Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.08.2016 № 4118-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 30 августа 2016 г. № 4118-У

г. Москва

О внесении изменений в Указание Банка России

от 31 марта 2014 года № 3219-У

“О порядке принятия Банком России решения

о государственной регистрации изменений, вносимых

в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи

с изменением статуса кредитной организации

с банка на небанковскую кредитную организацию

либо в связи с изменением вида небанковской

кредитной организации”

Зарегистрировано Минюстом России 21 сентября 2016 года Регистрационный № 43740

1. Внести в Указание Банка России от 31 марта 2014 года № 3219-У “О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2014 года № 32508, 4 марта 2016 года № 41319 (“Вестник Банка России” от 11 июня 2014 года № 55, от 23 марта 2016 года № 27), следующие изменения.

1.1. В пункте 1:

абзац первый после слов “небанковскую кредитную организацию” дополнить словами “(об изменении вида небанковской кредитной организации, если это потребует изменения полного фирменного и (или) сокращенного фирменного наименования (наименований) кредитной организации)”, после слов “предполагаемых полного фирменного и” дополнить словом “(или)”;

в абзаце третьем слова “направлено уполномоченному лицу кредитной организации (выдано под расписку уполномоченному лицу кредитной организации)” заменить словами “выдано под расписку уполномоченному лицу кредитной организации”.

1.2. В пункте 2:

абзац первый подпункта 2.1 после слов “связанных с ними иных банковских операций” дополнить словами “(далее – платежная НКО)”;

в абзаце третьем подпункта 2.2 слова “небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций” заменить словами “платежных НКО”;

дополнить подпунктом 2.3 следующего содержания:

“2.3. В случае изменения вида небанковской кредитной организации с платежной НКО на расчетную небанковскую кредитную организацию или небанковскую кредитную организацию, осуществляющую депозитно-кредитные операции, в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) одновременно с ходатайством направляются:

в отношении лиц, занимающих должности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера платежной НКО, – сведения об изменении анкетных данных (пункт 2.4 и приложение 1 к Положению Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П “О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11¹ Федерального закона “О банках и банковской деятельности” и статье 60 Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”, и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”, зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013 года № 30851, 20 мая 2016 года № 42183 (“Вестник Банка России” от 20 января 2014 года № 5–6, от 8 июня 2016 года № 51) (далее – Положение Банка России № 408-П). В сведениях должны быть отражены изменения, произошедшие со дня предыдущего представления анкеты в Банк России, и изменения, связанные с изменением вида небанковской кредитной организации, а также должно содержаться письменное подтверждение соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона “О банках и банковской деятельности” к соответствующим должностным лицам расчетной небанковской кредитной организации или небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции;

в отношении лиц, занимающих должности заместителей единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа и заместителей главного бухгалтера платежной НКО, которые после изменения вида небанковской кредитной организации будут занимать те же либо вышестоящие должности в расчетной небанковской кредитной организации, небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, – документы, предусмотренные пунктом 2.3 Положения Банка России № 408-П, для согласования кандидатур с Банком России (при этом не требуется представление документов, ранее направленных в Банк России, если содержащиеся в них сведения не претерпели изменений, в данном случае при направлении документов в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) должны быть указаны реквизиты письма, которым такие документы направлялись в Банк России);

в отношении лиц, временно исполняющих должностные обязанности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера платежной НКО, а также лиц, на которых возложены отдельные обязанности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера платежной НКО, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, которыми соответствующее временное исполнение должностных обязанностей (распоряжение денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах) будет осуществляться в расчетной небанковской кредитной организации или в небанковской кредитной организации, осуществляющей депозит-но-кредитные операции, – сведения об изменении анкетных данных (пункт 2.4 и приложение 1 к Положению Банка России № 408-П), в которых должны быть отражены изменения, произошедшие со дня предыдущего представления анкеты в Банк России, и изменения, связанные с изменением вида небанковской кредитной организации, а также должно содержаться письменное подтверждение соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона “О банках и банковской деятельности” к соответствующим должностным лицам расчетной небанковской кредитной организации или небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции;

в отношении лиц, временно исполняющих должностные обязанности заместителей единоличного исполнительного органа, членов коллегиального

исполнительного органа и заместителей главного бухгалтера платежной НКО, которыми соответствующее временное исполнение должностных обязанностей будет осуществляться в расчетной небанковской кредитной организации или в небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, – документы, предусмотренные пунктом 2.3 Положения Банка России № 408-П, для согласования кандидатур с Банком России (не требуется представление документов, ранее направленных в Банк России, если содержащиеся в них сведения не претерпели изменений, в данном случае при направлении документов в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) должны быть указаны реквизиты письма, которым такие документы направлялись в Банк России).”.

1.3.  Пункт 4 дополнить абзацами следующего содержания:

“информацию о размере собственных средств (капитала) кредитной организации на последнюю отчетную дату, предшествующую дате направления в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания;

заключение о соответствии (несоответствии) лиц, перечисленных в абзацах втором и четвертом подпункта 2.3 пункта 2 настоящего Указания, квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона “О банках и банковской деятельности”, и о согласовании (несогласовании) лиц, указанных в абзацах третьем и пятом подпункта 2.3 пункта 2 настоящего Указания.

Одновременно с направлением в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций сведений, перечисленных в абзацах втором–пятом настоящего пункта, территориальное учреждение (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) направляет кредитной организации, от которой поступили документы, заключение по вопросу согласования лиц, перечисленных в абзацах третьем и пятом подпункта 2.3 пункта 2 настоящего Указания.”.

1.4. В пункте 5: в подпункте 5.2: абзац третий дополнить словами “, и (или) если

размер собственных средств (капитала) кредитной организации не соответствует размеру, установленному для небанковских кредитных организаций статьей 11² Федерального закона “О банках и банковской деятельности”, на последнюю отчетную дату, предшествующую дате направления в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания”;в абзаце пятом слова “В течение трех рабочих дней” заменить словами “В течение пяти рабочих дней”;

в подпункте 5.3:

в абзаце первом слова “Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России” заменить словами “Операционный департамент Банка России”;

в абзаце третьем слова “в течение рабочего дня, следующего” заменить словами “в течение трех рабочих дней, следующих”.

1.5. В абзаце первом пункта 6 слова “В течение трех рабочих дней” заменить словами “В течение пяти рабочих дней”.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубли-кования¹.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                        Э.С. НАБИУЛЛИНА

¹ Официально опубликовано на сайте Банка России 29.09.2016