком исполнения на следующий день | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96607 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96608 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96609 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
| |от нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96610 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 966 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|967 |Обязательства по продаже ценных бумаг по | |
| |обратной части операций РЕПО | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96701 |со сроком исполнения на следующий день | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96702 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96703 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96704 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96705 |со сроком исполнения более 91 дня | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96706 |со сроком исполнения на следующий день от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96707 |со сроком исполнения от 2 до 7 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96708 |со сроком исполнения от 8 до 30 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96709 |со сроком исполнения от 31 до 90 дней от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96710 |со сроком исполнения более 91 дня от | |
| |нерезидентов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого по счету 967 | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| | | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Нереализованные курсовые разницы | |
| |(положительные) | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|968 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке иностранной валюты | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96801 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке иностранной валюты | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|969 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке драгоценных металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|96901 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке драгоценных металлов | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|970 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
|97001 |Нереализованные курсовые разницы по | |
| |переоценке ценных бумаг | |
+---------+-----------------------------------------------+-------|
| |Итого (баланс) | |
+-----------------------------------------------------------------+
Д. Счета депо
+-----------------------------------------------------------------+
| Номер | Наименование счета |Всего в |
| счета | |штуках |
+-------+------------------------------------------------+--------|
| 1 | 2 | 3 |
+-------+------------------------------------------------+--------|
| |Активные счета | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98000 |Ценные бумаги на хранении в депозитарии | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98010 |Ценные бумаги на хранении в ведущем депозитарии | |
| |(НОСТРО депо базовый) | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98015 |Ценные бумаги на хранении в других депозитариях | |
| |(НОСТРО депо расчетный) | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98020 |Ценные бумаги в пути, на проверке, на | |
| |переоформлении | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98030 |Недостача ценных бумаг | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98035 |Ценные бумаги, изъятые из депозитария | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
| |Итого (баланс) | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
| | | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
| |Пассивные счета | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98040 |Ценные бумаги владельцев | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98050 |Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98053 |Ценные бумаги клиентов по брокерским договорам | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98055 |Ценные бумаги в доверительном управлении | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98060 |Ценные бумаги, принятые на хранение от низовых | |
| |депозитариев (ЛОРО депо базовый) | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98065 |Ценные бумаги, принятые на хранение от других | |
| |депозитариев (ЛОРО депо расчетный) | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98070 |Ценные бумаги, обремененные обязательствами | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98080 |Ценные бумаги, владельцы которых не установлены | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
|98090 |Ценные бумаги вне обращения | |
+-------+------------------------------------------------+--------|
| |Итого (баланс) | |
+-----------------------------------------------------------------+
5.Б.2. Расчет собственных средств (капитала)
Форма N 134, приложение 1 к Положению Банка России
от 1.06.98 г. N 31-П "О методике расчета собственных
средств (капитала) кредитных организаций",
с изменениями и дополнениями
на _________ 200_ г.
тыс. руб.
+-----------------------------------------------------------------+
| | Наименование показателей | Пункт |Остаток |
| | | Положения | на |
| | | Банка |отчетную|
| | | России от | дату |
| | | 1.06.98 г.| |
| | | N 31-П, | |
| | | опреде- | |
| | | ляющий | |
| | | порядок | |
| | | расчета | |
| | | (или иной | |
| | | порядок | |
| | | расчета) | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+-----------------------------------------------------------------|
| Основной капитал |
+-----------------------------------------------------------------|
|001|Уставный капитал кредитной организации, |2.1.1 | |
| |созданной в форме акционерного общества | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|002|Эмиссионный доход |2.1.2 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|003|Стоимость безвозмездно полученного |2.1.3 | |
| |имущества | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|004|Часть фондов кредитной организации |2.1.4 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|005|Часть прибыли текущего года |2.1.5 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|006|Часть фондов, сформированная в текущем |2.1.6 | |
| |году | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|007|Часть резервов под обесценение вложений |2.1.7 | |
| |в ценные бумаги | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|008|Разница между уставным капиталом |2.1.8 | |
| |кредитной организации, созданной в | | |
| |форме акционерного общества, и ее | | |
| |собственными средствами (капиталом) | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|009|Дополнительные собственные средства |2.1.9 | |
| |часть счета 10704 | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|010|Часть прибыли предшествующих лет |2.1.10 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|011|Источники основного капитала Итого |сумма строк| |
| | |с 001 | |
| | |по 010 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|012|Нематериальные активы |2.2.1 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|013|Собственные выкупленные акции |2.2.2 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|014|Непокрытые убытки предшествующих лет |2.2.3 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|015|Убыток текущего года |2.2.4 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|016|Основной капитал Итого |строка 011 | |
| | |минус сумма| |
| | |строк с 012| |
| | |по 015 | |
+-----------------------------------------------------------------|
| Дополнительный капитал |
+-----------------------------------------------------------------|
|017|Прирост стоимости имущества за счет |3.1 | |
| |переоценки | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|018|Часть резервов на возможные потери по |3.2 | |
| |ссудам | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|019|Фонды, сформированные в текущем году |3.3 | |
| |(или их часть) | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|020|Прибыль текущего года (или ее часть) |3.4 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|021|Субординированный кредит (заем, депозит)|3.5 (3.5.4)| |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|022|Часть уставного капитала, |3.6 | |
| |сформированного за счет капитализации | | |
| |переоценки имущества | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|023|Привилегированные (включая | | |
| |кумулятивные) акции, за исключением не |3.7 | |
| |относящихся к кумулятивным | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|024|Разница между уставным капиталом |3.7.1 | |
| |кредитной организации, созданной в | | |
| |форме акционерного общества, и ее | | |
| |собственными средствами (капиталом) | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|025|Прибыль предшествующего года (или ее |3.8 | |
| |часть) | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|026|Источники дополнительного капитала |сумма строк| |
| |(без учета уставного капитала кредитной |с 017 | |
| |организации, созданной в форме общества |по 025 | |
| |с ограниченной (или дополнительной) | | |
| |ответственностью) Итого | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|027|Источники дополнительного капитала |3.10 | |
| |(без учета уставного капитала кредитной | | |
| |организации, созданной в форме общества | | |
| |с ограниченной (или дополнительной) | | |
| |ответственностью) с учетом ограничений | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|028|Уставный капитал кредитной организации, |3.9 | |
| |созданной в форме общества с | | |
| |ограниченной (или дополнительной) | | |
| |ответственностью | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|029|Разница между уставным капиталом |3.9.1 | |
| |кредитной организации, созданной в | | |
| |форме общества с ограниченной (или | | |
| |дополнительной) ответственностью, и ее | | |
| |собственными средствами (капиталом) | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|030|Дополнительный капитал Итого |сумма строк| |
| | |с 027 | |
| | |по 029 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|031|Величина недосозданного резерва под |4.1 | |
| |возможные потери по ссудам под 2-4 | | |
| |группы риска | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|032|Величина недосозданного резерва на |4.1 (1) | |
| |возможные потери | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|033|Величина недосозданного резерва под | | |
| |обесценение вложений в ценные бумаги |4.2 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|034|Просроченная дебиторская задолженность |4.3 | |
| |длительностью свыше 30 дней | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|035|Вложения банка в акции дочерних и |4.4 | |
| |зависимых хозяйственных обществ, а | | |
| |также вложения в уставный капитал | | |
| |кредитных организаций-резидентов | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|036|Субординированные кредиты (займы, |4.5 | |
| |депозиты), предоставленные кредитным | | |
| |организациям-резидентам | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|037|Промежуточный итог |сумма строк| |
| | |016 и 030 | |
| | |минус сумма| |
| | |строк с 031| |
| | |по 036 | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|038|Кредиты, гарантии и поручительства, |5.1 | |
| |предоставленные кредитной организацией | | |
| |акционерам, участникам и инсайдерам | | |
| |сверх лимитов, установленных | | |
| |нормативами Н9, Н9.1, Н10, Н10.1 | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|039|Превышение затрат на приобретение |5.2 | |
| |материальных активов (в т. ч. на | | |
| |приобретение основных средств) над | | |
| |собственными источниками | | |
+---+----------------------------------------+-----------+--------|
|040|Собственные средства (капитал) Итого |строка 037 | |
| | |минус суммы| |
| | |строк 038 и| |
| | |039 | |
+-----------------------------------------------------------------+
5.Б.3. Нормативы, характеризующие финансовое
состояние организации<13>
+------------------------------------------------------------------+
| N | Наименование показателя | Значение |
|стр.| |показателя|
+----+--------------------------------------------------+----------|
| 1 | 2 | 3 |
+----+--------------------------------------------------+----------|
| |Н1 - норматив достаточности собственных средств | |
| |(капитала) банка | |
+----+--------------------------------------------------+----------|
| |Н2 - норматив мгновенной ликвидности | |
+----+--------------------------------------------------+----------|
| |Н3 - норматив текущей ликвидности банка | |
+----+--------------------------------------------------+----------|
| |Н4 - норматив долгосрочной ликвидности банка | |
+----+--------------------------------------------------+----------|
| |Н6 - максимальный размер риска на одного заемщика | |
| |или группу связанных заемщиков | |
+------------------------------------------------------------------+
_____________
<13> Расчет нормативов осуществляется в порядке, установленном
Инструкцией Банка России от 1.10.97 г. N 1 "О порядке регулирования
деятельности банков", с изменениями и дополнениями.
Раздел 6
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| | Наименование показателя | Сделки по покупке (тыс. руб.) | Сделки по продаже |
| | | | (тыс. руб.) |
+-----+--------------------------------------------------------+-------------------------------+-----------------------|
| |Совершенные сделки - всего | | |
+-----+--------------------------------------------------------+-------------------------------+-----------------------|
| |Сделки, совершенные через организаторов торговли - всего| | |
+-----+--------------------------------------------------------+-------------------------------+-----------------------|
| | - в том числе по организаторам торговли | | |
+-----+--------------------------------------------------------+-------------------------------+-----------------------|
| |Сделки, совершенные на внебиржевом рынке | | |
+-----+--------------------------------------------------------+-------------------------------+-----------------------|
| | | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N | Наименование актива | Сальдо на начало |Оборот по покупке|Оборот по продаже| Сальдо на конец |Рыночная |
| | |отчетного периода | | |отчетного периода |стоимость |
| | +------------------+-----------------+-----------------+------------------|финансовых|
| | |Коли- |Балансовая|Коли- |Оборот по|Коли- |Оборот по|Коли- |Балансовая|вложений |
| | |чество,|стоимость |чество,|покупке, |чество,|продаже, |чество,|стоимость |на конец |
| | |шт. |пакета, |шт. |тыс. руб.|шт. |тыс. руб.|шт. |пакета, |отчетного |
| | | |тыс. руб. | | | | | |тыс. руб. |периода |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
|1. |Акции и облигации акционерных| | | | | | | | | |
| |обществ, входящие в| | | | | | | | | |
| |котировальные листы 1 уровня| | | | | | | | | |
| |организаторов торговли на| | | | | | | | | |
| |рынке ценных бумаг<14> | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
|2. |Прочие акции и облигации| | | | | | | | | |
| |акционерных обществ,| | | | | | | | | |
| |допущенные к торгам через| | | | | | | | | |
| |организаторов торговли на| | | | | | | | | |
| |рынке ценных бумаг | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
|3. |Государственные ценные| | | | | | | | | |
| |бумаги, ценные бумаги| | | | | | | | | |
| |субъектов Российской| | | | | | | | | |
| |Федерации и муниципальных| | | | | | | | | |
| |образований, а также| | | | | | | | | |
| |приравненные к ним ценные| | | | | | | | | |
| |бумаги | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
|5. |Акции и облигации акционерных| | | | | | | | | |
| |обществ, не допущенные к| | | | | | | | | |
| |торгам через организаторов| | | | | | | | | |
| |торговли на рынке ценных| | | | | | | | | |
| |бумаг | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Векселя | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | векселя организации,| | | | | | | | | |
| | эмиссионные ценные бумаги| | | | | | | | | |
| | которых допущены к| | | | | | | | | |
| | обращению через| | | | | | | | | |
| | организаторов торговли на| | | | | | | | | |
| | рынке ценных бумаг | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Прочие финансовые вложения | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в ценные бумаги| | | | | | | | | |
| | иностранных эмитентов -| | | | | | | | | |
| | всего | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в каждую ценную бумагу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в депозитарные расписки| | | | | | | | | |
| | иностранных банков - всего| | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в каждый тип депозитарной| | | | | | | | | |
| | расписки | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Итого по всем разделам | | | | | | | | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
_______________
<14> В данном разделе указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии со списком,
утвержденным ФКЦБ России.
СДЕЛКИ С ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| |Фьючерсные контракты - всего | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |в том числе: | | | | | | | | | |
| | по каждому фьючерсному| | | | | | | | | |
| | контракту | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Опционы - всего | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |в том числе: | | | | | | | | | |
| | по каждому опциону | | | | | | | | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| | Наименование показателя |Сделки по покупке|Сделки по продаже|
| | | (тыс. руб.) | (тыс. руб.) |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на| | |
| |рынке ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | - в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов| | |
| |Российской Федерации и муниципальных образований - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные| | |
| | 15 | | |
| |листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенные к| | |
| |торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам| | |
| |через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими ценными бумагами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе: | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | с ценными бумагами иностранных эмитентов - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с производными финансовыми инструментами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе: | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | с депозитарными расписками иностранных банков - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по каждому виду депозитарной расписки | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с фьючерсными контрактами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с опционами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки типа "РЕПО" | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с ценными бумагами, расчет по которым производится брокером с| | |
| |использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту| | |
| |брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки) - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе доля средств клиентов в совершенных Сделках | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Доля сделок, совершенных через электронные системы, используемые| | |
| |профессиональными участниками рынка ценных бумаг для доставки поручений| | |
| |клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в общем объеме сделок| | |
| |организации | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные во исполнение договора на управление ценными бумагами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | - в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов| | |
| |Российской Федерации и муниципальных образований - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные| | |
| |листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего<15> | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенными к| | |
| |торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам| | |
| |через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими ценными бумагами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе: | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | с ценными бумагами иностранных эмитентов - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с производными финансовыми инструментами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе: | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | с депозитарными расписками иностранных банков - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по каждому виду депозитарной расписки | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с фьючерсными контрактами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с опционами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки типа "РЕПО" | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
_______________
<15> Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.
Сведения об осуществлении брокерской деятельности
+-----------------------------------------------------------------+
| N | Наименование показателя |Количество (в ед.)|
|стр.| | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| |Количество клиентов на конец отчетного | |
| |периода - всего | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе физических лиц | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе юридических лиц | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе резидентов | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе нерезидентов | |
+-----------------------------------------------------------------+
Сведения об осуществлении деятельности по управлению
ценными бумагами
+-----------------------------------------------------------------+
| N | Наименование показателя |Количество (в ед.)|
|стр.| | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| |Количество договоров на управление | |
| |ценными бумагами на конец отчетного | |
| |периода - всего | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе с физическими лицами | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе с юридическими лицами | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе с резидентами | |
+----+-----------------------------------------+------------------|
| | - в том числе с нерезидентами | |
+-----------------------------------------------------------------+
Сведения об осуществлении деятельности по управлению
ценными бумагами в случаях совмещения ее с деятельностью
по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными фондами,
деятельностью по управлению пенсионными резервами
негосударственных пенсионных фондов и (или)
деятельностью по управлению страховыми резервами
страховых организаций
+-----------------------------------------------------------------+
| N | Наименование деятельности |Осуществляется|Не осуществляется|
|стр.| | | |
+----+---------------------------+--------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+----+---------------------------+--------------+-----------------|
| |Деятельность по управлению | V | V |
| |инвестиционными фондами | | |
+----+---------------------------+--------------+-----------------|
| |Деятельность по управлению | V | V |
| |паевыми инвестиционными | | |
| |фондами | | |
+----+---------------------------+--------------+-----------------|
| |Деятельность по управлению | V | V |
| |пенсионными резервами | | |
| |негосударственных | | |
| |пенсионных фондов | | |
+----+---------------------------+--------------+-----------------|
| |Деятельность по управлению | V | V |
| |страховыми резервами | | |
| |страховых организаций | | |
+-----------------------------------------------------------------+
Сведения об открытии и использовании брокерами специальных брокерских счетов<15>
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Наимено-|Рег. |N специ-|Количе-|Дата |Остаток денежных |Обороты за отчетный период |Остаток денежных |Дата |
|вание |номер |ального |ство |откры- |средств на счете | |средств на счете |закры- |
|кредит- |кре- |брокер- |клиен- |тия |на начало +-------------------------------|на конец |тия |
|ной |дитной |ского |тов<17>|специ- |отчетного период |По дебету |По кредиту |отчетного периода |специ- |
|органи- |органи-|счета | |ального+-----------------+---------------+---------------+------------------|ального|
|зации |зации |<16> | |брокер-| всего |в т. ч. |всего|в т. ч. |всего|в т. ч. | всего | в т. ч. |брокер-|
| | | | |ского | |средства | |средства | |средства | | средства |ского |
| | | | |счета | |клиентов-| |клиентов-| |клиентов-| | клиентов-|счета |
| | | | | | |брокеров | |брокеров | |брокеров | | брокеров | |
+--------+-------+--------+-------+-------+-------+---------+-----+---------+-----+---------+-------+----------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
+--------+-------+--------+-------+-------+-------+---------+-----+---------+-----+---------+-------+----------+-------|
+--------+-------+--------+-------+-------+-------+---------+-----+---------+-----+---------+-------+----------+-------|
+--------+-------+--------+-------+-------+-------+---------+-----+---------+-----+---------+-------+----------+-------|
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
_____________
<15> Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.
<16> Указываются все специальные брокерские счета, за исключением закрытых до начала отчетного периода.
<17> Указывается количество клиентов брокера, денежные средства которых учитываются на данном счете.
Раздел 7<18>
СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ
+-----------------------------------------------------------------+
| N | Счета депо депонентов, | Количество счетов |
| | открытые в депозитарии | депо, открытых |
| | | в депозитарии |
| | +---------------------|
| | |на начало |на конец |
| | |отчетного |отчетного |
| | | периода |периода |
+---+---------------------------------------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+---+---------------------------------------+----------+----------|
| 1 |Счета депо физических лиц-резидентов | | |
+---+---------------------------------------+----------+----------|
| 2 |Счета депо физических лиц-нерезидентов | | |
+---+---------------------------------------+----------+----------|
| 3 |Счета депо юридических лиц-резидентов | | |
+---+---------------------------------------+----------+----------|
| 4 | в т. ч. междепозитарные счета депо | | |
+---+---------------------------------------+----------+----------|
| 5 |Счета депо юридических лиц-нерезидентов| | |
+-----------------------------------------------------------------+
_____________
<18> Данный раздел заполняется профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность.
Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование| N гос. | Вид, | Общее |Количество ЦБ, находящихся на хранении и учете на|Рыночная |
| | эмитента | регистр. |категория|количество| отчетную дату |стоимость|
| | | (для эмис- | (тип) ЦБ| ЦБ в +-------------------------------------------------| пакета |
| | |сионных ЦБ),| | выпуске | всего | в т. ч. находящиеся | |
| | |ISIN для ЦБ | | | +--------------------------------------| |
| | | иностранных| | | |в залоге|в довери-|под |принадлеж-| |
| | | эмитентов | | | | |тельном |арестом |ность | |
| | | (при | | | | |управле- |гос. |которых | |
| | | наличии) | | | | |нии |уполно- |депонентам| |
| | | | | | | | |моченных|невозможно| |
| | | | | | | | |органов |однозначно| |
| | | | | | | | | |определить| |
+---+------------+------------+---------+----------+----------+--------+---------+--------+----------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
+---+------------+------------+---------+----------+----------+--------+---------+--------+----------+---------|
| | | |Акации | | | | | | | |
+---+------------+------------+---------+----------+----------+--------+---------+--------+----------+---------|
| | | | | | | | | | | |
+---+------------+------------+---------+----------+----------+--------+---------+--------+----------+---------|
| | ИТОГО: | | | | | | | | | |
+---+------------+------------+---------+----------+----------+--------+---------+--------+----------+---------|
| | | |Облигации| | | | | | | |
+---+------------+------------+---------+----------+----------+--------+---------+--------+----------+---------|
| | | | | | | | | | | |
+---+------------+------------+---------+----------+----------+--------+---------+--------+----------+---------|
| | ИТОГО: | | | | | | | | | |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Количество и объемы проведенных депозитарных операций
с учитываемыми ценными бумагами
+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование| N гос. | Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами и объемы |
| | эмитента |регистрации| ценных бумаг, задействованных в операциях, шт. |
| | | выпуска +--------------------------------------------------------------------------|
| | | (для |Прием ценных бумаг|Снятие ценных бумаг|Перевод по счетам депо| Всего |
| | |эмиссионных|на хранение и учет|с хранения и учета | в депозитарии | |
| | | ценных +------------------+-------------------+----------------------+------------|
| | | бумаг), | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем |Кол-во|Объем|
| | | ISIN для | | | | | | | | |
| | | ценных | | | | | | | | |
| | | бумаг | | | | | | | | |
| | |иностранных| | | | | | | | |
| | | эмитентов | | | | | | | | |
| | | (при | | | | | | | | |
| | | наличии) | | | | | | | | |
+---+------------+-----------+----------+-------+----------+--------+----------+-----------+------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
+---+------------+-----------+----------+-------+----------+--------+----------+-----------+------+-----|
| 1 |Эмитенты, | | | | | | | | | |
| |ценные | | | | | | | | | |
| |бумаги | | | | | | | | | |
| |которых | | | | | | | | | |
| |включены в | | | | | | | | | |
| |листинг | | | | | | | | | |
+---+------------+-----------+----------+-------+----------+--------+----------+-----------+------+-----|
| 2 |Прочие | | | | | | | | | |
| |эмитенты | | | | | | | | | |
+---+------------+-----------+----------+-------+----------+--------+----------+-----------+------+-----|
| 3 |Векселя | | | | | | | | | |
+---+------------+-----------+----------+-------+----------+--------+----------+-----------+------+-----|
| 4 |Итого: | | | | | | | | | |
+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Сведения об осуществлении депозитарной деятельности
при совмещении с деятельностью специализированного депозитария,
а также деятельности расчетного депозитария
+-------------------------------------------------------------------------+
| N | Деятельность |Осуществляется|Не осуществляется|
|стр.| | | |
+----+-----------------------------------+--------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+----+-----------------------------------+--------------+-----------------|
| |Деятельность специализированного| V | V |
| |депозитария | | |
+----+-----------------------------------+--------------+-----------------|
| |Деятельность расчетного депозитария| V | V |
+-------------------------------------------------------------------------+
Информация о фондах, заключивших договор со специализированным депозитарием
+-------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование депо- |Наименование|Номер и дата заключения| Кол-во операций, |
|п/п|нента |управляющей | договора между | совершенных за |
| | | компании | специализированным | отчетный период по |
| | | фонда | депозитарием и | счетам фонда |
| | | (в случае | управляющей компанией |(управляющей компании)|
| | | наличия) | | |
+---+---------------------+------------+-----------------------+----------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+-------------------------------------------------------------------------------------|
|Инвестиционный фонд |
+-------------------------------------------------------------------------------------|
+-------------------------------------------------------------------------------------|
|Паевой инвестиционный фонд |
+-------------------------------------------------------------------------------------|
+-------------------------------------------------------------------------------------|
|Негосударственный пенсионный фонд |
+-------------------------------------------------------------------------------------|
+-------------------------------------------------------------------------------------+
Информация о выявленных специализированным депозитарием нарушениях,
допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период
+-------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Дата обнаружения| Наименование фонда, |Характер |Предпринятые специализированным|
|п/п| нарушения |совершившего нарушение|нарушения|депозитарием действия в связи с|
| | | | | обнаруженным нарушением |
+---+----------------+----------------------+---------+-------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+---+----------------+----------------------+---------+-------------------------------|
+---+----------------+----------------------+---------+-------------------------------|
+---+----------------+----------------------+---------+-------------------------------|
+-------------------------------------------------------------------------------------+
Статистика выявленных специализированным депозитарием нарушений,
допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период
+---------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование фонда| Кол-во допущенных фондом |Кол-во неустраненных нарушений|
|п/п| |нарушений за текущий период| на конец отчетного периода |
+---+------------------+---------------------------+------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+---+------------------+---------------------------+------------------------------|
+---+------------------+---------------------------+------------------------------|
+---+------------------+---------------------------+------------------------------|
+---+------------------+---------------------------+------------------------------|
+---------------------------------------------------------------------------------+
Информация о заключенных специализированным депозитарием договорах
с фондом или управляющей компанией за текущий период
+------------------------------------------------------------------------------------------+
| N |Наименование фонда|Наименование| Дата | Дата |Наименование специализированного|
|п/п| |управляющей |заключения|вступления| депозитария, с которым у фонда |
| | | компании | договора | договора | был заключен договор ранее (в |
| | | фонда (в | | в силу | случае наличия такового) |
| | | случае | | | |
| | | наличия) | | | |
+---+------------------+------------+----------+----------+--------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+---+------------------+------------+----------+----------+--------------------------------|
+---+------------------+------------+----------+----------+--------------------------------|
+---+------------------+------------+----------+----------+--------------------------------|
+---+------------------+------------+----------+----------+--------------------------------|
+------------------------------------------------------------------------------------------+
Раздел 8<19>
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАЕМЫХ РЕЕСТРАХ
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Общее количество | Регион |Наименование| Общее | В том числе с количеством | Количество реестров |
|зарегистрированных| (при | филиалов | количество | зарегистрированных лиц | с федеральной долей |
| лиц |наличии | в регионе |обслуживаемых| |собственности в регионе|
| |филиала)| | реестров в +-------------------------------+-----------------------|
| | | | регионе |Менее 50|От 50 до 500|Свыше 500| Всего | Более 25% |
+------------------+--------+------------+-------------+--------+------------+---------+-----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+------------------+--------+------------+-------------+--------+------------+---------+-----------+-----------|
|(По регионам не +--------+------------+-------------+--------+------------+---------+-----------+-----------|
|заполняется) +--------+------------+-------------+--------+------------+---------+-----------+-----------|
| +--------+------------+-------------+--------+------------+---------+-----------+-----------|
| +--------+------------+-------------+--------+------------+---------+-----------+-----------|
+------------------+--------+------------+-------------+--------+------------+---------+-----------+-----------|
|Всего<20> | | | | | | | | |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
_______________
<19> Данный раздел заполняется организациями, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев
ценных бумаг.
<20> По строке "всего" в столбце 2 указывается количество субъектов федерации, в которых у регистратора
имеются филиалы, в столбце 3 указывается общее количество филиалов регистратора.
Количество и объемы проведенных операций регистратором
+---------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Общее |Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности| |
| количество +--------------------------------------------------------------------| Всего операций |
|обслуживаемых| В результате | В результате |По решению суда | В иных случаях | |
| реестров |совершения сделки| наследования | | | |
| +-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------|
| |Количество|Объем |Количество|Объем|Количество|Объем|Количество|Объем|Количество|Объем|
+-------------+----------+------+----------+-----+----------+-----+----------+-----+----------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
+-------------+----------+------+----------+-----+----------+-----+----------+-----+----------+-----|
+---------------------------------------------------------------------------------------------------+
Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату
+------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N | Полное |Количество|Процент акций,| Отраслевая |Основной вид| Адрес | Единоличный |ИНН|
|п/п|наименование|владельцев|закрепленный |принадлежность|деятельности|(юридический|исполнительный| |
| | эмитента | именных |в федеральной | | |и почтовый) | орган | |
| | | ценных |собственности | | | | | |
| | | бумаг | | | | | | |
+---+------------+----------+--------------+--------------+------------+------------+--------------+---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+---+------------+----------+--------------+--------------+------------+------------+--------------+---|
| 1.| | | | | | | | |
+---+------------+----------+--------------+--------------+------------+------------+--------------+---|
| 2.| | | | | | | | |
+---+------------+----------+--------------+--------------+------------+------------+--------------+---|
| 3.| | | | | | | | |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Доля государственной и муниципальной собственности
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Информация об эмитенте | Данные реестра об уполномоченных органах |
+---------------------------------------------+------------------------------------------------------|
| N |Правовая| Регион | Адрес |Кол-во|Кол-во| N | Уполномоченный |Кол-во|Доля|Кол-во|Доля|Золотая|
|п/п|форма и | (субъект |(место-|разме-|разме-|п/п| государственный | АОИ |АОИ | АПИ |АПИ | акция |
| |наимено-|Российской| нахож-|щенных|щенных| |орган (Мингосиму- |(шт.) |(%) |(шт.) |(%) | |
| | вание |Федерации)| дение)| АОИ | АПИ | | щество РФ, орган | | | | | |
| |эмитента| | |(шт.) |(шт.) | | по управлению | | | | | |
| | | | | | | |имуществом субъек-| | | | | |
| | | | | | | | та РФ, указанные | | | | | |
| | | | | | | | в реестре), | | | | | |
| | | | | | | | уполномоченный | | | | | |
| | | | | | | | муниципальный | | | | | |
| | | | | | | | орган | | | | | |
+---+--------+----------+-------+------+------+---+------------------+------+----+------+----+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
+---+--------+----------+-------+------+------+---+------------------+------+----+------+----+-------|
|1. | | | | | |1. | | | | | | |
| | | | | | +---+------------------+------+----+------+----+-------|
| | | | | | |2. | | | | | | |
| | | | | | +---+------------------+------+----+------+----+-------|
| | | | | | |3. | | | | | | |
+---+--------+----------+-------+------+------+---+------------------+------+----+------+----+-------|
|2. | | | | | |1. | | | | | | |
| | | | | | +---+------------------+------+----+------+----+-------|
| | | | | | |2. | | | | | | |
| | | | | | +---+------------------+------+----+------+----+-------|
| | | | | | |3. | | | | | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
Раздел 9<21>
+-----------------------------------------------------------------+
|1. |Указать осуществляемые профессиональным| |
| |участником виды клиринга: | |
| | - простой, многосторонний, централизованный | |
| | - с полным обеспечением, с частичным | |
| |обеспечением, без обеспечения | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|2. | - Расчетные организации | |
| | - Расчетные депозитарии (ЗАО "РДК", ЗАО| |
| |"ДКК", НП "НДЦ", ОЮЛ "ДРС", ЗАО "РДЦ",| |
| |другие), с которыми клиринговой организацией| |
| |заключены договора | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|3. |Список организаторов торговли, с которыми| |
| |заключен договор (список) | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|4. |Полное официальное наименование организаций -| |
| |участников клиринга | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|5. |Сведения о 20 участниках клиринга, совершивших| |
| |наибольшее количество сделок без участия| |
| |организаторов торговли (наименование и| |
| |суммарное количество сделок) | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|6. |Информация о неисполненных обязательствах| |
| |участников клиринга и применяемых к ним| |
| |санкций | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|7. |Объем рассчитанных обязательств: | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|7.1.|заключенных через организаторов торговли | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|7.2.|заключенных без организаторов торговли | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|7.3.|суммарный объем | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|8. |Размер гарантийного взноса (руб.): | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|8.1.|суммарный размер (руб.) | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|8.2.|в т. ч. взносы участников (руб.) | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|9. |Объем дополнительных гарантий (руб.): | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|9.1.|по договорам страхования (руб.) | |
+----+----------------------------------------------+-------------|
|9.2.|по банковским гарантиям (руб.) | |
+-----------------------------------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------------------------+
|Количество|Объем рассчитанных |Размер |Объем |
|договоров |обязательств |гарантийного |дополнительных |
|о клирин- | |фонда (тыс. руб.) |гарантий (тыс. руб.) |
|говом +----------------------------+--------------------+----------------------|
|обслужи- |Заклю- |Заклю- |Суммарный|Суммарный|В т. ч. |Договоры |Банковские|
|вании |ченных |ченных |объем |размер |взносы |страхования|гарантии |
| |через |без орга-| | |участников| | |
| |органи- |низаторов| | | | | |
| |заторов |торговли | | | | | |
| |торговли| | | | | | |
+----------+--------+---------+---------+---------+----------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+----------+--------+---------+---------+---------+----------+-----------+----------|
+-----------------------------------------------------------------------------------+
______________
<21> Данный раздел заполняется организациями, осуществляющими клиринговую
деятельность.
Форма N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного
финансового анализа ФКЦБ России"
+----+
за <месяц> |ХХХХ| года
+----+
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
+-----------------------------------------------------------------+
| |Полное наименование организации на русском языке | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Полное наименование организации на английском языке | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Сокращенное наименование организации на русском языке | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Сокращенное наименование организации на английском языке| |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Сведения о руководителе организации | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Фамилия, имя, отчество | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Сведения о лице, заполнившем отчет | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Фамилия, имя, отчество | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Должность | |
+---+--------------------------------------------------------+----|
| |Контактный телефон | |
+-----------------------------------------------------------------+
СВЕДЕНИЯ ОБ ОТДЕЛЬНЫХ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ОРГАНИЗАЦИИ
+----------------------------------------------------------------------------------------+
| N | Наименование показателя |Значение показателя|Значение показателя |
| | |на начало отчетного| на конец отчетного |
| | | периода | периода |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Денежные средства - всего | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | Касса | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | Расчетные счета | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---| | | |
| | собственные денежные средства | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | денежные средства клиентов по договорам| | |
| | на брокерское обслуживание | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | денежные средства клиентов по договорам| | |
| | на управление ценными бумагами | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Валютные счета | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---| | | |
| | собственные денежные средства | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | денежные средства клиентов по договорам| | |
| | на брокерское обслуживание | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | денежные средства клиентов по договорам| | |
| | на управление ценными бумагами | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Прочие денежные средства | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Дебиторская задолженность - всего | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | дебиторская задолженность, платежи по| | |
| | которой ожидаются более чем через 12| | |
| | месяцев после отчетной даты | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | дебиторская задолженность, платежи по| | |
| | которой ожидаются в течение 12 месяцев| | |
| | после отчетной даты | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | дебиторская задолженность, платежи по| | |
| | которой ожидаются более чем через 90| | |
| | дней после отчетной даты | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | дебиторская задолженность, платежи по| | |
| | которой ожидаются в течение 90 дней| | |
| | после отчетной даты | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | дебиторская задолженность контрагентов| | |
| | по договорам купли-продажи ценных| | |
| | бумаг, заключенным организацией от| | |
| | своего имени и за свой счет | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | дебиторская задолженность клиентов | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе по договорам с| | |
| | физическими лицами | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Краткосрочные обязательства - всего | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | Кредиты банков | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | Займы | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | Кредиторская задолженность - всего | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | кредиторская задолженность, платежи по| | |
| | которой ожидаются в течение 12 месяцев| | |
| | после отчетной даты | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | кредиторская задолженность, платежи по| | |
| | которой ожидаются более чем через 90| | |
| | дней после отчетной даты | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | кредиторская задолженность, платежи по| | |
| | которой ожидаются в течение 90 дней| | |
| | после отчетной даты | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | кредиторская задолженность контрагентов| | |
| | по договорам купли-продажи ценных| | |
| | бумаг, заключенным организацией от| | |
| | своего имени и за свой счет | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | кредиторская задолженность клиентов | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе по договорам с| | |
| | физическими лицами | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Долгосрочные обязательства - всего | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе: | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | кредиты банков, подлежащие погашению| | |
| | более чем через 12 месяцев | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | займы, подлежащие погашению более чем| | |
| | через 12 месяцев | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | кредиторская задолженность, подлежащая| | |
| | погашению более чем через 12 месяцев | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------+
Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным
участником за отчетный период
+----------------------------------------------------------------------------------------+
| | Наименование показателя | Сделки по покупке | Сделки по продаже |
| | | (тыс. руб.) | (тыс. руб.) |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Совершенные сделки - всего | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Сделки, совершенные через организаторов| | |
| |торговли - всего | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| | в том числе по организаторам торговли | | |
+---+-------------------------------------------+-------------------+--------------------|
| |Сделки, совершенные на внебиржевом рынке | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------+
СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ
И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N | Наименование актива | Сальдо на начало |Оборот по покупке|Оборот по продаже| Сальдо на конец |Рыночная |
| | |отчетного периода | | |отчетного периода |стоимость |
| | +------------------+-----------------+-----------------+------------------|финансовых|
| | |Коли- |Балансовая|Коли- |Оборот по|Коли- |Оборот по|Коли- |Балансовая|вложений |
| | |чество,|стоимость |чество,|покупке, |чество,|продаже, |чество,|стоимость |на конец |
| | |шт. |пакета, |шт. |тыс. руб.|шт. |тыс. руб.|шт. |пакета, |отчетного |
| | | |тыс. руб. | | | | | |тыс. руб. |периода |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Акции и облигации акционерных| | | | | | | | | |
| |обществ, входящие в| | | | | | | | | |
| 1.|котировальные листы 1 уровня| | | | | | | | | |
| |организаторов торговли на| | | | | | | | | |
| |рынке ценных бумаг<22> | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Прочие акции и облигации| | | | | | | | | |
| |акционерных обществ,| | | | | | | | | |
| 2.|допущенные к торгам через| | | | | | | | | |
| |организаторов торговли на| | | | | | | | | |
| |рынке ценных бумаг | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Государственные ценные| | | | | | | | | |
| |бумаги, ценные бумаги| | | | | | | | | |
| |субъектов Российской| | | | | | | | | |
| 3.|Федерации и муниципальных| | | | | | | | | |
| |образований, а также| | | | | | | | | |
| |приравненные к ним ценные| | | | | | | | | |
| |бумаги | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Акции и облигации акционерных| | | | | | | | | |
| |обществ, не допущенные к| | | | | | | | | |
| 5.|торгам через организаторов| | | | | | | | | |
| |торговли на рынке ценных| | | | | | | | | |
| |бумаг | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Неэмиссионные ценные бумаги | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | - в том числе векселя| | | | | | | | | |
| |организаций, эмиссионные| | | | | | | | | |
| |ценные бумаги которых| | | | | | | | | |
| |допущены к обращению через| | | | | | | | | |
| |организаторов торговли на| | | | | | | | | |
| |рынке ценных бумаг | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| |Прочие финансовые вложения| | | | | | | | | |
| |(указывается вид финансового| | | | | | | | | |
| |вложения) | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | - в том числе в| | | | | | | | | |
| |депозитарные расписки| | | | | | | | | |
| |иностранных банков - всего | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | - в том числе по каждой| | | | | | | | | |
| |депозитарной расписке | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | - в том числе в ценные| | | | | | | | | |
| |бумаги иностранных| | | | | | | | | |
| |эмитентов - всего | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | - в том числе по каждой| | | | | | | | | |
| |ценной бумаге | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | Итого по всем разделам | | | | | | | | | |
+---+-----------------------------+-------+----------+-------+---------+-------+---------+-------+----------+----------|
| | | | | | | | | | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
_____________
<22> В данном разделе указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии со списком,
утвержденным ФКЦБ России.
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ
ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| | Наименование показателя |Сделки по покупке|Сделки по продаже|
| | | (тыс. руб.) | (тыс. руб.) |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на| | |
| |рынке ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов| | |
| |Российской Федерации и муниципальных образований - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные| | |
| |листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего<15> | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенные к| | |
| |торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам| | |
| |через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими ценными бумагами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные с депозитарными расписками иностранных банков - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по каждому типу депозитарной расписки | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные с ценными бумагами иностранных эмитентов - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по каждой ценной бумаге | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки типа "РЕПО" | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных| | |
| |средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их| | |
| |возврата - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе доля средств клиентов в совершенных сделках, расчеты по| | |
| |которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных| | |
| |бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Доля сделок, совершенных через электронные системы, используемые| | |
| |профессиональными участниками рынка ценных бумаг для доставки поручений| | |
| |клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в общем объеме сделок| | |
| |организации | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные во исполнение договора на управление ценными бумагами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов| | |
| |Российской Федерации и муниципальных образований - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные| | |
| |листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего<15> | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенными к| | |
| |торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам | | |
| |через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки с прочими ценными бумагами - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные с депозитарными расписками иностранных банков - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по каждому типу депозитарной расписки | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки, совершенные с ценными бумагами иностранных эмитентов - всего | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| | в том числе по каждой ценной бумаге | | |
+-----+----------------------------------------------------------------------------+-----------------+-----------------|
| |Сделки типа "РЕПО" | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
