Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ

     подпункт    2    дополнить    словами     "специализированного
депозитария";
     г) пункт 10 изложить в следующей редакции:
     "10. Состав сведений о лицах,  являющихся  собственниками  или
доверительными управляющими  5  или  более  процентов  обыкновенных
акций (долей) соискателя лицензии специализированного  депозитария,
а   также   о   лицах,    осуществляющих    функции    единоличного
исполнительного органа, члена  совета  директоров  (наблюдательного
совета), члена коллегиального  исполнительного  органа,  контролера
(руководителя  службы  внутреннего  контроля)  соискателя  лицензии
специализированного   депозитария,   и   форма   их   представления
устанавливаются Банком России.
     Состав сведений о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо
совместно  с   иными   лицами,   связанными   с   ними   договорами
доверительного   управления   имуществом,    и    (или)    простого
товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и
(или) иным соглашением, предметом которого  является  осуществление
прав,   удостоверенных   акциями   (долями)   соискателя   лицензии
управляющей  компании,  распоряжаться  более  10  процентами  акций
(долей),  составляющих   уставный   капитал   соискателя   лицензии
управляющей компании,  и  форма  их  представления  устанавливаются
Банком России.".

     Статья 6

     Внести  в  Федеральный  закон  от  10 июля  2002 года  № 86-ФЗ
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790;  2003,
№ 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004,  № 31,  ст. 3233;  2006,  № 19,
ст. 2061;  2007,  № 1,  ст. 9,  10;  2008,  № 42,  ст. 4699;  № 52,
ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 48, ст. 5731; 2011, № 27,  ст. 3873;
№ 43, ст. 5973; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 27,  ст. 3438,  3476;
№ 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, 6699; № 52, ст. 6975;  2014,  № 26,
ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 45,  ст. 6154;  № 52,  ст. 7543;  2015,
№ 29, ст. 4348, 4357; 2016, № 1, ст. 23, 50; № 27, ст. 4225,  4295;
2017,  № 14,  ст. 1997;  № 18,  ст. 2661,  2669;  № 27,   ст. 3950)
следующие изменения:
     1) статью 57-1 после  слов  "руководителю  службы  внутреннего
контроля кредитных организаций,"  дополнить  словами  "специальному
должностному лицу, ответственному за реализацию правил  внутреннего
контроля  в   кредитной   организации   в   целях   противодействия
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма (по согласованию  с  федеральным  органом
исполнительной власти, осуществляющим  функции  по  противодействию
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма),";
     2) статью 60 изложить в следующей редакции:
     "Статья 60. Банк России в установленном им  порядке  оценивает
соответствие:
     1) установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального
закона  "О банках  и  банковской   деятельности"   квалификационным
требованиям  и  требованиям  к   деловой   репутации   единоличного
исполнительного  органа,  его  заместителя,  членов  коллегиального
исполнительного органа, главного бухгалтера,  заместителя  главного
бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера
филиала  кредитной   организации   (за   исключением   небанковской
кредитной организации, имеющей  право  на  осуществление  переводов
денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с  ними
иных банковских операций) (включая временное исполнение должностных
обязанностей и исполнение отдельных обязанностей, предусматривающих
право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в
Банке   России   счетах   кредитной   организации),    единоличного
исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной
организации, имеющей  право  на  осуществление  переводов  денежных
средств без открытия банковских счетов  и  связанных  с  ними  иных
банковских операций, а  также  кандидатов  на  указанные  должности
(включая временное исполнение должностных обязанностей и исполнение
отдельных  обязанностей,   предусматривающих   право   распоряжения
денежными средствами,  находящимися  на  открытых  в  Банке  России
счетах кредитной организации);
     2) установленным Банком России квалификационным требованиям  и
установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального  закона
"О банках  и  банковской  деятельности"   требованиям   к   деловой
репутации  лиц,  назначаемых  на  должности   руководителя   службы
управления  рисками,  руководителя   службы   внутреннего   аудита,
руководителя службы внутреннего контроля кредитной  организации,  а
также лиц, осуществляющих функции по указанным должностям  (включая
временное исполнение должностных обязанностей);
     3) установленным Банком России по согласованию  с  федеральным
органом   исполнительной   власти,   осуществляющим   функции    по
противодействию   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем,  и  финансированию  терроризма,  квалификационным
требованиям  и  требованиям  к  деловой  репутации,   установленным
пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального  закона  "О банках  и
банковской   деятельности",   лица,   назначаемого   на   должность
специального должностного лица, ответственного за реализацию правил
внутреннего   контроля   в   кредитной    организации    в    целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма,  а  также  лица,
осуществляющего функции по указанной должности  (включая  временное
исполнение должностных обязанностей).
     Банк России в установленном им порядке оценивает  соответствие
установленным частью первой статьи 16 Федерального закона "О банках
и  банковской  деятельности"  требованиям   к   деловой   репутации
следующих лиц:
     1) членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной
организации и кандидатов на указанные должности;
     2) заместителя  единоличного  исполнительного  органа,  членов
коллегиального   исполнительного   органа,   заместителя   главного
бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала и кандидатов
на указанные должности небанковской кредитной организации,  имеющей
право на осуществление  переводов  денежных  средств  без  открытия
банковских счетов и  связанных  с  ними  иных  банковских  операций
(включая временное исполнение должностных  обязанностей),  а  также
лиц, назначаемых (избираемых) на указанные должности;
     3) физических или юридических лиц -  учредителей  (участников)
кредитной  организации,  приобретающих  более  10  процентов  акций
(долей) кредитной организации, а также физических  или  юридических
лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
     4) физических или юридических лиц -  учредителей  (участников)
кредитной организации, приобретающих 10  и  менее  процентов  акций
(долей) кредитной организации  и  входящих  в  состав  группы  лиц,
приобретающей  более   10   процентов   акций   (долей)   кредитной
организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих
контроль  в  отношении  указанных  юридических  лиц.   Группа   лиц
признается таковой в соответствии с Федеральным законом от  26 июля
2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - группа лиц);
     5) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки), направленную на приобретение  более  10  процентов  акций
(долей) кредитной организации, а также физических  или  юридических
лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
     6) физических  или  юридических  лиц,   владеющих   более   10
процентами акций (долей) кредитной организации, а также  физических
или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении  указанных
юридических лиц;
     7) физических    или    юридических    лиц,     осуществляющих
доверительное  управление  более  10   процентами   акций   (долей)
кредитной организации, а  также  физических  или  юридических  лиц,
осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
     8) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки), направленную на приобретение 10 и менее  процентов  акций
(долей) кредитной организации, и  входящих  в  состав  группы  лиц,
приобретающей  более   10   процентов   акций   (долей)   кредитной
организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих
контроль в отношении указанных юридических лиц;
     9) физических  или  юридических  лиц,  владеющих  10  и  менее
процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в  состав
группы лиц, владеющей более 10 процентами акций  (долей)  кредитной
организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих
контроль в отношении указанных юридических лиц;
     10) физических    или    юридических    лиц,    осуществляющих
доверительное  управление  10  и  менее  процентами  акций  (долей)
кредитной   организации   и   входящих   в   состав   группы   лиц,
осуществляющей доверительное управление более 10  процентами  акций
(долей) кредитной организации, а также физических  или  юридических
лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
     11) физических  или  юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) кредитной организации, владеющих  более  10
процентами акций (долей) кредитной организации;
     12) физических  или  юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) кредитной организации, владеющих 10 и менее
процентами акций (долей) кредитной организации, и  этих  акционеров
(участников), если в  результате  совершения  такой  сделки  (таких
сделок) эти акционеры  (участники)  войдут  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
     13) физических  или  юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) кредитной организации, владеющих 10 и менее
процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в  состав
группы лиц, владеющей более 10 процентами акций  (долей)  кредитной
организации;
     14) лиц, осуществляющих функции  единоличного  исполнительного
органа юридических лиц, указанных в пунктах 3 - 13 настоящей части,
или юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) кредитной
организации и владеющих 10 и менее процентами ее акций  (долей),  в
отношении которых устанавливается контроль, в случае,  указанном  в
пункте 12 настоящей части.
     Банк России вправе запрашивать  и  получать  на  безвозмездной
основе   у   федеральных   органов   исполнительной   власти,    их
территориальных  органов,  юридических  лиц   сведения   о   лицах,
указанных в частях первой и второй  настоящей  статьи,  необходимые
для оценки их соответствия  квалификационным  требованиям  и  (или)
требованиям к деловой репутации.
     Банк России требует замены:
     1) лиц, указанных в  частях  седьмой  и  восьмой  статьи  11-1
Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в  случае
их несоответствия квалификационным требованиям и (или)  требованиям
к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16
Федерального закона "О банках и банковской деятельности";
     2) лиц, указанных в части второй  статьи  11-1-2  Федерального
закона  "О банках  и  банковской   деятельности",   в   случае   их
несоответствия квалификационным требованиям,  установленным  Банком
России  (для  специального  должностного  лица,  ответственного  за
реализацию правил внутреннего контроля в  кредитной  организации  в
целях противодействия легализации (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма, -  установленным
Банком России по согласованию с федеральным органом  исполнительной
власти,  осуществляющим  функции  по  противодействию   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма),  и  требованиям  к  деловой  репутации,  установленным
пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального  закона  "О банках  и
банковской деятельности";
     3) лиц, указанных в частях четвертой  и  девятой  статьи  11-1
Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в  случае
их несоответствия требованиям к  деловой  репутации,  установленным
пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального  закона  "О банках  и
банковской деятельности".
     Получение предписания Банка России о замене должностного  лица
является основанием для увольнения работника в случае невозможности
перевода работника с его письменного согласия на другую имеющуюся у
работодателя   в   данной   местности    работу,    соответствующую
квалификации работника и его деловой  репутации  (в  том  числе  на
вакантную  нижестоящую  должность  или  нижеоплачиваемую   работу).
Работодатель обязан предлагать вакансии в других  местностях,  если
это предусмотрено коллективным  договором,  соглашениями,  трудовым
договором.
     Лицо, указанное в частях первой  и  второй  настоящей  статьи,
вправе обжаловать признание его не соответствующим квалификационным
требованиям и (или) требованиям  к  деловой  репутации  в  комиссию
Банка России в соответствии со статьей 60-1 настоящего Федерального
закона.";
     3) дополнить статьей 60-1 следующего содержания:
     "Статья 60-1. Жалобы на решения, принятые должностными  лицами
Банка России о признании лица не  соответствующим  квалификационным
требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,  установленным
федеральными законами, рассматриваются в Банке России комиссией  по
рассмотрению жалоб (далее в настоящей статье - комиссия). В  состав
комиссии включаются служащие Банка России, не принимавшие участия в
соответствии со  своими  должностными  обязанностями  в  подготовке
документов о признании  лица  не  соответствующим  квалификационным
требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,  установленным
федеральными  законами,  а  также  могут  включаться  представители
ассоциаций (союзов),  в  том  числе  саморегулируемых  организаций,
объединяющих кредитные организации и (или)  некредитные  финансовые
организации либо защищающих права  потребителей  финансовых  услуг.
Жалоба рассматривается комиссией, в состав которой входят не  менее
трех  членов,  отбираемых  для  рассмотрения  конкретной  жалобы  в
соответствии с положением о комиссии по рассмотрению жалоб.
     Представленная лицом жалоба и  прилагаемые  к  ней  документы,
являющиеся  доказательством   его   соответствия   квалификационным
требованиям  и  (или)  непричастности  к   принятию   решений   или
совершению действий (бездействию), которые  повлекли  возникновение
оснований  для  признания  его  не  соответствующим  требованиям  к
деловой репутации, рассматриваются комиссией не позднее  чем  через
30 дней с даты  их  поступления  в  Банк  России.  Комиссия  вправе
продлить срок рассмотрения жалобы не более чем на 15 дней в  случае
необходимости  дополнительного  запроса  (получения)  документов  и
информации о лице и обстоятельствах принятия  решения  о  признании
лица  не  соответствующим  квалификационным  требованиям  и   (или)
требованиям  к  деловой   репутации,   установленным   федеральными
законами. По результатам рассмотрения комиссия принимает решение об
удовлетворении или об отказе в удовлетворении указанной  жалобы,  о
чем направляет лицу мотивированное сообщение  в  письменной  форме.
Порядок   обжалования    признания    лица    не    соответствующим
квалификационным  требованиям  и  (или)   требованиям   к   деловой
репутации устанавливается Банком России.
     Положение  о  комиссии,  ее  персональный  состав  и   порядок
обжалования  признания  лица  не  соответствующим  квалификационным
требованиям и (или) требованиям к  деловой  репутации  утверждаются
Советом директоров.";
     4) статью 61 изложить в следующей редакции:
     "Статья 61. Если иное не  установлено  федеральными  законами,
приобретение (за исключением случая, если  акции  (доли)  кредитной
организации приобретаются при учреждении кредитной организации),  в
том числе в случае пожертвования, и (или) получение в доверительное
управление (далее - приобретение) в результате осуществления  одной
сделки или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом
более  1  процента  акций  (долей)  кредитной  организации  требуют
уведомления Банка России, а более 10  процентов -  предварительного
согласия Банка России. Установленные настоящей  статьей  требования
распространяются также на  случаи  приобретения  более  1  процента
акций (долей)  кредитной  организации,  более  10  процентов  акций
(долей) кредитной организации группой лиц.
     Получение предварительного согласия Банка  России  в  порядке,
установленном  настоящей  статьей,   требуется   также   в   случае
приобретения:
     1) более 10 процентов акций кредитной организации, но не более
25 процентов акций;
     2) более 10 процентов долей кредитной организации, но не более
одной трети долей;
     3) более 25 процентов акций кредитной организации, но не более
50 процентов акций;
     4) более одной трети долей кредитной организации, но не  более
50 процентов долей;
     5) более 50 процентов акций кредитной организации, но не более
75 процентов акций;
     6) более 50 процентов долей кредитной организации, но не более
двух третей долей;
     7) более 75 процентов акций кредитной организации;
     8) более двух третей долей кредитной организации.
     Предварительного   согласия   Банка   России   требует   также
установление  юридическим  или  физическим   лицом   в   результате
осуществления  одной  сделки  или  нескольких  сделок  прямого  или
косвенного (через третьих  лиц)  контроля  в  отношении  акционеров
(участников) кредитной организации, владеющих более  10  процентами
акций (долей) кредитной организации (далее - установление  контроля
в отношении акционеров (участников) кредитной организации).
     Требования, установленные настоящей статьей,  распространяются
также  на  случаи  установления  контроля  в  отношении  акционеров
(участников) кредитной организации группой лиц.
     Банк России не позднее 30 дней со дня получения ходатайства  о
согласии Банка России на совершение сделки  (сделок),  направленной
на  приобретение  более  10  процентов  акций   (долей)   кредитной
организации, и (или) сделки (сделок), направленной на  установление
контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации,
сообщает заявителю в письменной форме о своем решении - о  согласии
на совершение сделки (сделок) или об отказе в нем. В  случае,  если
Банк России не сообщил о  принятом  решении  в  течение  указанного
срока, соответствующая сделка (сделки) считается согласованной.
     Уведомление о приобретении  более  1  процента  акций  (долей)
кредитной организации направляется в Банк России не позднее 30 дней
со  дня   приобретения   акций   (долей)   кредитной   организации.
Уведомление  об  установлении  контроля  в   отношении   акционеров
(участников) кредитной организации направляется в  Банк  России  не
позднее 30 дней со дня совершения сделки (сделок), направленной  на
установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной
организации.
     В случаях, установленных федеральными законами, согласие Банка
России на совершение сделки (сделок), направленной на  приобретение
более 10 процентов акций (долей)  кредитной  организации,  и  (или)
сделки (сделок), направленной на установление контроля в  отношении
акционеров (участников) кредитной организации, может быть  получено
после  совершения  соответствующей  сделки   (далее -   последующее
согласие).
     Порядок получения согласия Банка России на  совершение  сделки
(сделок), направленной на приобретение  более  10  процентов  акций
(долей)   кредитной   организации,   и   (или)   сделки   (сделок),
направленной  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников) кредитной организации,  и  порядок  уведомления  Банка
России о приобретении более  1  процента  акций  (долей)  кредитной
организации и (или) об установлении контроля в отношении акционеров
(участников)  кредитной  организации  устанавливаются  федеральными
законами и принимаемыми в соответствии с ними  нормативными  актами
Банка России.
     Банк России в рамках  осуществления  своих  надзорных  функций
вправе:
     1) запрашивать  и  получать   в   установленном   им   порядке
информацию о финансовом положении и  деловой  репутации,  оценивать
финансовое положение:
     а) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки), направленную на приобретение  более  10  процентов  акций
(долей) кредитной организации, а также физических  или  юридических
лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
     б) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки), направленную на приобретение 10 и менее  процентов  акций
(долей) кредитной организации, и  входящих  в  состав  группы  лиц,
приобретающей  более   10   процентов   акций   (долей)   кредитной
организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих
контроль в отношении указанных юридических лиц;
     в) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) кредитной организации;
     г) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если
в результате совершения такой сделки (таких сделок)  эти  акционеры
(участники)  войдут  в  состав  группы  лиц,  владеющей  более   10
процентами акций (долей) кредитной организации;
     д) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации  и  входящих  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
     е) юридических  лиц,  владеющих  более  10  процентами   акций
(долей) кредитной организации;
     ж) юридических лиц, владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации  и  входящих  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
     з) юридических  лиц,  осуществляющих  контроль   в   отношении
акционеров  (участников),  владеющих  более  10  процентами   акций
(долей) кредитной организации;
     и) юридических  лиц,  осуществляющих  контроль   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации  и  входящих  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
     2) запрашивать  и  получать   в   установленном   им   порядке
информацию о деловой репутации:
     а) физических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей)
кредитной организации;
     б) физических лиц,  владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации  и  входящих  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
     в) физических  лиц,  осуществляющих   контроль   в   отношении
акционеров  (участников),  владеющих  более  10  процентами   акций
(долей) кредитной организации;
     г) физических  лиц,  осуществляющих   контроль   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации  и  входящих  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
     д) лиц, осуществляющих  функции  единоличного  исполнительного
органа юридических лиц, указанных в пункте 1 настоящей  части,  или
юридических лиц,  являющихся  акционерами  (участниками)  кредитной
организации и владеющих 10 и менее процентами ее акций  (долей),  в
отношении которых устанавливается контроль, в случае,  указанном  в
подпункте "г" пункта 1 настоящей части;
     3) устанавливать  порядок  и   критерии   оценки   финансового
положения и требования к финансовому  положению  лиц,  указанных  в
пункте 1 настоящей части, и порядок оценки деловой  репутации  лиц,
указанных в пунктах 1 и 2 настоящей части.
     В случае выявления неудовлетворительного финансового положения
и (или) факта неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных
в подпунктах "а" - "д" пункта 1 части девятой настоящей  статьи,  и
(или)   факта   неудовлетворительной   деловой   репутации    лица,
осуществляющего функции единоличного  исполнительного  органа  этих
юридических лиц, или  акционеров  (участников) -  юридических  лиц,
владеющих  10  и   менее   процентами   акций   (долей)   кредитной
организации,  в   отношении   которых   устанавливается   контроль,
указанных в подпункте "г" пункта 1 части девятой настоящей  статьи,
а также в иных установленных федеральными законами и принимаемыми в
соответствии с ними нормативными актами Банка России  случаях  Банк
России отказывает в даче согласия на совершение следующих сделок:
     1) сделки (сделок),  направленной  на  приобретение  более  10
процентов акций (долей) кредитной организации;
     2) сделки (сделок), направленной на приобретение  10  и  менее
процентов акций (долей) кредитной организации,  лицом,  входящим  в
состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов  акций  (долей)
кредитной организации;
     3) сделки (сделок), направленной на  установление  контроля  в
отношении акционеров (участников) кредитной организации;
     4) сделки (сделок), направленной на  установление  контроля  в
отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее  процентами
акций (долей) кредитной организации, если в  результате  совершения
такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники)  войдут
в состав группы лиц, владеющей более 10  процентами  акций  (долей)
кредитной организации;
     5) сделки (сделок), направленной на  установление  контроля  в
отношении акционеров (участников) кредитной организации,  владеющих
10  и  менее  процентами  акций  (долей)  кредитной  организации  и
входящих в состав  группы,  владеющей  более  10  процентами  акций
(долей) кредитной организации.
     В тридцатидневный срок со дня выявления  неудовлетворительного
финансового положения и (или) фактов  неудовлетворительной  деловой
репутации юридических лиц,  владеющих  более  10  процентами  акций
(долей) кредитной организации и  (или)  осуществляющих  контроль  в
отношении акционеров (участников), владеющих  более  10  процентами
акций (долей) кредитной организации, указанных в подпунктах  "е"  и
"з" пункта  1  части  девятой  настоящей  статьи,  и  (или)  фактов
неудовлетворительной деловой репутации лиц, осуществляющих  функции
единоличного исполнительного органа этих юридических лиц,  и  (или)
фактов  неудовлетворительной  деловой  репутации  физических   лиц,
владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации и
(или) осуществляющих контроль в отношении акционеров  (участников),
владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной  организации,
указанных в подпунктах "а" и "в" пункта 2 части  девятой  настоящей
статьи, Банк России направляет  таким  юридическим  или  физическим
лицам предписание с требованием об устранении указанных в настоящей
части нарушений или об уменьшении участия акционера  (участника)  в
уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего
10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо  предписание
с требованием об устранении указанных в настоящей  части  нарушений
или о  совершении  сделки  (сделок),  направленной  на  прекращение
контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
Данное предписание Банк России  направляет  таким  юридическим  или
физическим лицам также  в  случаях  непредставления  или  нарушения
порядка либо  сроков  представления  в  Банк  России  информации  о
финансовом положении и (или) о деловой репутации юридических лиц, и
(или)  о  деловой  репутации  единоличного  исполнительного  органа
указанных юридических лиц, и (или) о деловой  репутации  физических
лиц.
     В случае выявления неудовлетворительного финансового положения
и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации  юридического
лица, владеющего 10 и  менее  процентами  акций  (долей)  кредитной
организации и входящего в состав группы  лиц,  владеющей  более  10
процентами  акций  (долей)  кредитной  организации,  указанного   в
подпункте "ж" пункта 1 части  девятой  настоящей  статьи,  и  (или)
фактов неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего
функции  единоличного  исполнительного  органа  этого  юридического
лица,  и  (или)  фактов  неудовлетворительной   деловой   репутации
физического лица, владеющего 10 и менее  процентами  акций  (долей)
кредитной организации и входящего в состав  группы  лиц,  владеющей
более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного
в подпункте "б" пункта  2  части  девятой  настоящей  статьи,  Банк
России в установленный в части одиннадцатой настоящей  статьи  срок
направляет такому юридическому или физическому лицу  предписание  с
требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или
об осуществлении  таким  юридическим  или  физическим  лицом  (иным
лицом, входящим в состав данной группы лиц) действий,  направленных
на  прекращение  оснований,  по  которым  такое   юридическое   или
физическое  лицо  входит  в  состав  данной  группы  лиц,  или   об
уменьшении долей участия лиц, входящих в состав данной группы  лиц,
в уставном капитале кредитной организации до размера,  при  котором
их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации  не
превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации. В случае
выявления  неудовлетворительного  финансового  положения  и   (или)
фактов неудовлетворительной деловой  репутации  юридического  лица,
осуществляющего  контроль   в   отношении   акционера   (участника)
кредитной организации,  владеющего  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации и  входящего  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной  организации,
указанного в подпункте "и" пункта 1 части девятой настоящей статьи,
и  (или)  фактов  неудовлетворительной  деловой   репутации   лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного  органа  этого
юридического лица,  и  (или)  фактов  неудовлетворительной  деловой
репутации физического лица, осуществляющего  контроль  в  отношении
акционера (участника),  владеющего  10  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации и  входящего  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной  организации,
указанного в подпункте "г" пункта 2 части девятой настоящей статьи,
Банк России в установленный в части одиннадцатой  настоящей  статьи
срок  направляет   такому   юридическому   или   физическому   лицу
предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части
нарушений или об осуществлении  таким  юридическим  или  физическим
лицом действий, направленных на прекращение  контроля  в  отношении
указанного акционера  (участника)  кредитной  организации,  или  об
уменьшении долей участия лиц, входящих в  состав  указанной  группы
лиц, в уставном капитале  кредитной  организации  до  размера,  при
котором  их  общая  доля  участия  в  уставном  капитале  кредитной
организации  не  превысит  10  процентов  акций  (долей)  кредитной
организации. Указанные в настоящей части  предписания  Банк  России
направляет указанным в настоящей части юридическим  или  физическим
лицам также в случаях непредставления или  нарушения  порядка  либо
сроков  представления  в  Банк  России  информации   о   финансовом
положении и (или) о деловой репутации юридических лиц,  и  (или)  о
деловой репутации  единоличного  исполнительного  органа  указанных
юридических лиц, и (или) о деловой репутации физических лиц.
     В  случае  выявления   фактов   неудовлетворительной   деловой
репутации  юридического  или  физического   лица,   осуществляющего
доверительное управление акциями  (долями)  кредитной  организации,
лица, осуществляющего функции единоличного  исполнительного  органа
указанного юридического лица, Банк России в установленный  в  части
одиннадцатой настоящей статьи срок направляет  такому  юридическому
или  физическому  лицу  предписание  с  требованием  об  устранении
указанных  в  настоящей   части   нарушений   или   о   прекращении
доверительного управления.
     Копии  предписания,   указанного   в   частях   одиннадцатой -
тринадцатой настоящей статьи, направляются в кредитную организацию,
а также иным лицам, перечень которых определяется нормативным актом
Банка России. Банк России в установленном им порядке  размещает  на
официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" информацию о направленном предписании, указанном  в
частях одиннадцатой - тринадцатой настоящей статьи, не позднее  дня
его направления. Кредитная организация не позднее  дня,  следующего
за днем получения копии предписания, обязана  довести  до  сведения
своих акционеров  (участников)  информацию  о  получении  указанной
копии предписания  в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом
Банка России.
     Указанные в частях одиннадцатой - тринадцатой настоящей статьи
лица обязаны исполнить предписание в срок не более 90 дней  со  дня
его получения и не позднее пяти дней со дня исполнения  предписания
уведомить об этом кредитную организацию и Банк  России  в  порядке,
установленном нормативным актом Банка России.
     Со  дня  размещения  на  официальном  сайте  Банка  России   в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью одиннадцатой  настоящей  статьи  информации  о  направленном
предписании Банка России и  до  дня  размещения  информации  о  его
отмене  юридические  лица,  владеющие  более  10  процентами  акций
(долей) кредитной организации, физические лица, владеющие более  10
процентами  акций  (долей)  кредитной  организации,   и   акционеры
(участники) кредитной организации,  контроль  в  отношении  которых
осуществляют юридические лица, указанные в подпункте "з"  пункта  1
части девятой настоящей статьи,  и  физические  лица,  указанные  в
подпункте "в" пункта 2 части девятой настоящей статьи, имеют  право
голоса только по акциям (долям) кредитной  организации,  количество
которых  не  превышает  10  процентов   акций   (долей)   кредитной
организации.
     В  случае  направления   предписания,   указанного   в   части
двенадцатой настоящей статьи, юридическому  или  физическому  лицу,
владеющему  10  и  менее   процентами   акций   (долей)   кредитной
организации и входящему в состав группы  лиц,  владеющей  более  10
процентами акций (долей) кредитной организации, со  дня  размещения
на       официальном       сайте       Банка        России        в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью  двенадцатой  настоящей  статьи  информации  о  направленном
предписании Банка России и  до  дня  размещения  информации  о  его
отмене акционеры  (участники)  кредитной  организации,  входящие  в
состав данной группы лиц, имеют право голоса по  такому  количеству
акций (долей) кредитной  организации,  которое  в  совокупности  не
превышает 10 процентов акций  (долей)  кредитной  организации.  При
этом каждый из указанных акционеров (участников), входящих в состав
данной группы лиц, имеет право голоса по акциям  (долям)  кредитной
организации  в  количестве,  пропорциональном  принадлежащему   ему
количеству акций (долей) кредитной организации. Порядок определения
количества акций  (долей)  кредитной  организации,  предоставляющих
право голоса каждому  акционеру  (участнику),  входящему  в  состав
данной группы лиц, устанавливается нормативным актом Банка  России.
В случае направления предписания, указанного  в  части  двенадцатой
настоящей    статьи,    юридическому    или    физическому    лицу,
осуществляющему  контроль  в   отношении   акционера   (участника),
владеющего  10  и  менее   процентами   акций   (долей)   кредитной
организации и входящего в состав группы  лиц,  владеющей  более  10
процентами акций (долей) кредитной организации, со  дня  размещения
на       официальном       сайте       Банка        России        в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью  двенадцатой  настоящей  статьи  информации  о  направленном
предписании Банка России и  до  дня  размещения  информации  о  его
отмене лицо, акционеры (участники) кредитной организации,  входящие
в состав данной группы лиц, имеют право голоса по такому количеству
акций (долей) кредитной  организации,  которое  в  совокупности  не
превышает 10 процентов акций  (долей)  кредитной  организации.  При
этом каждый из указанных акционеров (участников), входящих в состав
данной группы лиц, имеет право голоса по акциям  (долям)  кредитной
организации  в  количестве,  пропорциональном  принадлежащему   ему
количеству акций (долей) кредитной организации. Порядок определения
количества акций  (долей)  кредитной  организации,  предоставляющих
право голоса каждому  акционеру  (участнику),  входящему  в  состав
данной группы лиц, устанавливается нормативным актом Банка России.
     В  случае  направления   предписания,   указанного   в   части
тринадцатой настоящей статьи, юридическому  или  физическому  лицу,
осуществляющему доверительное управление акциями (долями) кредитной
организации, со дня размещения на официальном сайте Банка России  в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью  тринадцатой  настоящей  статьи  информации  о  направленном
предписании Банка России и  до  дня  размещения  информации  о  его
отмене указанное  юридическое  или  физическое  лицо  и  учредитель
управления имеют право голоса только по  акциям  (долям)  кредитной
организации,  которые  не  превышают  10  процентов  акций  (долей)
кредитной организации. В случае направления предписания, указанного
в части тринадцатой настоящей статьи, юридическому или  физическому
лицу, осуществляющему  доверительное  управление  акциями  (долями)
кредитной организации и входящему в состав  группы  лиц,  владеющей
более 10 процентами акций (долей)  кредитной  организации,  со  дня
размещения    на    официальном    сайте     Банка     России     в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью  тринадцатой  настоящей  статьи  информации  о  направленном
предписании Банка России и  до  дня  размещения  информации  о  его
отмене  указанное  юридическое  или  физическое  лицо  и  акционеры
(участники) кредитной организации, входящие в состав данной  группы
лиц (включая учредителя управления), имеют право голоса  по  такому
количеству  акций  (долей)   кредитной   организации,   которое   в
совокупности не превышает  10  процентов  акций  (долей)  кредитной
организации. При этом каждый из указанных акционеров  (участников),
входящих в состав группы лиц, имеет право голоса по акциям  (долям)
кредитной организации в количестве, пропорциональном принадлежащему
ему  количеству  акций  (долей)  кредитной   организации.   Порядок
определения  количества  акций   (долей)   кредитной   организации,
предоставляющих  право  голоса   каждому   акционеру   (участнику),
входящему в указанную группу лиц, устанавливается нормативным актом
Банка России.
     Остальные  акции  (доли),  принадлежащие  лицам,  указанным  в
частях шестнадцатой - восемнадцатой настоящей статьи,  не  являются
голосующими  и  не  учитываются  при  определении  кворума   общего
собрания    акционеров    (участников)    кредитной    организации.
Установленные частями шестнадцатой - восемнадцатой настоящей статьи
и настоящей частью ограничения не распространяются на случаи,  если
протокол  общего   собрания   акционеров   (участников)   кредитной
организации составлен в день размещения Банком России информации  о
направленном предписании Банка России или ранее указанного дня.
     Предписание подлежит отмене Банком России в случае  выполнения
указанных в нем требований. Акт Банка России об отмене  предписания
направляется лицам, получившим предписание. Копии  акта  об  отмене
предписания направляются лицам, получившим копии предписания. Форма
и порядок направления предписания  и  акта  об  отмене  предписания
устанавливаются  нормативным  актом  Банка  России.  Информация  об
отмене предписания размещается не позднее дня направления  акта  об
отмене  предписания   на   официальном   сайте   Банка   России   в
информационно-телекоммуникационной  сети  "Интернет"   в   порядке,
установленном Банком России. Кредитная организация не позднее  дня,
следующего за днем получения  копии  акта  об  отмене  предписания,
обязана  довести  до   сведения   своих   акционеров   (участников)
информацию о получении указанной копии акта об отмене предписания в
порядке, предусмотренном нормативным актом Банка России.
     Банк  России  в  течение  одного года   со   дня   направления
предписания,  указанного  в   частях   одиннадцатой -   тринадцатой
настоящей статьи, вправе  обжаловать  в  судебном  порядке  решения
общего  собрания  акционеров  (участников)  кредитной  организации,
принятые   с   нарушением   требований,    установленных    частями
шестнадцатой -   девятнадцатой   настоящей   статьи,   и    сделки,
совершенные  во  исполнение  указанных  решений,  если  участие   в
голосовании акциями  (долями),  указанными  в  части  девятнадцатой
настоящей статьи, повлияло на  решения,  принятые  общим  собранием
акционеров (участников) кредитной организации.
     В случае неисполнения предписания Банка России,  указанного  в
настоящей статье, Банк России вправе в судебном порядке требовать:
     1) уменьшения  доли  участия  в  уставном  капитале  кредитной
организации юридического или физического лица, указанного  в  части
одиннадцатой настоящей  статьи,  до  размера,  не  превышающего  10
процентов акций (долей)  кредитной  организации,  либо  прекращения
осуществления  контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
кредитной организации;
     2) осуществления юридическим или физическим  лицом,  владеющим
10  и  менее  процентами  акций  (долей)  кредитной  организации  и
входящим в состав группы лиц, владеющей более 10  процентами  акций
(долей)  кредитной  организации,  указанным  в  части   двенадцатой
настоящей статьи, действий, направленных на прекращение  оснований,
по которым такое лицо входит в состав данной  группы  лиц,  или  на
уменьшение долей участия лиц, входящих в  состав  указанной  группы
лиц, в уставном капитале  кредитной  организации  до  размера,  при
котором  их  общая  доля  участия  в  уставном  капитале  кредитной
организации  не  превысит  10  процентов  акций  (долей)  кредитной
организации;
     3) осуществления  указанным  в  части  двенадцатой   настоящей
статьи юридическим или физическим лицом, осуществляющим контроль  в
отношении акционеров (участников) кредитной организации,  владеющих
10  и  менее  процентами  акций  (долей)  кредитной  организации  и
входящих в состав группы лиц, владеющей более 10  процентами  акций
(долей)   кредитной   организации,   действий,   направленных    на
прекращение контроля в отношении акционеров (участников)  кредитной
организации или на уменьшение долей участия лиц, входящих в  состав
данной группы лиц, в уставном  капитале  кредитной  организации  до
размера, при котором их общая  доля  участия  в  уставном  капитале
кредитной  организации  не  превысит  10  процентов  акций  (долей)
кредитной организации;
     4) прекращения  доверительного  управления  акциями   (долями)
кредитной организации юридическим или физическим лицом, указанным в
части тринадцатой настоящей статьи.
     Приобретение  акций  (долей)  кредитной  организации  за  счет
средств нерезидентов регулируется федеральными законами.";
     5) в статье 75:
     а) дополнить новой частью четвертой следующего содержания:
     "Лицо вправе направить в Банк России запрос  о  предоставлении
информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в  указанной  базе
данных. Форма запроса, перечень прилагаемых  к  нему  документов  и
сведений и порядок их направления  устанавливаются  Банком  России.
Банк России в течение семи рабочих дней со  дня  получения  данного
запроса  рассматривает   его   и   направляет   ответ,   содержащий
запрашиваемую информацию, в установленном им порядке.";
     б) части четвертую  и  пятую  считать  соответственно  частями
пятой и шестой;
     6) статью 76-7 дополнить частью третьей следующего содержания:
     "Лицо вправе направить в Банк России запрос  о  предоставлении
информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в указанных  базах
данных. Форма запроса, перечень прилагаемых  к  нему  документов  и
сведений и порядок их направления  устанавливаются  Банком  России.
Банк России в течение семи рабочих дней со  дня  получения  данного
запроса  рассматривает   его   и   направляет   ответ,   содержащий
запрашиваемую информацию, в установленном им порядке.";
     7) главу X-1:
     а) дополнить статьей 76-9-1 следующего содержания:
     "Статья 76-9-1. Банк России оценивает соответствие должностных
лиц и иных лиц установленным федеральными  законами,  регулирующими
деятельность некредитных финансовых  организаций,  квалификационным
требованиям и  (или)  требованиям  к  деловой  репутации,  а  также
запрашивает  и  получает  на  безвозмездной  основе  у  федеральных
органов  исполнительной   власти,   их   территориальных   органов,
юридических лиц сведения об указанных лицах, необходимые для оценки
их соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям  к
деловой репутации.
     Лицо,  указанное  в  части  первой  настоящей  статьи,  вправе
обжаловать  признание  его  не   соответствующим   квалификационным
требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,  установленным
федеральными  законами,  регулирующими   деятельность   некредитных
финансовых организаций, в комиссию  Банка  России  по  рассмотрению
жалоб  в  соответствии  со  статьей  60-1  настоящего  Федерального
закона.
     Банк  России  требует  замены  должностных  лиц  в  случае  их
несоответствия квалификационным требованиям и (или)  требованиям  к
деловой    репутации,    установленным    федеральными    законами,
регулирующими деятельность некредитных финансовых организаций.";
     б) дополнить статьей 76-9-2 следующего содержания:
     "Статья  76-9-2.   В   случаях,   установленных   федеральными
законами,  приобретение,  и   (или)   получение   в   доверительное
управление (далее в настоящей статье - приобретение) физическим или
юридическим лицом акций (долей) некредитной финансовой  организации
в  количестве,  превышающем  значения,  установленные  федеральными
законами,   регулирующими   деятельность   некредитных   финансовых
организаций, и (или) установление в результате осуществления  одной
или нескольких сделок прямого либо косвенного (через  третьих  лиц)
контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой
организации,  владеющих   более   10   процентами   акций   (долей)
некредитной финансовой  организации  (далее  в  настоящей  статье -
установление контроля в отношении акционера (участника) некредитной
финансовой организации), требуют  предварительного  согласия  Банка
России.    Требования,     установленные     настоящей     статьей,
распространяются  также  на  случаи  приобретения   акций   (долей)
некредитной  финансовой  организации  в   количестве,   превышающем
значения,  установленные   федеральными   законами,   регулирующими
деятельность   некредитных   финансовых   организаций,   и    (или)
установления   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
некредитной финансовой организации группой лиц.
     Банк России не позднее 30 дней со дня получения ходатайства  о
получении предварительного  согласия  Банка  России  на  совершение
сделки  (сделок),  направленной  на  приобретение  юридическим  или
физическим лицом акций (долей) некредитной финансовой организации в
количестве,  превышающем   значения,   установленные   федеральными
законами,   регулирующими   деятельность   некредитных   финансовых
организаций, и (или) сделки (сделок), направленной на  установление
контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой
организации, а также всех необходимых документов сообщает заявителю
в письменной форме о  своем  решении -  о  согласии  на  совершение
сделки (сделок) или об отказе в нем. В случае, если Банк России  не
сообщил  о   принятом   решении   в   течение   указанного   срока,
соответствующая сделка (сделки) считается согласованной.
     В случаях, установленных федеральными законами,  регулирующими
деятельность некредитных финансовых организаций, совершение  сделки
(сделок), направленной на приобретение юридическим  или  физическим
лицом  акций   (долей)   некредитной   финансовой   организации   в
количестве,  превышающем   значения,   установленные   федеральными
законами,   регулирующими   деятельность   некредитных   финансовых
организаций, и (или) сделки (сделок), направленной на  установление
контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой
организации, подлежит последующему одобрению Банком России.
     Порядок получения  предварительного  согласия  и  последующего
одобрения Банка России на совершение сделки (сделок),  направленной
на приобретение юридическим  или  физическим  лицом  акций  (долей)
некредитной  финансовой  организации  в   количестве,   превышающем
значения,  установленные   федеральными   законами,   регулирующими
деятельность некредитных финансовых  организаций,  и  (или)  сделки
(сделок),  направленной  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров   (участников)   некредитной   финансовой   организации,
устанавливается федеральными законами,  регулирующими  деятельность
некредитных финансовых организаций.
     Банк  России  отказывает  в  предоставлении   предварительного
согласия и последующего одобрения Банка России на совершение сделки
(сделок), предусмотренной настоящей статьей, в следующих случаях:
     1) выявление неудовлетворительного финансового положения лица,
приобретающего акции (доли) некредитной  финансовой  организации  в
количестве,  превышающем   значения,   установленные   федеральными
законами,   регулирующими   деятельность   некредитных   финансовых
организаций,  и  (или)  устанавливающего   контроль   в   отношении
акционера (участника) некредитной финансовой организации (в  случае
установления  федеральными  законами,  регулирующими   деятельность
некредитных финансовых организаций,  к  такому  лицу  требования  о
соответствии финансовому положению);
     2) признание лица,  приобретающего  акции  (доли)  некредитной
финансовой  организации   в   количестве,   превышающем   значения,
установленные  федеральными  законами,  регулирующими  деятельность
некредитных  финансовых  организаций,  и   (или)   устанавливающего
контроль в отношении акционера (участника)  некредитной  финансовой
организации, не соответствующим требованиям к деловой репутации  (в
случае   установления    федеральными    законами,    регулирующими
деятельность некредитных  финансовых  организаций,  к  такому  лицу
требования о соответствии деловой репутации);
     3) наличие  других  оснований,  предусмотренных   федеральными
законами и принимаемыми в соответствии с ними  нормативными  актами
Банка России.
     Несоответствие лица, приобретающего акции  (доли)  некредитной
финансовой  организации   в   количестве,   превышающем   значения,
установленные  федеральными  законами,  регулирующими  деятельность
некредитных  финансовых  организаций,  или  лица,  устанавливающего
контроль в отношении акционера некредитной финансовой  организации,
требованиям к  деловой  репутации  определяется  в  соответствии  с
федеральными  законами,  регулирующими   деятельность   некредитных
финансовых организаций.
     Требования  к   финансовому   положению   и   порядок   оценки
финансового   положения   лица,   совершающего   сделку   (сделки),
направленную на приобретение акций (долей)  некредитной  финансовой
организации  в  количестве,  превышающем  значения,   установленные
федеральными  законами,  регулирующими   деятельность   некредитных
финансовых организаций, и (или) сделку  (сделки),  направленную  на
установление контроля в отношении акционера некредитной  финансовой
организации, перечень документов, необходимых для указанной оценки,
и основания  для  признания  финансового  положения  указанных  лиц
неудовлетворительным  устанавливаются   нормативным   актом   Банка
России.
     Банк России в рамках  осуществления  своих  надзорных  функций
вправе запрашивать в установленном им порядке и получать информацию
о  финансовом  положении  и  деловой  репутации  лиц,  указанных  в
федеральных   законах,   регулирующих   деятельность    некредитных
финансовых организаций.
     Решение   Банка   России   об    отказе    в    предоставлении
предварительного согласия и последующего одобрения Банка России  на
совершение  указанной  сделки  (сделок)  может  быть  обжаловано  в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
     При обнаружении Банком России нарушения требований федеральных
законов,   регулирующих   деятельность    некредитных    финансовых
организаций, и принятых в соответствии  с  ними  нормативных  актов
Банка России о получении предварительного согласия  и  последующего
одобрения Банка России на совершение сделки (сделок),  направленной
на приобретение юридическим  или  физическим  лицом  акций  (долей)
некредитной  финансовой  организации  в   количестве,   превышающем
значения,  установленные   федеральными   законами,   регулирующими
деятельность некредитных финансовых  организаций,  и  (или)  сделки
(сделок),  направленной  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) некредитной  финансовой  организации,  Банк
России  в  порядке,   установленном   Банком   России,   составляет
предписание  об  устранении  указанными  лицами  такого  нарушения,
направляет его указанному лицу и  размещает  на  официальном  сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной  сети  "Интернет"
информацию  о  направленном  предписании   не   позднее   дня   его
направления.  Копия  указанного  предписания  направляется   лицам,
перечень  которых  определяется  нормативным  актом  Банка  России.
Некредитная финансовая организация не позднее  дня,  следующего  за
днем получения копии предписания, обязана довести до сведения своих
акционеров (участников)  информацию  о  получении  указанной  копии
предписания в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом  Банка
России.
     Уведомление  об  исполнении  предписания   Банка   России   об
устранении  нарушения  представляется  указанным  в  нем  лицом   в
некредитную финансовую организацию и в Банк России не позднее  пяти
дней со дня его исполнения.  К  уведомлению  об  исполнении  такого
предписания  должны  быть   приложены   документы,   подтверждающие
устранение нарушения.
     Предписание подлежит отмене Банком России в случае  выполнения
указанных в нем требований. Акт Банка России об отмене  предписания
направляется лицам, получившим предписание. Копии  акта  об  отмене
предписания направляются лицам, получившим копии предписания. Форма
и порядок направления предписания  и  акта  об  отмене  предписания
устанавливаются  нормативным  актом  Банка  России.  Информация  об
отмене предписания размещается не позднее дня направления  акта  об
отмене  предписания   на   официальном   сайте   Банка   России   в
информационно-телекоммуникационной  сети  "Интернет"   в   порядке,
установленном Банком России. Некредитная финансовая организация  не
позднее дня, следующего за днем  получения  копии  акта  об  отмене
предписания,  обязана  довести   до   сведения   своих   акционеров
(участников) информацию о получении указанной копии акта об  отмене
предписания в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом  Банка
России.
     Со  дня  размещения  на  официальном  сайте  Банка  России   в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью  десятой  настоящей   статьи   информации   о   направленном
предписании Банка России и  до  дня  размещения  информации  о  его
отмене указанное в части десятой лицо имеет право голоса только  по
акциям  (долям)  некредитной  финансовой  организации,  которые  не
превышают   значения,    установленные    федеральными    законами,
регулирующими  деятельность  некредитных  финансовых   организаций.
Акции  (доли)  в  количестве,   превышающем   указанное   значение,
голосующими не являются и не учитываются  при  определении  кворума
общего  собрания  акционеров  (участников)  некредитной  финансовой
организации.  Установленное   настоящей   частью   ограничение   не
распространяется  на  случаи,   если   протокол   общего   собрания
акционеров   (участников)   некредитной   финансовой    организации
составлен в день размещения Банком России информации о направленном
предписании Банка России или ранее указанного дня.
     Банк  России  в  течение  одного года   со   дня   направления
предписания, указанного в части десятой  настоящей  статьи,  вправе
обжаловать в судебном порядке решение  общего  собрания  акционеров
(участников)   некредитной   финансовой   организации   и   сделки,
совершенные во исполнение указанных решений, в случае, если участие
акционера (участника) в  голосовании  по  соответствующему  вопросу
повестки дня общего собрания  акционеров  (участников)  некредитной
финансовой   организации   акциями   (долями),   приобретенными   с
нарушением установленных настоящей статьей требований, или  участие
в  голосовании  акционера   (участника),   в   отношении   которого
установлен контроль с  нарушением  таких  требований,  повлияло  на
решение  общего  собрания   акционеров   (участников)   некредитной
финансовой организации.
     В случае неисполнения предписания Банка России,  указанного  в
настоящей статье, Банк России вправе обращаться в  суд  с  иском  о
признании  недействительной  сделки   (сделок),   направленной   на
приобретение акций (долей)  некредитной  финансовой  организации  в
количестве,  превышающем   значения,   установленные   федеральными
законами,   регулирующими   деятельность   некредитных   финансовых
организаций, и (или) сделки (сделок), направленной на  установление
контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой
организации, а также последующих сделок указанных лиц, направленных
на приобретение акций (долей) некредитной финансовой организации  в
количестве,  превышающем   значения,   установленные   федеральными
законами,   регулирующими   деятельность   некредитных   финансовых
организаций, и (или) сделок, направленных на установление  контроля
в  отношении   акционеров   (участников)   некредитной   финансовой
организации.";
     в) дополнить статьей 76-9-3 следующего содержания:
     "Статья 76-9-3. В случае неисполнения в  установленный  Банком
России срок  предписания  Банка  России  об  устранении  нарушений,
выявленных в деятельности некредитной финансовой организации,  Банк
России вправе требовать замены лиц, занимающих в данной организации
должности,  при  назначении  (избрании)  на  которые   федеральными
законами,   регулирующими   деятельность   некредитных   финансовых
организаций, установлена обязанность получить согласие Банка России
или уведомить Банк России.".

     Статья 7

     Внести в Федеральный закон от  26 октября  2002 года  № 127-ФЗ
"О несостоятельности  (банкротстве)"   (Собрание   законодательства
Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2014,  № 52,  ст. 7543;
2015, № 1, ст. 29; № 27, ст. 3945; 2017, № 18, ст. 2661)  следующие
изменения:
     1) в статье 189-23:
     а) пункт 11 изложить в следующей редакции:
     "11. Лица, привлеченные в соответствии с вступившим в законную
силу судебным актом  к  субсидиарной  ответственности,  а  также  к
ответственности  в  виде  взыскания  убытков  в  пользу   кредитной
организации в соответствии  с  настоящим  Федеральным  законом,  не
вправе приобретать и  (или)  получать  в  доверительное  управление
(далее -  приобретение)  акции  (доли  в  уставном  капитале)  иной
кредитной организации, составляющие более чем десять  процентов  ее
уставного капитала (десять и менее процентов уставного  капитала  в
случае приобретения акций (долей) кредитной организации  в  составе
группы лиц, приобретающей  более  десяти  процентов  акций  (долей)
кредитной организации), и (или) устанавливать прямой либо косвенный
(через третьих лиц) контроль в  отношении  акционеров  (участников)
кредитной организации, владеющих  более  десятью  процентами  акций
(долей) кредитной организации (десятью  и  менее  процентами  акций
(долей) кредитной организации в составе группы лиц, владеющей более
десятью процентами акций (долей) кредитной организации), в  течение
десяти лет со дня вступления в силу судебного акта о привлечении  к
такой ответственности.";
     б) пункт 12 изложить в следующей редакции:
     "12. Лица, привлеченные в соответствии с вступившим в законную
силу судебным актом  к  субсидиарной  ответственности,  а  также  к
ответственности  в  виде  взыскания  убытков  в  пользу   кредитной
организации в соответствии  с  настоящим  Федеральным  законом,  не
вправе осуществлять функции руководителя, главного  бухгалтера  или
заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала кредитной организации, руководителя
службы управления рисками, руководителя службы внутреннего  аудита,
руководителя службы  внутреннего  контроля  кредитной  организации,
специального должностного лица, ответственного за реализацию правил
внутреннего   контроля   в   кредитной    организации    в    целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированию  терроризма,  или  члена  совета
директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в течение
десяти лет со дня вступления в силу судебного акта о привлечении  к
такой ответственности.";
     2) пункт 3 статьи 213-30 изложить в следующей редакции:
     "3. В  течение  трех  лет  с  даты  завершения   в   отношении
гражданина   процедуры   реализации   имущества   или   прекращения
производства по делу о банкротстве в ходе  такой  процедуры  он  не
вправе занимать должности в органах управления  юридического  лица,
иным образом участвовать в управлении юридическим лицом, если  иное
не установлено настоящим Федеральным законом.
     В течение десяти лет с даты завершения в отношении  гражданина
процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу
о  банкротстве  в  ходе  такой  процедуры  он  не  вправе  занимать
должности в органах управления кредитной организации, иным  образом
участвовать в управлении кредитной организацией.
     В течение пяти лет с даты завершения  в  отношении  гражданина
процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу
о  банкротстве  в  ходе  такой  процедуры  он  не  вправе  занимать
должности   в    органах    управления    страховой    организации,
негосударственного   пенсионного   фонда,   управляющей    компании
инвестиционного   фонда,   паевого    инвестиционного    фонда    и
негосударственного пенсионного фонда или микрофинансовой  компании,
иным образом участвовать в управлении такими организациями.";
     3) пункт 4 статьи 216 изложить в следующей редакции:
     "4. В  течение  пяти  лет  с  даты  завершения   в   отношении
индивидуального предпринимателя процедуры реализации имущества  или
прекращения  производства  по  делу  о  банкротстве  в  ходе  такой
процедуры   он   не   вправе    осуществлять    предпринимательскую
деятельность, а  также  занимать  должности  в  органах  управления
юридического лица  (за  исключением  кредитной  организации),  иным
образом участвовать в управлении юридическим лицом (за  исключением
кредитной организации).
     В  течение  десяти  лет  с   даты   завершения   в   отношении
индивидуального предпринимателя процедуры реализации имущества  или
прекращения  производства  по  делу  о  банкротстве  в  ходе  такой
процедуры он не вправе  занимать  должности  в  органах  управления
кредитной  организации,  иным  образом  участвовать  в   управлении
кредитной организацией.".

     Статья 8

     Внести  в  Федеральный  закон  от  2 июля  2010 года  № 151-ФЗ
"О микрофинансовой  деятельности  и  микрофинансовых  организациях"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2010,   № 27,
ст. 3435;  2011,  № 27,  ст. 3880;  № 49,  ст. 7040;  2013,   № 26,
ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51,  ст. 6695;  2015,  № 27,  ст. 4001;
2016, № 1, ст. 27; № 27, ст. 4225; 2017, № 18, ст. 2669)  следующие
изменения:
     1) в статье 4-1:
     а) в наименовании слова "микрофинансовой организации" заменить
словами "микрокредитной компании";
     б) в части 1:
     в абзаце первом слова "микрофинансовой  организации"  заменить
словами "микрокредитной компании";
     в пункте 1 слова  "настоящего  Федерального  закона"  заменить
словами "настоящей статьи";
     2) дополнить статьей 4-1-1 следующего содержания:

     "Статья 4-1-1. Требования к органам управления
                    микрофинансовой компании

     1. Лицо, осуществляющее функции  единоличного  исполнительного
органа,  его  заместителя,  члена  коллегиального   исполнительного
органа,  главного  бухгалтера,  заместителя   главного   бухгалтера
микрофинансовой  компании,  руководителя  или  главного  бухгалтера
филиала   микрофинансовой   компании,   члена   совета   директоров
(наблюдательного  совета)  микрофинансовой  компании,  специального
должностного лица, ответственного за реализацию правил  внутреннего
контроля  в  микрофинансовой  компании  в   целях   противодействия
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма,  должно  соответствовать  требованиям  к
деловой репутации. Под несоответствием лица требованиям  к  деловой
репутации понимается:
     1) наличие на день, предшествующий дню  назначения  (избрания)
лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк  России  заявления  о
согласовании кандидатуры,  у  лица  (за  исключением  кандидата  на
должность  специального  должностного   лица,   ответственного   за
реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в
целях противодействия легализации (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма)   неснятой   или
непогашенной судимости за совершение умышленного преступления;
     2) наличие обвинительного приговора суда в отношении лица  (за
исключением кандидата на должность специального должностного  лица,
ответственного  за  реализацию  правил   внутреннего   контроля   в
микрофинансовой  компании  в  целях   противодействия   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма), совершившего умышленное преступление,  без  назначения
ему   наказания   ввиду   истечения   срока   давности   уголовного
преследования,  если  на  день,   предшествующий   дню   назначения
(избрания) лица на должность или дню подачи в Банк России заявления
о  согласовании  кандидатуры,  не  истек  пятилетний  срок  со  дня
вступления в силу обвинительного приговора;
     3) наличие установленного  Банком  России  факта  неисполнения
лицом, осуществлявшим функции единоличного исполнительного  органа,
его заместителя, члена совета директоров  (наблюдательного  совета)
или члена коллегиального  исполнительного  органа  либо  являвшимся
учредителем  (акционером,  участником)  кредитной  организации  или
некредитной   финансовой   организации   (далее   при    совместном
упоминании - финансовая организация), обязанностей, возложенных  на
него  Федеральным  законом   от   26 октября   2002 года   № 127-ФЗ
"О несостоятельности (банкротстве)",  при  возникновении  оснований
для осуществления  мер  по  предупреждению  банкротства  финансовой
организации и (или) при возникновении  признаков  несостоятельности
(банкротства)  финансовой   организации   в   течение   пяти   лет,
предшествовавших дню назначения (избрания) лица  на  должность  или
дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;
     4) привлечение лица в соответствии  с  вступившим  в  законную
силу   судебным   актом   к   субсидиарной    ответственности    по
обязательствам финансовой организации либо к ответственности в виде
взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии  с
Федеральным    законом    от    26 октября    2002 года    № 127-ФЗ
"О несостоятельности (банкротстве)", если на  день,  предшествующий
дню назначения (избрания) лица на должность или дню подачи  в  Банк
России заявления о согласовании кандидатуры,  не  истек  пятилетний
срок со дня вступления в законную силу судебного акта;
     5) признание  физического  лица  банкротом,  если   на   день,
предшествовавший дню назначения (избрания) лица  на  должность  или
дню подачи в Банк России заявления о согласовании  кандидатуры,  не
истек пятилетний срок со дня  завершения  в  отношении  этого  лица
процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу
о банкротстве в ходе такой процедуры;
     6) признание   лица,    осуществлявшего    предпринимательскую
деятельность без образования юридического лица, банкротом, если  на
день, предшествующий дню назначения (избрания)  лица  на  должность
или дню подачи в Банк России заявления о согласовании  кандидатуры,
не истек пятилетний срок со дня завершения в отношении  этого  лица
процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу
о банкротстве в ходе такой процедуры;
     7) наличие у лица в течение  пяти  лет,  предшествовавших  дню
назначения (избрания) лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк
России  заявления  о   согласовании   кандидатуры,   права   давать
обязательные  указания  или  возможности  иным  образом  определять
действия финансовой организации (независимо  от  срока,  в  течение
которого лицо обладало такими  правом  или  возможностью),  которая
была признана арбитражным судом банкротом (за  исключением  случая,
если лицо представило в Банк России доказательства непричастности к
принятию решения или  совершению  действий  (бездействию),  которые
привели  к  признанию  финансовой  организации  арбитражным   судом
банкротом);
     8) предъявление  в  течение  пяти  лет,  предшествовавших  дню
назначения (избрания) лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк
России  заявления  о   согласовании   кандидатуры,   к   финансовой
организации,  в  которой  лицо  осуществляло  функции  единоличного
исполнительного  органа,  его  заместителя,  члена   коллегиального
исполнительного  органа,  главного   бухгалтера   или   заместителя
главного  бухгалтера  финансовой  организации,   руководителя   или
главного бухгалтера филиала  финансовой  организации,  руководителя
службы  управления  рисками,  внутреннего  аудитора   (руководителя
службы  внутреннего  аудита),   контролера   (руководителя   службы
внутреннего    контроля),    специального    должностного     лица,
ответственного  за  реализацию  правил   внутреннего   контроля   в
финансовой  организации   в   целях   противодействия   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма, или члена совета  директоров  (наблюдательного  совета)
финансовой организации, требования  о  замене  указанного  лица  на
основании части четвертой статьи 60, статей  74,  76-9-1  и  76-9-3
Федерального закона от  10 июля  2002 года  № 86-ФЗ  "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)";
     9) осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение
которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа,
его  заместителя,  члена  коллегиального  исполнительного   органа,
главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера  финансовой
организации,   руководителя   или   главного   бухгалтера   филиала
финансовой организации,  руководителя  службы  управления  рисками,
внутреннего  аудитора  (руководителя  службы  внутреннего  аудита),
контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального
должностного лица, ответственного за реализацию правил  внутреннего
контроля  в  финансовой   организации   в   целях   противодействия
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию   терроризма,   или    члена    совета    директоров
(наблюдательного   совета)   финансовой   организации   в   течение
двенадцати месяцев, предшествовавших  дню  принятия  Банком  России
решения  об  осуществлении  мер   по   предупреждению   банкротства
финансовой организации (за исключением осуществления указанных  мер
в отношении кредитной  организации  с  участием  Банка  России  или
государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"), при
условии, что такое решение было принято  Банком  России  в  течение
пяти  лет,  предшествовавших  дню  назначения  (избрания)  лица  на
должность или дню подачи в Банк  России  заявления  о  согласовании
кандидатуры (за исключением случая, если лицо  представило  в  Банк
России  доказательства  непричастности  к  принятию   решения   или
совершению действий (бездействию), которые привели к  возникновению
оснований для осуществления указанных мер);
     10) осуществление  лицом  функций  (независимо  от  срока,   в
течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного
органа,  его  заместителя,  члена  коллегиального   исполнительного
органа, главного бухгалтера  или  заместителя  главного  бухгалтера
кредитной организации, руководителя или главного бухгалтера филиала
кредитной  организации,  руководителя  службы  управления  рисками,
руководителя  службы  внутреннего   аудита,   руководителя   службы
внутреннего    контроля,    специального     должностного     лица,
ответственного  за  реализацию  правил   внутреннего   контроля   в
кредитной   организации   в   целях   противодействия   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма,  члена  совета  директоров   (наблюдательного   совета)
кредитной    организации    в    течение    двенадцати     месяцев,
предшествовавших   дню   принятия   Банком   России   решения    об
осуществлении   мер   по   предупреждению   банкротства   кредитной
организации с участием  Банка  России  на  основании  утвержденного
Советом директоров  Банка  России  плана  участия  Банка  России  в
осуществлении мер по предупреждению банкротства или государственной
корпорации  "Агентство  по  страхованию   вкладов"   на   основании
утвержденного   Банком   России   плана   участия   государственной
корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в  осуществлении  мер
по предупреждению банкротства, при условии, что такое решение  было
принято Банком России в  течение  пяти  лет,  предшествовавших  дню
назначения (избрания) лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк
России заявления о согласовании кандидатуры (за исключением случая,
если лицо представило в Банк России доказательства непричастности к
принятию решения или  совершению  действий  (бездействию),  которые
привели к возникновению оснований для осуществления указанных мер);
     11) осуществление  лицом  функций  (независимо  от  срока,   в
течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного
органа,  его  заместителя,  члена  коллегиального   исполнительного
органа, главного бухгалтера  или  заместителя  главного  бухгалтера
финансовой  организации,  руководителя  или   главного   бухгалтера
филиала  финансовой  организации,  руководителя  службы  управления
рисками,  внутреннего  аудитора  (руководителя  службы  внутреннего
аудита), контролера  (руководителя  службы  внутреннего  контроля),
специального должностного лица, ответственного за реализацию правил
внутреннего   контроля   в   финансовой   организации    в    целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированию  терроризма,  или  члена  совета
директоров  (наблюдательного  совета)  финансовой   организации   в
течение   двенадцати   месяцев,   предшествовавших    дню    отзыва
(аннулирования) за нарушение законодательства Российской  Федерации
у  финансовой  организации  лицензии  на  осуществление   операций,
соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо  дню
исключения финансовой организации из  соответствующего  реестра  за
нарушение законодательства  Российской  Федерации,  если  на  день,
предшествовавший дню назначения (избрания) лица  на  должность  или
дню подачи в Банк России заявления о согласовании  кандидатуры,  не
истек пятилетний срок со дня  отзыва  (аннулирования)  лицензии  на
осуществление   операций,   соответствующих    виду    деятельности
финансовой организации, либо исключения финансовой  организации  из
соответствующего  реестра  (за  исключением   случая,   если   лицо
представило в Банк России доказательства непричастности к  принятию
решения или совершению действий (бездействию),  которые  привели  к
отзыву   (аннулированию)   лицензии   либо    к    исключению    из
соответствующего реестра);
     12) привлечение лица два и более  раза  в  течение  трех  лет,
предшествовавших дню назначения (избрания) лица  на  должность  или
дню подачи в Банк России заявления о  согласовании  кандидатуры,  в
соответствии  с  вступившим  в  законную  силу  судебным  актом   к
административной  ответственности  за  неправомерные  действия  при
банкротстве юридического лица,  преднамеренное  и  (или)  фиктивное
банкротство юридического лица (за исключением случаев,  если  такое
административное правонарушение повлекло административное наказание
в виде предупреждения);
     13) привлечение лица в соответствии с  вступившим  в  законную
силу судебным актом к уголовной  ответственности  за  неправомерные
действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и  (или)
фиктивное   банкротство   юридического   лица,   если   на    день,
предшествовавший дню назначения (избрания) лица  на  должность  или
дню подачи в Банк России заявления о согласовании  кандидатуры,  не
истек пятилетний срок со дня вступления в силу судебного акта;
     14) наличие у лица в течение пяти  лет,  предшествовавших  дню
назначения (избрания) лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк
России  заявления  о   согласовании   кандидатуры,   права   давать
обязательные  указания  или  возможности  иным  образом  определять
действия (независимо от срока, в  течение  которого  лицо  обладало
такими правом или возможностью) кредитной  организации,  у  которой
лицензия на осуществление  банковских  операций  была  отозвана  по
основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20
Федерального  закона  "О банках  и  банковской  деятельности",  или
некредитной  финансовой  организации,  у  которой   лицензия   была
отозвана (аннулирована) за нарушение ею законодательства Российской
Федерации либо которая была исключена из  соответствующего  реестра
за нарушение ею законодательства Российской  Федерации,  если  факт
наличия у лица таких права или возможности  имел  место  в  течение
двенадцати месяцев,  предшествовавших  дню  отзыва  (аннулирования)
лицензии (дню исключения финансовой организации из соответствующего
реестра),  за   исключением   лиц,   представивших   доказательства
непричастности  к  принятию   решения   или   совершению   действий
(бездействию), которые привели к указанным  отзыву  (аннулированию)
лицензии  или  исключению  из   соответствующего   реестра.   Таким
доказательством для  лица,  являвшегося  членом  совета  директоров
(наблюдательного совета), является  то,  что  он  голосовал  против
решения  совета  директоров  (наблюдательного  совета)   финансовой
организации (или, действуя добросовестно,  не  принимал  участие  в
голосовании), которое могло повлечь отзыв (аннулирование)  лицензии
или исключение из соответствующего реестра, и  направил  информацию
об этом в Банк России. Такая информация направляется в Банк  России
в порядке, установленном нормативным актом Банка России, в срок, не
превышающий пятнадцати дней  со  дня  принятия  советом  директоров
(наблюдательным советом)  финансовой  организации  соответствующего
решения;
     15) совершение лицом (за исключением  кандидата  на  должность
специального должностного лица, ответственного за реализацию правил
внутреннего   контроля   в   микрофинансовой   компании   в   целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированию терроризма)  более  трех  раз  в
течение одного года, предшествовавшего  дню  назначения  (избрания)
лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк  России  заявления  о
согласовании  кандидатуры,   административного   правонарушения   в
области предпринимательской деятельности или  в  области  финансов,
налогов и сборов, страхования, рынка ценных  бумаг,  установленного
вступившим  в  законную  силу  постановлением  судьи,  органа   или
должностного   лица,   уполномоченных   рассматривать    дела    об
административных правонарушениях;
     16) дисквалификация лица,  срок  которой  не  истек  на  день,
предшествующий дню назначения (избрания) лица на должность или  дню
подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;
     17) осуществление  лицом  функций  (независимо  от  срока,   в
течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного
органа,  его  заместителя,  члена  коллегиального   исполнительного
органа, главного бухгалтера  или  заместителя  главного  бухгалтера
финансовой  организации,  руководителя  или   главного   бухгалтера
филиала  финансовой  организации,  руководителя  службы  управления
рисками, контролера  (руководителя  службы  внутреннего  контроля),
внутреннего  аудитора  (руководителя  службы  внутреннего  аудита),
специального должностного лица, ответственного за реализацию правил
внутреннего   контроля   в   финансовой   организации    в    целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированию  терроризма,  или  члена  совета
директоров  (наблюдательного  совета)  финансовой   организации   в
течение  двенадцати  месяцев,  предшествовавших  дню  назначения  в
соответствии с решением Банка  России  временной  администрации  по
управлению финансовой организацией  с  приостановлением  полномочий
исполнительных органов, если  такое  решение  было  принято  Банком
России  в  течение  пяти  лет,  предшествовавших   дню   назначения
(избрания) лица на должность или дню подачи в Банк России заявления
о согласовании кандидатуры (за  исключением  лиц,  представивших  в
Банк России доказательства непричастности к  принятию  решения  или
совершению действий (бездействию),  которые  привели  к  назначению
временной администрации);
     18) наличие факта расторжения с лицом  трудового  договора  по
инициативе работодателя по основаниям,  предусмотренным  пунктом  7
или  7-1  части  первой  статьи  81  Трудового  кодекса  Российской
Федерации, если на день, предшествующий дню  назначения  (избрания)
лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк  России  заявления  о
согласовании  кандидатуры,  не  истек  трехлетний   срок   со   дня
расторжения такого трудового договора;
     19) предоставление лицом в течение пяти лет,  предшествовавших
дню назначения (избрания) лица на должность или дню подачи  в  Банк
России заявления о согласовании кандидатуры, заведомо недостоверных
сведений о своем соответствии квалификационным требованиям и  (или)
требованиям  к  деловой   репутации,   установленным   федеральными
законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, либо о
соблюдении  ограничений,  установленных   указанными   федеральными
законами  в  отношении  лиц,  занимающих  должности  в   финансовых
организациях,  если  такие  сведения  могли  оказать   существенное
влияние   на   решения   Банка   России,   для   принятия   которых
представлялись указанные сведения;
     20) применение   Банком   России   в   течение    пяти    лет,
предшествовавших дню назначения (избрания) лица  на  должность  или
дню подачи в Банк России заявления о  согласовании  кандидатуры,  к
финансовой организации,  в  которой  лицо  осуществляло  подготовку
(составление), и (или) представление, и (или) подписание,  и  (или)
утверждение отчетности (при  исполнении  обязанностей  единоличного
исполнительного  органа,  его  заместителя,  члена   коллегиального
исполнительного органа, члена  совета  директоров  (наблюдательного
совета), главного бухгалтера или  заместителя  главного  бухгалтера
финансовой  организации,  руководителя  или   главного   бухгалтера
филиала финансовой организации), мер в соответствии с  федеральными
законами за представление существенно недостоверной отчетности;
     21) признание судом в течение пяти лет,  предшествовавших  дню
назначения (избрания) лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк
России  заявления  о  согласовании  кандидатуры,  лица  виновным  в
причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении  им
обязанностей  члена  совета  директоров  (наблюдательного  совета),
единоличного  исполнительного  органа,   его   заместителя,   члена
коллегиального  исполнительного  органа,  главного  бухгалтера  или
заместителя главного бухгалтера юридического лица, руководителя или
главного бухгалтера филиала юридического  лица,  включая  временное
исполнение  обязанностей  по   указанным   должностям,   либо   при
осуществлении полномочий учредителя (участника) юридического лица;
     22) установление  Банком  России  факта  осуществления   лицом
действий  (в  том  числе  организации  действий),   относящихся   в
соответствии   с   законодательством   Российской    Федерации    к
неправомерному    использованию    инсайдерской    информации     и
манипулированию рынком, в течение пяти  лет,  предшествовавших  дню
назначения (избрания) лица на должность или подачи  в  Банк  России
заявления о согласовании кандидатуры;
     23) осуществление  лицом  функций  (независимо  от  срока,   в
течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного
органа,  его  заместителя,  члена  коллегиального   исполнительного
органа,  руководителя  службы   управления   рисками,   внутреннего
аудитора (руководителя  службы  внутреннего  аудита),  специального
должностного лица, ответственного за реализацию правил  внутреннего
контроля в целях противодействия легализации  (отмыванию)  доходов,
полученных   преступным   путем,   и   финансированию   терроризма,
контролера   (руководителя   службы   внутреннего   контроля)   или
должностного  лица  (руководителя  структурного  подразделения),  в
обязанности которого входит осуществление  внутреннего  контроля  в
целях  противодействия  неправомерному  использованию  инсайдерской
информации и манипулированию рынком,  в  финансовой  организации  в
период осуществления такой  организацией  действий,  относящихся  в
соответствии   с   законодательством   Российской    Федерации    к
неправомерному    использованию    инсайдерской    информации     и
манипулированию  рынком,  в   случае   неоднократного   в   течение
одного года применения к такой  организации  мер  за  осуществление
указанных действий, если на  день,  предшествующий  дню  назначения
(избрания) лица на должность или дню подачи в Банк России заявления
о  согласовании  кандидатуры,  не  истек  пятилетний  срок  со  дня
последнего применения указанных мер;
     24) наличие  в  течение   пяти   лет,   предшествовавших   дню
назначения (избрания) лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк
России  заявления  о  согласовании  кандидатуры,  факта  подписания
лицом,  являвшимся  руководителем   аудиторской   организации   или
уполномоченным им лицом либо индивидуальным аудитором, аудиторского
заключения, признанного решением суда заведомо ложным;
     25) наличие  в  течение   пяти   лет,   предшествовавших   дню
назначения (избрания) лица на  должность  или  дню  подачи  в  Банк
России заявления о согласовании кандидатуры, в отношении лица факта
отказа  в  государственной   регистрации   юридического   лица   по
основаниям,  установленным  подпунктом  "ф"  пункта  1  статьи   23
Федерального    закона    от    8 августа    2001 года     № 129-ФЗ
"О государственной регистрации  юридических  лиц  и  индивидуальных
предпринимателей".
     2. Лицо, осуществляющее функции  единоличного  исполнительного
органа,  его  заместителя,  главного   бухгалтера   микрофинансовой
компании или  специального  должностного  лица,  ответственного  за
реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в
целях противодействия легализации (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным   путем,    и    финансированию    терроризма,    должно
соответствовать следующим квалификационным требованиям:
     1) для    лица,    осуществляющего    функции     единоличного
исполнительного органа микрофинансовой компании, его  заместителя -
высшее   образование   (бакалавриат,   специалитет,   магистратура,
подготовка кадров высшей квалификации),  подтвержденное  документом
об образовании и  о  квалификации  с  представлением  копии  такого
документа, и, если иное  не  установлено  нормативным  актом  Банка
России, опыт руководства финансовой организацией  либо  структурным
подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность
на финансовом рынке, или опыт работы на  руководящих  должностях  в
органах  государственной  власти  Российской   Федерации,   органах
государственной власти субъектов Российской Федерации, Банке России
не менее двух лет;
     2) для  лица,  осуществляющего  функции  главного   бухгалтера
микрофинансовой компании, - соответствие требованиям к  образованию
и стажу, установленным Федеральным законом от  6 декабря  2011 года
№ 402-ФЗ "О бухгалтерском учете";
     3) для лица, осуществляющего функции специального должностного
лица, ответственного за реализацию правил  внутреннего  контроля  в
микрофинансовой  компании  в  целях   противодействия   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма, -    соответствие     квалификационным     требованиям,
установленным Банком России по согласованию с  федеральным  органом
исполнительной власти, осуществляющим  функции  по  противодействию
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма.
     3. Лица,  указанные  в   части   1   настоящей   статьи,   при
согласовании их кандидатур с Банком России (если такое согласование
требуется), назначении (избрании) на должность, а также  в  течение
всего  периода  осуществления  функций  по  указанным   должностям,
включая  временное  исполнение  должностных  обязанностей,   должны
соответствовать  квалификационным  требованиям  и   требованиям   к
деловой репутации, установленным  настоящей  статьей.  Банк  России
вправе в установленном им порядке оценивать соответствие  указанных
лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.
Лицо, указанное в части 1 настоящей статьи, в течение тридцати дней
со дня, когда ему стало известно о признании его не соответствующим
квалификационным  требованиям  и  (или)   требованиям   к   деловой
репутации, установленным настоящей статьей, вправе направить жалобу
о признании его не соответствующим квалификационным  требованиям  и
(или) требованиям к деловой репутации в комиссию  Банка  России  по
рассмотрению жалоб  (далее  в  настоящей  статье -  комиссия  Банка
России) в соответствии  со  статьей  60-1  Федерального  закона  от
10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)". В  течение  пяти  рабочих  дней  со  дня  принятия
комиссией  Банка  России  решения  об  удовлетворении  указанной  в
настоящей части жалобы Банк  России  принимает  решение  об  отмене
предписания Банка России о  замене  лица,  указанного  в  настоящей
части, или решение об  отказе  в  его  согласовании  на  должности,
предусмотренные частью 4 настоящей статьи  (в  возложении  на  него
временного исполнения обязанностей по этим должностям),  в  случае,
если указанные предписание или решение  основаны  исключительно  на
признании лица не соответствующим  квалификационным  требованиям  и
(или) требованиям к деловой репутации, в  отношении  которого  лицо
обратилось с жалобой. О принятом в соответствии с настоящей  частью
решении Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем его
принятия,  направляет  письменные  сообщения  указанному   лицу   и
соответствующей микрофинансовой компании. Лицо, указанное в части 1
настоящей   статьи,   вправе   обжаловать    признание    его    не
соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям  к
деловой репутации и последующие  связанные  с  этим  предписания  и
решения Банка России в судебном порядке только после обжалования их
в порядке, предусмотренном настоящей частью.
     4. Назначение  (избрание)  лица  на   должность   единоличного
исполнительного  органа,  его  заместителя,  члена   коллегиального
исполнительного  органа,  главного   бухгалтера   или   заместителя
главного  бухгалтера  микрофинансовой  компании,  руководителя  или
главного бухгалтера филиала микрофинансовой компании допускается  с
предварительного согласия Банка  России.  Микрофинансовая  компания
вправе возложить  на  лицо  временное  исполнение  обязанностей  по
указанным  должностям  до  получения  согласия  Банка   России   на
назначение (избрание) лица на освободившуюся должность не более чем
на два месяца со дня освобождения от этой должности  согласованного
лица. Порядок направления в Банк России  заявления  о  согласовании
кандидатуры, форма указанного заявления и  перечень  прилагаемых  к
нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом  Банка
России. Банк России  в  течение  тридцати  дней  со  дня  получения
заявления о согласовании кандидатуры  и  установленных  нормативным
актом  Банка   России   документов   в   порядке,   предусмотренном
нормативным  актом  Банка  России,  дает  согласие  на   назначение
(избрание) кандидата на соответствующую должность или  представляет
мотивированный отказ в письменной форме. Такой отказ допускается  в
случае  несоответствия  кандидата  квалификационным  требованиям  и
(или) требованиям к деловой репутации или  в  случае  представления
неполных или  недостоверных  сведений.  Полученное  микрофинансовой
компанией согласие Банка России на назначение (избрание)  кандидата
на должность может быть реализовано не позднее шести месяцев со дня
его выдачи,  если  иное  не  установлено  нормативным  актом  Банка
России.
     5. Микрофинансовая компания обязана  уведомлять  в  письменной
форме Банк России:
     1) о  назначении  (избрании)  лица  на  одну  из   должностей,
указанных  в  части  4  настоящей  статьи  (возложении   временного
исполнения обязанностей по соответствующей  должности),  в  течение
трех рабочих дней, следующих за днем его назначения  (избрания),  с
приложением подтверждающих документов;
     2) об освобождении лица от одной из  должностей,  указанных  в
части 4 настоящей статьи  (временного  исполнения  обязанностей  по
соответствующей  должности),  не  позднее  одного   рабочего   дня,
следующего  за  днем  принятия  решения  о  таком  освобождении,  с
приложением подтверждающих документов.
     6. В случае, если микрофинансовой  компанией  после  получения
согласия Банка России на назначение  (избрание)  лица  на  одну  из
должностей, указанных в части 4 настоящей статьи, и до фактического
назначения (избрания) лица на соответствующую должность (возложения
временного исполнения обязанностей  по  соответствующей  должности)
выявлен факт несоответствия  лица  квалификационным  требованиям  и
(или) требованиям  к  деловой  репутации,  установленным  настоящей
статьей, микрофинансовая компания обязана отказать  такому  лицу  в
назначении (избрании) на должность и  не  позднее  одного  рабочего
дня, следующего за днем выявления такого факта, в письменной  форме
уведомить  об  этом  Банк  России  с  указанием  факта,  повлекшего
принятие такого решения. При этом решение Банка России  о  согласии
на назначение (избрание) такого лица считается аннулированным.
     7. В случае, если факт несоответствия установленным  настоящей
статьей квалификационным требованиям и (или) требованиям к  деловой
репутации  выявлен  микрофинансовой  компанией  после  фактического
назначения (избрания) лица на одну из должностей, указанных в части
4 настоящей статьи (возложения временного  исполнения  обязанностей
по соответствующей должности), микрофинансовая компания обязана:
     1) не позднее двух рабочих дней, следующих за  днем  выявления
такого факта, в письменной форме уведомить об этом Банк  России  (с
указанием соответствующего факта);
     2) не позднее одного месяца со дня выявления  такого  факта  в
порядке,  предусмотренном  трудовым  законодательством,  освободить
лицо от занимаемой должности (временного исполнения обязанностей по
этой должности);
     3) в письменной форме уведомить Банк  России  об  освобождении
лица от занимаемой должности (временного исполнения обязанностей по
этой должности) не позднее одного рабочего дня, следующего за  днем
принятия соответствующего  решения,  с  приложением  подтверждающих
документов.
     8. Микрофинансовая  компания  обязана   в   письменной   форме
уведомить Банк России об избрании  (прекращении  полномочий)  члена
совета директоров (наблюдательного совета), а  также  о  назначении
(освобождении  от  должности)   специального   должностного   лица,
ответственного  за  реализацию  правил   внутреннего   контроля   в
микрофинансовой  компании  в  целях   противодействия   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма,  в  течение  трех  рабочих   дней   со   дня   принятия
соответствующего  решения.  Порядок  направления  в   Банк   России
соответствующего уведомления, его форма и  перечень  прилагаемых  к
нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом  Банка
России.
     9. В случае, если после направления микрофинансовой  компанией
указанного в части 8 настоящей статьи уведомления ею выявлен  факт,
свидетельствующий  о   несоответствии   избранного   члена   совета
директоров   (наблюдательного   совета)   требованиям   к   деловой
репутации,   установленным   настоящей   статьей,   микрофинансовая
компания обязана не позднее трех рабочих дней,  следующих  за  днем
выявления такого факта, в письменной форме уведомить Банк России об
этом (с указанием соответствующего факта), а также  о  принятых  ею
мерах по прекращению полномочий указанного лица.
     10. В случае,  если  после  фактического  назначения  лица  на
должность  специального  должностного   лица,   ответственного   за
реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в
целях противодействия легализации (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма,  микрофинансовой
компанией выявлен факт его несоответствия  установленным  настоящим
Федеральным   законом   квалификационным   требованиям   и    (или)
требованиям к деловой репутации, микрофинансовая компания обязана:
     1) не позднее двух рабочих дней, следующих за  днем  выявления
такого факта, в письменной форме уведомить об этом Банк  России  (с
указанием соответствующего факта);
     2) не позднее одного месяца со дня выявления  такого  факта  в
порядке,  предусмотренном  трудовым  законодательством,  освободить
лицо от занимаемой должности (временного исполнения обязанностей по
этой должности);
     3) в письменной форме уведомить Банк  России  об  освобождении
лица от занимаемой должности (временного исполнения обязанностей по
этой должности) не позднее одного рабочего дня, следующего за  днем
принятия соответствующего  решения,  с  приложением  подтверждающих
документов.
     11. В   случае    неисполнения    микрофинансовой    компанией
обязанностей, предусмотренных пунктом 3 части 7, частью 9 и пунктом
3  части  10  настоящей  статьи,  либо  в  случае  самостоятельного
выявления   микрофинансовой   компанией    фактов    несоответствия
квалификационным  требованиям  и  (или)   требованиям   к   деловой
репутации, установленным настоящей статьей, лиц, указанных в частях
4 и 8 настоящей  статьи,  Банк  России  направляет  микрофинансовой
компании  предписание  об  их  замене  в   порядке,   установленном
нормативным актом Банка России. Получение предписания Банка  России
о замене  должностного  лица  является  основанием  для  увольнения
работника в случае невозможности перевода такого  работника  с  его
письменного согласия на другую имеющуюся у  работодателя  работу  в
данной местности,  соответствующую  квалификации  работника  и  его
деловой репутации (в том числе на вакантную  нижестоящую  должность
или  нижеоплачиваемую  работу).  Работодатель   обязан   предлагать
вакансии в других местностях, если это  предусмотрено  коллективным
договором, соглашениями, трудовым договором.
     12. В  случае,  если  в  отношении  члена  совета   директоров
(наблюдательного  совета)  микрофинансовой   компании   вступил   в
законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного
преступления  либо  вступило  в  силу  решение  суда  о  назначении
административного  наказания   в   виде   дисквалификации   или   о
привлечении лица в соответствии с Федеральным законом от 26 октября
2002 года   № 127-ФЗ    "О несостоятельности    (банкротстве)"    к
субсидиарной   ответственности   по    обязательствам    финансовой
организации либо ответственности в виде взыскания убытков в  пользу
финансовой   организации,   указанный   член   совета    директоров
(наблюдательного  совета)  считается  выбывшим  из  состава  совета
директоров  (наблюдательного  совета)  со  дня  вступления  в  силу
соответствующего решения суда.
     13. Лицо, осуществляющее функции единоличного  исполнительного
органа,  его  заместителя,  члена  коллегиального   исполнительного
органа, главного бухгалтера  или  заместителя  главного  бухгалтера
микрофинансовой  компании,  руководителя  или  главного  бухгалтера
филиала микрофинансовой компании, не  вправе  осуществлять  функции
единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера  в  других
финансовых  организациях,  являющихся   кредитными   организациями,
иностранными банками, страховыми  или  клиринговыми  организациями,
профессиональными участниками рынка  ценных  бумаг,  организаторами
торговли  на  товарных  и  (или)  финансовых  рынках,  акционерными
инвестиционными    фондами,    специализированными    депозитариями
инвестиционных   фондов,    паевых    инвестиционных    фондов    и
негосударственных пенсионных фондов, организациями, осуществляющими
деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному  страхованию,
управляющими компаниями, микрофинансовыми  компаниями,  а  также  в
организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или  являющихся
аффилированными лицами по отношению к микрофинансовой компании  (за
исключением  случая,  если  микрофинансовые  компании  являются  по
отношению  друг  к  другу  основным   и   дочерним   хозяйственными
обществами).";
     3) в статье 4-2:
     а) в наименовании слова "микрофинансовой организации" заменить
словами "микрокредитной компании";
     б) в части  1  слова  "микрофинансовой  организации"  заменить
словами "микрокредитной компании";
     в) в части  2  слова  "микрофинансовой  организации"  заменить
словами "микрокредитной компании";
     г) в части  3  слова  "микрофинансовой  организации"  заменить
словами "микрокредитной компании";
     д) в части 4  слова  "микрофинансовой  организацией"  заменить
словами   "микрокредитной   компанией",   слова    "микрофинансовой
организации" заменить словами "микрокредитной компании";
     4) дополнить статьей 4-3 следующего содержания:

     "Статья 4-3. Требования к учредителям (участникам)
                  микрофинансовой компании

     1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно  либо  совместно  с
иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления
имуществом, и (или) простого товарищества,  и  (или)  поручения,  и
(или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением,  предметом
которого  является  осуществление  прав,   удостоверенных   акциями
(долями)   микрофинансовой   компании,   распоряжаться   более   10
процентами акций  (долей)  микрофинансовой  компании,  составляющих
уставный капитал микрофинансовой компании, не может являться:
     1) юридическое лицо, которое зарегистрировано  в  государствах
или  на  территориях,  предоставляющих  льготный  налоговый   режим
налогообложения  и   (или)   не   предусматривающих   раскрытия   и
предоставления  информации  при  проведении   финансовых   операций
(офшорные  зоны),  перечень  которых   утверждается   Министерством
финансов Российской Федерации, либо которое  находится  под  прямым
или косвенным контролем такого лица;
     2) юридическое  лицо,  у  которого  за  нарушение  федеральных
законов,   нормативных   актов   Банка   России    была    отозвана
(аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом
рынке, либо юридическое лицо, сведения о котором были исключены  из
реестра финансовых организаций соответствующего вида  за  нарушение
федеральных законов, нормативных актов Банка России;
     3) юридическое лицо в случае, если у  его  основного  общества
была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности
на финансовом рынке за  нарушение  федеральных  законов  либо  если
сведения  о  его  основном  обществе  были  исключены  из   реестра
финансовых   организаций   соответствующего   вида   за   нарушение
федеральных законов, при условии, что  со  дня  принятия  указанных
решений прошло менее трех лет;
     4) лицо,  не   соответствующее   требованиям   к   финансовому
положению, устанавливаемым Банком России;
     5) лицо, не соответствующее требованиям к  деловой  репутации,
установленным частью 1 статьи 4-1-1 настоящего Федерального закона;
     6) юридическое  лицо  в  случае,  если  лицо,   осуществляющее
функции единоличного  исполнительного  органа  такого  юридического
лица,   не   соответствует   требованиям   к   деловой   репутации,
установленным частью 1 статьи 4-1-1 настоящего Федерального закона.
     2. Оценка соответствия лица, указанного в  части  1  настоящей
статьи, требованиям к финансовому  положению  и  деловой  репутации
осуществляется  в  порядке,  установленном  Банком  России.   Лицо,
указанное   в   части   1   настоящей   статьи,   его   единоличный
исполнительный орган, а также лицо, указанное в пункте  2  части  6
статьи 4-4 настоящего Федерального закона, в течение тридцати  дней
со дня, когда ему стало известно о признании его не соответствующим
требованиям   к   деловой   репутации,   установленным    настоящим
Федеральным законом, вправе направить жалобу  о  признании  его  не
соответствующим требованиям к деловой репутации  в  комиссию  Банка
России по рассмотрению жалоб (далее в настоящей  статье -  комиссия
Банка России) в соответствии со статьей 60-1 Федерального закона от
26 октября  2002 года  № 127-ФЗ  "О Центральном  банке   Российской
Федерации (Банке России)". В  течение  пяти  рабочих  дней  со  дня
принятия комиссией Банка России решения об  удовлетворении  жалобы,
указанной в настоящей  части,  Банк  России  принимает  решение  об
отмене решения об отказе в предоставлении предварительного согласия
(последующего  одобрения)  Банка  России  на   совершение   сделки,
направленной на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)
микрофинансовой  компании,  и   (или)   сделки,   направленной   на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
микрофинансовой компании, или  решение  об  отмене  предписания  об
устранении нарушения, указанного в  части  3  настоящей  статьи,  в
случае,  если  указанные  решения  были  приняты  исключительно  на
основании признания лица не соответствующим требованиям  к  деловой
репутации, в  отношении  которого  лицо  обратилось  с  жалобой.  О
принятых в соответствии с настоящей частью решениях Банк России  не
позднее рабочего дня, следующего за днем  их  принятия,  направляет
письменные сообщения соответственно лицу, обратившемуся с указанной
жалобой,  или  соответствующей  микрофинансовой   компании.   Лицо,
указанное   в   части   1   настоящей   статьи,   его   единоличный
исполнительный орган, а также лицо, указанное в пункте  2  части  6
статьи  4-4  настоящего  Федерального  закона,  вправе   обжаловать
признание их не соответствующими требованиям к деловой репутации  и
последующие связанные  с  этим  решения  Банка  России  в  судебном
порядке только после  обжалования  их  в  порядке,  предусмотренном
настоящей частью.
     3. В случае, если микрофинансовой компанией в отношении  лица,
указанного  в  части  1  настоящей   статьи,   выявлен   факт   его
несоответствия   требованиям   к   деловой   репутации   или   иным
требованиям,   установленным   настоящим    Федеральным    законом,
микрофинансовая компания обязана в письменной  форме  уведомить  об
этом Банк России в порядке, установленном нормативным  актом  Банка
России. В  случае  установления  неудовлетворительного  финансового
положения лица, указанного в части  1  настоящей  статьи,  и  (или)
факта его  несоответствия  требованиям  к  деловой  репутации  Банк
России  в  установленном  им  порядке  направляет  указанному  лицу
предписание  с  требованием  об  устранении   нарушений   и   (или)
уменьшении  участия  лица  в  уставном   капитале   микрофинансовой
компании до размера, не превышающего  10  процентов  акций  (долей)
микрофинансовой компании, либо  об  устранении  нарушений  и  (или)
совершении сделки (сделок), направленной на прекращение контроля  в
отношении  акционеров  (участников)  микрофинансовой  компании,   и
размещает    на    официальном     сайте     Банка     России     в
информационно-телекоммуникационной  сети  "Интернет"  информацию  о
направленном предписании не  позднее  дня  его  направления.  Копии
указанного предписания  направляются  микрофинансовой  компании,  а
также иным лицам, перечень которых определяется  нормативным  актом
Банка России. Микрофинансовая компания не позднее  дня,  следующего
за днем получения копии предписания, обязана  довести  до  сведения
своих акционеров  (участников)  информацию  о  получении  указанной
копии предписания  в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом
Банка России. Указанные в настоящей части  лица  обязаны  исполнить
предписание в установленный им срок и не позднее пяти дней  со  дня
исполнения предписания уведомить об этом микрофинансовую компанию и
Банк  России  в  порядке,  установленном  нормативным  актом  Банка
России.  Предписание  подлежит  отмене  Банком  России   в   случае
выполнения указанных в нем требований. Акт Банка России  об  отмене
предписания направляется лицам, получившим предписание. Копии  акта
Банка России об отмене предписания направляются  лицам,  получившим
копии предписания. Форма и порядок направления предписания  и  акта
Банка России  об  отмене  предписания  устанавливаются  нормативным
актом Банка России. Информация об отмене предписания размещается не
позднее дня направления акта Банка России об отмене предписания  на
официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети   "Интернет"   в   порядке,   установленном   Банком   России.
Микрофинансовая  компания  не  позднее  дня,  следующего  за   днем
получения копии акта Банка России об  отмене  предписания,  обязана
довести до сведения своих акционеров (участников) информацию  о  ее
получении  в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом   Банка
России. В случае неисполнения предписания  указанными  лицами  Банк
России вправе в судебном порядке требовать прекращения права  прямо
или косвенно  распоряжаться  более  10  процентами  акций  (долей),
составляющих уставный капитал микрофинансовой компании  (уменьшения
их участия в уставном капитале микрофинансовой компании до размера,
не  превышающего  10  процентов   акций   (долей)   микрофинансовой
компании, прекращения контроля в отношении акционеров  (участников)
микрофинансовой компании).